任世江

[关键词]蒙古，元朝，制度，民族

[中图分类号]G63[文献标识码]B[文章编号]0457-6241（2019）01-0013-06

初中教材第10课内容是“蒙古族的兴起与元朝的建立”，第11课“元朝的统治”讲述行省制度和元朝对边疆地区的管辖，“知识拓展”栏介绍“四等人制”。从1271年忽必烈定国号起，到1368年元顺帝放弃大都逃回漠北，朱元璋建立明朝，元朝存在97年。蒙古军占领南宋临安，统一中国是在1276年，元朝最后17年社会大动乱、各地义军割据一方，这样减去前后22年，蒙元帝国统治中国实际只有75年。教材第11课导言说：“元朝是中国古代历史上的一个重要时期，对统一多民族国家的发展产生了深远影响。”深远影响仅仅是行省制和边疆管辖吗？对蒙古人向西扩张，我们的历史书还能实事求是。但是对元朝的评说却很纠结，尤其是民族问题，历史总是被当做现实处理。实际上，古代历史上的民族关系与现代的民族关系是两码事，700年前的往事不会诱发今人的政治热情。实事求是是历史的底线。历史不能求实，现实安能求真？成吉思汗的雄起不仅影响了中国历史发展的连续性，蒙古人的扩张险些改变了世界历史的走向。历史偶然性与必然性到底哪个是决定因素，大概只有哲学家能说得清楚。

一、成吉思汗治下的大蒙古国

1206年，铁木真被推举为成吉思汗，即“海内的皇帝”;大蒙古国建立。成吉思汗是天才的组织者和军事家。草原广阔、部落众多、牧民分散，形成一个有力量的整体不那么容易。成吉思汗将草原上的部落重新组合成95个“千户”以及4个“万户”。千户一般就是管1千户人家，个别千户麾下达2千户、3千户乃至5千户，万户即管1万户。千户之下还有“百户”“十户”，整个草原按十進制方式进行行政编制。千户、万户也是爵位名称，4位受封万户的是亲信功臣。千户、百户必须送一个儿子给成吉思汗作护卫，这些护卫要自备鞍马装备，还要带上随从，这样组成了一支约1万人的护卫亲军，即“怯薛”（蒙语轮流宿卫之意）组织。他们保卫大汗并负责大汗宫帐的各种服务，还襄理国务，其上层成为大汗的侍从近臣。护卫亲军是抵押的质子，同时也强化了大汗的权威。

95个千户便是近10万的兵员，况且每户不止一个壮丁;打起仗来，父子兄弟齐上阵，各部落生死与共，胜利品和战俘共同分享，这就增强了部落之间的团结。这些千户分属那4个万户统领，1万护卫亲军直接听命于大汗。护卫亲军是核心队伍，战时是督战团，平时还是军官培训学校。各个部族经过这样的整合迅速结合成一体，形成统一指挥下的军民。

成吉思汗的政府异常简单，只有几个职位几个人协助他处理政事。他命人用畏兀儿字拼写蒙古语，创制蒙古文字，用蒙文作为蒙古国的官方文字，用蒙古文书写了一部法典。成吉思汗的蒙古帝国不像以前那些游牧民族的政权，处处模仿中原制度。他成为可汗前后并不了解草原以外的文明。以草原当时的落后状态，也不需要复杂的政府组织。大蒙古国的基础是军民一体化，以这样的方式结束了草原四分五裂、兴衰无常的混乱局面，各部族迅速结合成统一的、有战斗力的蒙古民族，开始大规模对外扩张。

二、蒙古西征与灭金、灭宋

成吉思汗建立蒙古国前夕已经开始向西扩张，第一个臣服的是“畏兀儿”。畏兀儿是唐朝回鹘一个分支的后裔，是今维吾尔族的祖先。畏兀儿归降后成为蒙古西进的先锋。西北归顺的游牧族是明朝被称为瓦剌、清朝称之为厄鲁特的西蒙古族人。他们生活在今新疆北部，唐努乌梁海地区到贝加尔湖一带。蒙古势力再向西遇到花剌子模，向西北则有俄罗斯人和钦察人。成吉思汗有令，凡是抵抗者一律屠杀，战而降者也杀，一个城池抵抗，城破之后屠城。花剌子模抵抗失败后，人基本被杀光了。花剌子模人与钦察人都属于突厥语族，钦察人生活在里海到黑海以北的草原上，再往北是俄罗斯人的地盘。钦察人与俄罗斯人结成联盟，组织了8万多人的联军迎战蒙古军，结果一败涂地。蒙古军一直打到基辅、莫斯科以北，基辅被夷为平地，而后两路进攻波兰、匈牙利。波兰王国与德意志组成联军抵抗，又被蒙古军全歼。蒙古军逼近维也纳，震惊西欧。要不是窝阔台大汗去世、蒙古主动撤军，西欧也将面临极其恐怖的屠杀。

