廖 杰，赵黎博，张 溢，周 晶，张裕杭

(国家知识产权局专利局审查协作四川中心，四川 成都 610000)

1 专利申请态势分析

在全球范围内，抗紫外相关专利首先在1974年被提出，这项专利来自于德国。此后，一直到1990年的近20年间，该类专利的申请量几乎处于停滞的阶段，全球年平均申请量不足1件。截止1990年，全球范围内抗紫外化妆品相关专利共计仅15件。这其中包括了2件中国专利，而美国为主要申请国，占据总量的1/3。中国的相关专利申请首先在1987年被提出，虽然在时间上延迟较多，但是在抗紫外化妆品专利发展的初期阶段，从总申请量上并不算落后。然后，从1990年到2004年，全球范围内抗紫外化妆品的专利申请开始出现平稳增长的趋势，在1994年就达到了14件的年申请量，相当于1974年至1990年的总申请量。1991年至2004年间，全球共申请专利357件，中国申请量为65件。中国在这个时间段已经成为主要申请国，总申请量和德国相同，位居并列第一，年平均申请量为4.6件。其他申请国中，美国和法国位居第2、3位，总量为63和62件。其他申请国中，日本、意大利、英国、瑞士、荷兰和韩国为主要申请国家。可以看出，该类专利申请还是主要集中在以欧洲为首的西方国家。然后，自2005年到2010年，全球专利申请量呈现出较快增长，这期间中国的申请量也呈现出相应的趋势。从2005年起，6年全球申请年达到了379件，中国申请总量为176件，年平均申请量为29件，中国的申请量达到了全球总申请量的46.4%。而此期间，美国的总申请量为44件，法国和德国的总申请量分别为44和43件。可见，中国的申请量已经遥遥领先于全球范围内其他地区。而自2011年起，全球范围内抗紫外化妆品专利申请开始处于一个井喷式急速增长阶段，而这主要归功于中国专利申请的急速增加。2011年至2017年7年间，全球申请总量为1296件，中国申请总量为1030件，占据了79.5%，中国年平均申请量147件。这样令人惊叹的申请趋势是与全球经济水平、社会发展程度息息相关的。尤其是近年来，中国在各方面取得的飞跃式发展，无论是在经济上还是在文化层面上的进步都催生出国民生活水平的提升。种种因素都推动着抗紫外化妆品的研发水平、供求总量以及产业价值，并直观地体现在专利量的急速上升。

从图1分析可以看出，中国抗紫外化妆品专利虽然起步较晚，但是也并没有明显落后于世界平均水平。起步较晚的主要原因在于：我国化妆品行业起步较晚，且中国企业在早前的专利保护意识相对比较单薄，因此，在前期阶段，我国几乎未涉足所述领域的专利申请。但随着国家经济的发展，以及市场对于化妆品日益增长的需求，我国在后期也呈现出较快的发展。但是，后来者居上，在1990年以后的阶段，美国、法国、德国、日本的申请量处于平稳增长的趋势。这些国家地区作为全球经济工业经济发达的代表在化妆品行业本身就具有渊远的发展历史和雄厚的研发实力，市场占有量较高。这些国家在化妆品研发方面具有明显的前瞻性，作为化妆品大国，化妆品在其国民生产总值中的占比可见一斑。而我国后来者居上，一跃成为全球范围内主要申请国的主要原因，可能在于：(1)在前面部分已经提及，中国在经济、科研等方面的重大进步，都促进着各行业的发展，这其中就包括了化妆品行业；(2)随着中国社会的发展，人们不断增强对皮肤护理保护的意识，而中国作为黄种人为主的国家，由于皮肤特性和审美特点，对于防晒、美白以及防止皮肤癌的需求可能明显高于其他人种。而伴随着人均收入的提高，对于户外活动如运动、旅游、日光浴等的需求明显增高。这些因素都引发了中国国民对于抗紫外化妆品的需求，其申请量的增长趋势也是顺应着国内化妆品行业以及国民物质文化需求的发展。

图1 全球以及中国申请量趋势

2 申请在国内外的分布

专利申请数量的多少可以间接反映该领域对技术研究开发的重视程度，也可以反映一个企业的战略布局。从全球不同国家的申请量来看，中国、美国、法国、德国、日本、荷兰占据了前6的位置，仅上述几国的专利申请量就占全球总量的92.65%。其中，中国作为榜首占总量50.82%；美国，占总量13.74%；法国居第三，占总量10.35%；德国居第四，占总量8.18%；日本居第五，占总量6.96%；荷兰居第六，占总量2.00%。由此可见，中国已经是抗紫外化妆品领域的研究主体。其申请总量大大超过二到六名生产总量之和。申请数量排名第一的中国，虽然起步较晚，但从2004年起该领域的申请量属于飞速增长的阶段，到2010年，中国的申请量更是呈井喷式发展。

按中国申请人国别统计，中国本国申请1281件，占比为96.0%，在中国申请中占有主导地位。第二到五名为美国、法国、德国、日本，专利数量分别为17、11、8、7件，与中国本土化申请的数目无法匹敌，可见国内企业技术进步的需求和技术开发的能力，均显现出了良好的发展势头。

