杨晓婧，王森

（1.北京空间飞行器总体设计部，北京100089；2.中国航天科技集团有限公司，北京100048）

1 引言

北京空间飞行器总体设计部是我国组建成立最早、航天器总体领域最多、专业技术最齐备的空间飞行器研制核心总体单位，承担以导航卫星系统、载人航天与探月工程等国家重大专项任务为代表的航天器研制任务，具备年均15 个航天卫星出厂的能力。作为卫星总体单位，外协任务多，经济体量占单位支出总规模50%以上，涉及种类多、专业多，非标属性强，涵盖了管理类、研发类、设计类、加工类、定制类等类型，对军工科研型号研制任务的成功至关重要。随着我国航天事业的快速发展，卫星体系化建设加强，装备卫星组批研制，卫星任务量的快速增加，更加突显外协业务的重要性，其完成的好坏直接关系到航天事业的成败。如何更好地加强外协业务的监督和廉洁风险防控是每个单位专职监督人员应不断思考和解决的问题。

2 外协廉洁风险分析

2.1 廉洁风险内容分析

按照业务流程，通过外协业务部门自查、管理部门相互评查、专家组评审等方式，按照外协项目的任务提出、外协单位选择、合同谈判与签署、外协过程执行、付款和验收等六大业务环节深入查找风险如表1 所示。

表1

2.2 廉洁风险存在原因分析

本单位外协业务采用由一个部门归口管理、其他部门各司其职的集中业务管理模式，已经建立起业务、财务、法律相关制度，并识别出关键风险点并落实在制度流程中。外协领域不是一片净土，仍然存在发生廉洁风险的可能性，也经常在各类检查中暴露出问题。分析其原因，一方面，相关制度未能得到有效的贯彻落实，有的制度形同虚设[1]。另一方面，单位90%以上员工是硕士以上学历的技术专业人才，从事科研管理工作，财经管理知识缺乏、政治理论不扎实、风险意识淡薄，造成这些人员虽然在型号研制任务上非常出色，但易受社会上一些潜规则的影响和误导。同时，由于多星并行研制发射的任务特点，形成外协数量大、类型复杂、流程不断优化调整的现状，传统的外协廉洁风险监督采用事后手工检查的形式为主，缺少信息化管理手段，没有深入业务流程，对发生问题的警示及时性和力度不够。

3 建立外协监督预警体系

将外协业务全流程的信息提取到一个信息系统中，对易发生问题的环节自动设置风险点预警，对信息提取数据进行全面分析，及时发现、提醒和分析异常规律，建设外协业务的监督预警体系。此体系弥补了传统监督手段的不足，实现了外协业务廉洁风险的自动化预警、系统化控制和信息化处理。

3.1 扫描重点业务关键信息，预警重点风险

在外协单位的选择环节，对“选择供应商名录外的单位、选择非唯一供方、拆分合同规避审批权限、项目提前启动”等事项进行预警。在外协价格的确定及合同的签署环节，对“合同价格高于询比价价格、高于部内审价价格”等事项进行预警。在合同的付款环节，对“提前支付过程款、提前支付尾款”等事项进行预警。在外协业务的验收环节，对“项目提前验收、验收文档与合同的不相关”等事项进行预警。

预警信息自动推送到风险管理部门、外协主管部门，处理措施包括“必须采取措施、需持续关注、风险可接受、其他”四种，可根据实际情况分析判断、区别对待。对于核实后确实存在问题的，采取处理措施；对于需要持续关注的，分析具体情况，为推动后续系统的不断规范和制度的修订提供建议。

3.2 统计分析全过程信息，分析异常信息

在外协项目提出环节，统计每月合同新增项、任务内容、主管部门、外协机关，对其必要性进行分析。在外协单位选择环节，分析具体实施方式使用的频率、领域、金额。对于新增的供方，统计新增供方名称、经办人、责任部门、对应合同名称等，对比分析必要性、合理性。对于合同的数量，从经办人、部门等维度，统计合同金额数量，分析高风险、异常情况。

分析信息以表格、图形等形式推送给风险管理部门、外协主管部门，为风险分析、专项检查重点梳理、业务培训、管理优化、制度修订等提供建议与参考。

3.3 推动信息化监督，促进外协业务合规管理

通过信息化建设，形成一个监督预警平台，打通了合同管理系统、财务网上报销系统、归档系统、人力资源系统等五个信息系统，实现了外协业务流程中的“供方选择”“合同拆分”“提前付款”等12 个业务环节的问题预警，以及对“新增供方”“短时间付款比例高”等11 个风险项目分析提醒这两大功能。通过预警信息识别、推送、判断与处理，形成了监督部门与业务主管部门的联动。此平台打破各信息系统由不同业务部门“各管一摊”、彼此不联通、业务信息不畅通的弊端，初步搭建起涵盖重点业务关键环节信息的整体管理网络。

4 外协风险防控机制

基于单位外协业务管理实际，构建形成前端有教育分析、中端有监督管控、后端有整改追责的多层次、全包络的业务风险防控机制。

4.1 分层分类教育，促使风险意识入脑入心

坚持教育为先、思想先行的理念，将定期教育、动态教育和延伸教育等多种机制相结合，采用培训宣传、反面警示案例引导和遵规守纪文化培育等多种手段相结合的模式，对重点岗位和领导人员开展分类教育指导，持续提升外协业务管理人员的风险防范意识。

4.2 多方式开展检查，做实过程监督

把握聚焦风险监督第一职责，将监督预警平台的日常监督和传统的专项检查抽查相结合，业务部门自查自纠和纪检部门检查相结合，加强对外协业务风险的全面、及时监督，不断推进业务风险防控和作风持续改进工作。

4.3 强化整改、主动追责，完善业务风险闭环管理

坚持问题落实整改，形成双月整改通报机制，将问题整改落到实处。坚持问题苗头抓早抓小、严问责，充分利用监督检查工作成果，通过责令书面检查、通报批评、提醒约谈、诫勉谈话等方式，对不规范行为进行问责，不断促进制度、纪律执行到位，切实规避业务廉洁风险，提升工作效能。

5 结语

对外协业务风险的监督防控一直是航天科研单位研究的热点，管控的加强应该运用大数据技术，在提高效率的基础上，通过信息化手段强化过程监督预警，最大限度地增强及时性和全面性。在管理过程中，需要从思想教育、监督、整改等多层次构建风险监督防控机制，使风险演变为重大问题的可能性持续降低。北京空间飞行器总体设计部通过几年的运行，外协业务风险得到了有效的监督预防和管控，发现的问题及追责情况逐年呈现双降低趋势。