1241年窝阔台的死拯救了基督教的欧洲，1259年蒙哥大汗的死则拯救了西亚的穆斯林。蒙哥死后蒙古内部爆发了争夺汗位的战争，只留下一支精锐在叙利亚。占据今埃及的马木鲁克苏丹乘机进攻，蒙古军第一次大败，被赶出阿拉伯半岛。蒙古的西进被截止到幼发拉底河北岸。

蒙古军南下也是这样，4次进攻西夏，多次屠城。最后一次是成吉思汗亲征，灭掉西夏后，成吉思汗死在甘肃六盘山。他死时（1227年）全部蒙古军还不到13万，蒙古族人口只有100多万。蒙古军扫荡西亚、欧洲时还有其他游牧族的骑兵，灭金后蒙古军又增加了很多汉兵，后来忽必烈灭南宋时掌握了大部分蒙古兵。

蒙古征服金国前后用了23年时间。金朝的城池很多，守城士兵都是汉人，在中原的女真人经历几代后已经汉化，不善骑射。蒙古军先扫荡村庄，然后抓壮丁攻城，攻不下来就围困。蒙古军虽多次战胜金国，但无法灭金，于是寻求与南宋合作。如果南宋选择中立，金朝不灭、南宋还有生存的可能。然而，靖康耻使朝廷始终不能摆脱仇金情结，君臣将蒙古联合灭金的建议看作天赐良机。南宋馈赠30万石粮秣助蒙古灭金，蒙古答应灭金后将河南归还南宋。1234年，金朝灭亡。金亡如唇亡齿寒，南宋本应维持和局、积极备战，有朝臣却提出“据关守河、光复三京”的建议。三京指东京汴梁、西京洛阳、南京归德（河南商丘）。意思是，趁蒙古立足未稳，把他们赶回黄河以北，与蒙古隔河而治。不了解蒙古军又不懂军事的宋理宗刚刚开始亲政，以为可以成就前辈未竟事业，于是下令北伐，结果宋蒙交恶。当时蒙古军主力在西征战场，后来蒙古上层又发生内讧，南宋得以苟延30年。1261年，忽必烈启动灭宋战争，各地汉人顽强抵抗，1276年临安陷落，南宋实际上已经灭亡。

三、蒙元帝国的统治与历史贡献

1260年，忽必烈在他的王府（今内蒙古正蓝旗东）即位称汗时，他的弟弟阿里不哥在漠北同时称汗。兄弟俩争夺汗位，忽必烈获胜，大汗地位得到确认。忽必烈受中原文化影响，从即位之始就制定年号，而后又用汉文庙号追尊成吉思汗为太祖，窝阔台为太宗，等等。1271年又定国号“大元”，取自《易经》“大哉乾元，万物资始”。这一年被认为是元朝的开始，但忽必烈继任大蒙古国大汗在先，称之为薛禅可汗。他在建大元国号召书中说：“我太祖圣武皇帝，握乾符而起朔土，以神武而膺帝图，四震天声，大恢土宇，舆图之广，历古所无。”这里说的“舆图之广”包括四大汗国。忽必烈将其管控的大蒙古国核心地区，包括现今外蒙古至西伯利亚、东到日本海的广阔领土，按照行省划分行政区，效仿中原王朝从中央到地方建立官僚机构和官僚体系;又重建燕京，改名大都，定都于此。这样，似乎大蒙古国转变为元朝，其实元朝并没有放弃“大蒙古国”的国号，有时也称“大元大蒙古国”。表面上元朝继承了历代王朝的传统，实质上却一直保持着草原本色。四大汗国仍尊奉忽必烈为大可汗，他们的汗位和疆域也得到忽必烈的认可。大都是元朝的国都，但是忽必烈之后有三位皇帝都是在上都即位。因此很多学术著作都称其为“蒙元帝国”。

