摘  要 自主创新是产业结构升级的主要驱动力，知识产权保护会影响自主创新模式的选择，进而影响产业结构升级战略的有效实施。因此本文将知识产权保护、自主创新模式选择与产业结构升级纳入同一研究框架，运用我国29个省市的2006-2014年面板数据进行结构方程分析，以研究知识产权保护在不同自主创新模式下对产业结构升级的影响。

关键词 知识产权保护 创新模式 产业结构

作者简介：杨佳霖，哈尔滨工程大学人文社会科学学院硕士研究生，研究方向：知识产权。

中图分类号：F264                                                             文献标识码：A                         DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.03.104

本文研究在知识产权保护强度存在异质性的条件下，利用结构方程模型分析了知识产权保护与自主创新模式的选择对我国产业结构升级的影响路径，对于在产业结构升级过程中正确选择自主创新模式提出对策。

一、研究假設与概念模型

（一）知识产权保护对自主创新模式选择的影响的研究假设

Barro在《Technological Diffusion， Convergence，and Growth》指出，从成本角度分析发展中国家采用模仿创新比采用自主创新更具有优势。Naghavi在《Intellectual property rights，diasporas，and domestic innovation》的研究表明，过度的知识产权保护会形成技术创新上的垄断，致使社会创新资源的配置产生极化，进而降低社会创新效率。杨燕和顾晓燕分别对原始创新、集成创新与二次创新的知识隐性、系统性、复杂性进行了研究，并指出原始创新、集成创新与二次创新在创新资料来源、成本消耗和有效性上的存在区别。靳巧花在《自主研发与区域创新能力关系研究——基于知识产权保护的动态门限效应》认为我国大多数省份的知识产权保护强度未达到门槛值，应适度提高知识产权保护强度以提高原始创新对区域创新能力的促进作用。

基于上述分析，本文提出以下假设：H1a：知识产权保护对原始创新起促进作用;H1b：知识产权保护对二次创新起促进作用;H1c：知识产权保护对集成创新起促进作用。

（二）不同自主创新模式对产业结构升级的影响的研究假设

Greunz在《Industrial structure and innovation - evidence from European regions》认为技术创新影响了产业结构的变动。王鹏在《产业结构调整与区域创新互动关系研究——基于我国2002—2008年的省际数据》进一步研究了创新三次产业的影响，并提出合理的第二、第三产业的比重应该类似“库兹涅茨曲线”。蔡玉蓉在《创新投入对产业结构升级的影响机制研究——基于分位数回归的分析》分析了创新投入与产业结构升级间的影响机制，并认为创新投入对产业结构升级成正向促进作用，但其作用效果按东、西、中部依次减弱。

依据上述分析，提出以下假设：H2a：原始创新会对产业结构升级起促进作用;H2b：二次创新会对产业结构升级起促进作用;H2c：集成创新会对产业结构升级起促进作用。

（三）知识产权保护通过自主创新中介对产业结构升级的影响的研究假设

冯志军在《我国制造业知识产权保护、技术创新绩效与产业升级研究——基于我国制造业29个行业面板数据的分析》中通过对DEA-Malmquist模型指数进行分解，认为知识产权管理会对产业升级产生促进作用。王智新《知识产权司法保护、技术创新绩效与产业升级》认为知识产权司法与流程创新对产业升级的影响效果并不显著，但知识产权司法保护与创新绩效对产业升级存在影响，这种影响存在明显的地区异质性。

通过综合上述分析和H1、H2两组假设提出H3假设组：H3a：知识产权保护促进原始创新对产业结构升级产生正向影响;H3b：知识产权保护促进二次创新对产业结构升级产生正向影响;H3c：知识产权保护促进集成创新对产业结构升级产生正向影响。

二、实证检验

（一）变量测度

参考有关知识产权保护、自主创新模式选择与产业结构升级的相关研究文献，结合本文的研究问题，本文设定了对知识产权保护、原始创新、二次创新、集成创新以及产业结构升级五个潜变量的观测变量。具体如表所示：