国内各省份申请数量的统计，前三位分别为广东、江苏、山东，分别占了全国申请量的21.2%、15.5%、10.0%，三者累计占比接近全国申请量的一半，可以看出，在抗紫外化妆品的研究上，区域集中度高，研发企业、机构高度聚集，广东、江苏、山东三省份承担了绝大部分的研发任务，是中国抗紫外化妆品的中流砥柱。然而，截止2018年，广东化妆品生产企业1923家，江苏化妆品零售企业2017家，山东化妆品经销企业4616家，三省份专利申请数量分别为260件、178件和117件，相较于庞大的企业数目，专利平均申请数量十分有限，可见企业整体技术研发实力、专利意识均有待进一步加强，同时，在本领域虽然有部分具有国际竞争力的企业，但是整体的技术实力仍然需要进一步提高。

3 创新主体分析

接下来聚焦抗紫外线污染化妆品的国内外申请人分布情况，如图2、3。首先是国外申请量排名前十的申请人，6家化妆品公司、1家制药公司、1家研究院、1家知识产权公司。申请人仍然是以化妆品相关企业为主，但是也有专业的研究机构对此进行技术储备，以及专利运营公司的介入，可见该领域的研发热度很高。统计下各自的专利数量，欧莱雅集团作为全球化妆品巨头，在该领域有充足的技术研发实力，申请量高居榜首；紧随其后的是拜尔斯道夫公司、资生堂和联合利华，上述四家公司占据了申请量的73%，表明该领域专利研发的实力高度集中，寡头格局明显。但是，上海应用技术学院作为独立从事研发的专业机构榜上有名，证明技术分化程度和产业分工细化程度逐步提升，技术研究者不再仅仅依靠生产企业的研发部门，而是会有更多专业院校、院所介入，整个领域的技术开发速度和新技术产出率可以预期会有明显的提升。同时值得注意的是，帝斯曼知识产权资产管理有限公司作为知识产权运营，机构，在该领域从申请阶段即开始储备一定量的专利，证明该领域的研发成果和专利的价值得到了市场的认可，运营机构已经开始对此进行布局，未来可能存在形成如高通在通信技术领域地位类似的公司掌握该领域大部分先进技术的格局，该情况值得引起涉及该领域的各类公司、研发机构、运营机构的高度重视。

目光转向到国内，专利申请数量的趋势与国际专利申请数量的情况类似，在全球申请中排位第5位、第7位的唯美度生物科技有限公司、上海应用技术学院二者占了整个前十申请数量的50%以上，技术研发能力集中度较高。同时，榜上有三家研发机构，也从侧面表现出该领域国内的研发仍然处于技术发展的初级阶段，以3级或者4级技术成熟度的技术居多，可以立即规模化应用的仍然有限。同时值得注意的是，国内前十申请人申请数量加起来方与欧莱雅一家相当，表明技术储备和技术研发实力与国际先进水平仍然存在很大的差距，还需要进一步加大研发投入水平。

图2 全球主要申请人排名

图3 全国主要申请人排名

对于国内申请，从申请人的角度进行简单的解析，其中近50%为企业申请，31%为个人申请，大专院校和科研单位仅占17.7%，表明在该领域中，处于直接面向市场的一线生产企业的研发部门是技术的核心支持，专利申请量占比很高。大量的专利以企业作为申请人，表明该领域企业的专利申请意识和保护意识强烈，能够将专利作为企业的重要资产组成部分进行保护。然而，相对于企业，大专院校和科研院所更多的是以个人的名义进行申请，而没有对专利进行统一的申请和管理，这点从大量的个人申请中可见一斑。

4 抗紫外重点专利分析

防晒化妆品在我国属于特殊用途化妆品，是指能够防止或减轻由于紫外线辐射而造成的皮肤损害的一类化妆品[1]。防晒剂可分为无机防晒剂和有机防晒剂两大类。这两类防晒剂各有其不同的特点。物理防晒剂不吸收紫外线，反射和散射紫外线，也称为无机防晒剂，如二氧化钛、氧化锌、高岭土、滑石粉、氧化铁等，化学性紫外线吸收剂和物理防晒剂均属于传统的防晒剂。除了上述两种防晒剂以外，人们从动植物中提取得到了既安全又高效的能够抵御紫外线辐射的新型防晒剂[2]。

传统防晒剂的专利申请总量与新型防晒剂相比，研究热情逐步下降。就具体的防晒剂而言，涉及物理防晒剂二氧化钛和氧化锌仍然是近几年的研究热点，由于有机防晒剂的种类较多，其研发方向较散，但其专利申请总量不亚于物理防晒剂。涉及具有防晒活性的植物提取物的申请量在2012年之前的年申请量不足50件，2013年的申请量达到60件，2016年的申请量高达100件以上，涉及生物工程类防晒剂的年申请量在2016年之前不足20件，近几年来，上述天然植物和生物工程类的新型防晒剂的专利申请量不断增多，可见，生物活性物质是目前防晒化妆品领域的研究热点。