（二）研究样本

本文采用了2006-2014年29个省市的统计数据为研究样本。数据的主要来源是《中国统计年鉴》《工业企业科技活动统计年鉴》《中国科技年鉴》《中国律师年鉴》等。

（三）信度检验

本文采用Cronbachs 系数进行面板数据的信度测量，且Cronbachs 系数在0-1区间内，系数值越大表示量表的信度越高，具体标准如表-3所示：

（四）效度检验

本文对样本数据进行测度的方法采用KMO值和Bartlett球型检验来进行验证。本文主要运用SPSS软件对数据的KMO和Bartlett球型值进行检验。

三、结构方程模型检验

模型的拟合程度如下表所示，由表中可知模型的各拟合指标均在标准值之内，因此根据上述模型得到知识产权保护、原始创新、二次创新、集成创新与产业结构升级之间的结构方程路径和各潜变量间的标准化路径系数，并得出假设结果。

四、结果讨论

（一）知识产权保护强度与三种自主创新模式的假设结果讨论

知识产权保护对原始创新具有显著的支持作用。知识产权保护同原始创新之间的路径系数为1.003，这表明知识产权保护能够非常有效的支持原始创新;知识产权保护对二次创新具有一般的支持作用。知识产权保护同二次创新间的关联系数为0.689，就路径系数而言这表明知识产权保护对二次创新存在较好的影响;知识产权保护对集成创新具有较强的支持作用。知识产权保护同创新间的路径系数为0.743，并且存在显著支持。

（二）自主创新模式的选擇与产业结构升级的假设结果讨论

原始创新对产业结构升级的作用效果一般显著。原始创新发展时间较短，无论是创新资本存量还是创新产出存量上都存在一定的距离，因而现阶段我国原始创新对产业结构升级的影响作用要弱于二次创新;二次创新对产业结构升级的作用显著，但作用效果较弱。国际上存在着较强的对华技术贸易壁垒是导致二次创新对产业结构升级的作用效果较弱的原因;集成创新对产业结构升级的作用效果不显著。我国在技术成果的转化方面还存在一定的问题，技术成果转化缺乏行之有效的保障机制，这也是集成创新制约产业结构升级的重要因素。

（三）知识产权保护、自主创新模式选择与产业结构升级的假设结果讨论

根据假设H1a和假设H2a可推得假设H3a成立，知识产权保护能通过影响原始创新从而对产业结构升级产生正向的促进作用，知识产权保护能提高产业技术发展潜力，促使产业结构向高效化、高度化发展;根据假设H1b、假设H2b可推得假设H3b成立。知识产权保护能有效的保障二次创新中技术引进的有效进行。二次创新的优点在于能快速的提高产业技术水平;根据假设H1c、假设H2c可推得假设H3c不成立。知识产权保护难以通过促进集成创新这对产业结构升级产生正向影响。

知识产权保护强度通过影响原始创新对产业结构升级起到促进作用，知识产权保护对原始创新起到显著的推动作用，原始创新对产业结构升级起到一般程度上的推动作用;知识产权保护强度通过影响二次创新对产业结构升级起到促进作用，对于产业一般技术缺口，要鼓励技术引进，鼓励对其进行二次转化，快速提升技术水平从而提升产业结构高度和产业效率;知识产权保护强度通过影响集成创新对产业结构升级起到阻碍作用，我国现存的集成创新的合作模式还不能很好地对集成创新中所产生的专利所有、产权分配等问题进行有效的规划。

参考文献：

[1]杨燕.基于知识观的三种自主创新模式的实证研究.科学学研究.2010，28（4）.

[2]王智新，梁翠.知识产权司法保护、技术创新绩效与产业升级.科学管理研究.2016（1）.

[3]林春艳.技术创新、模仿创新及技术引进与产业结构转型升级——基于动态空间Durbin模型的研究.宏观经济研究.2016（5）.

[4]蔡玉蓉.创新投入对产业结构升级的影响机制研究——基于分位数回归的分析.经济问题探索.2018（1）.