蒙元帝国的核心制度不同于此前历代王朝。比如皇位继承制，蒙古人没有宗法观念，对继承人的血缘身份没有具体限制，汗位继承必须经过王公贵族的“忽里台”（蒙语聚会）推选拥戴方才生效。成吉思汗的子孙很多，因此，历任大汗继位大多经过拼杀，在1294年忽必烈死后的39年里更换了8个皇帝。忽必烈时护卫亲军怯薛有万余人，仍保持着成吉思汗以来的传统，协助大汗处理朝政。他们是大汗的家臣，蒙古高官普遍来自家臣，主仆关系浓厚。忽必烈在位35年是元朝最好的时期，他热心儒学教育，但却拒绝科举，说明他还不完全懂得传统治国之道。蒙古人很难理解儒家学说，儒学的概念、逻辑对他们来说如同天书，儒家思想在蒙元帝国始终没有得到独尊地位。在元朝的汉族官员中，儒士数量很少。元朝宫廷中主要使用蒙语，忽必烈不懂汉语，其他皇帝及大多数蒙古大臣也不习汉字、不懂汉语。元史专家李治安教授认为，元朝统治具有“内蒙外汉”的特点，“草原旧俗为代表的蒙古制度，相当多地占据忽必烈政治文化政策的核心部分，汉法制度往往居外围或从属位置。”①漠北草原一直是国家政治的重心，政府各机构的长官必须是蒙古人、色目人，法律维护蒙古人的特殊地位。

蒙元帝国中断了唐宋历史发展的连续性，同时又促进了中华民族的向心力。

蒙古人在征服世界的过程中实行野蛮的屠杀政策，使人口减少了一半以上。西夏灭亡后，党项族人所剩无几。《元史》记载：金朝最盛时（1207年）在册768万户，而蒙古灭金后两次统计仅得110余万户，人口不到500万。蒙古初入中原时的屠杀异常残暴，于史少见，中原人口剧减3千多万。这还是听从了耶律楚材的建议，否则依照既定政策是要杀光汉人的。南宋人口最多时超过6000万，元朝初年中国中东部地区人口只有5000多万。马可·波罗在元朝能够看到杭州的繁荣景象，是因为南宋皇室投降、蒙军统帅奉行忽必烈的不杀政策，下令禁止入城掠夺，这样保存了临安的基本面貌。而此前四川、湖北等地就没那么幸运了，除了战死的军民，城陷之日被屠杀的百姓不计其数。战乱引起的疾病和饥馑，又使劫后余生的人大批死亡，还有大量工匠、妇女被送往漠北为奴。

被屠杀的人口中有很多读书人，残存下来的社会地位不如娼妓。在蒙元帝国内，蒙古人是地位最高的“国族”，他们和“色目人”垄断了高级职位。吐蕃人、畏兀儿人、党项人、回族人及各种突厥人都属于色目人，他们是蒙古统治的主要助手。统治的重心是防范“汉人”和“南人”，禁止汉人和南人习武打猎、拥有弓箭等武器，10户共用一把菜刀;禁止汉人、南人集会拜神、赶集、走夜路、做买卖，外出要报告。汉人每20户编为一甲，甲主由官府委派蒙古人担任，他可以任意索取衣食、占有女人，实际上这20家就是他的奴隶。耶律楚材和忽必烈都曾注意到适应农业经济的重要性，但是他们都无法改变蒙古传统的采邑制度。大片的土地及其人口被赏赐给皇亲国戚、贵族功臣，从几百户到10万户，一方面土地上的人民成为农奴，另一方面构成蒙古族的利益集团，使他们在占据农业地区的同时仍能保持游牧习俗。由于压迫严重，在元末起义中汉人杀蒙古人也十分残酷，蒙古儿童一个不留，甚至一次性阉割上万色目人。

蒙古本土文化極其贫乏，从上到下酗酒成风。皇族酷爱饮酒，成吉思汗还有节制，他的儿孙们个个嗜酒如命，喝酒喝死的不止一个。典型如第二任大汗窝阔台，他可以从天黑喝到天亮。忽必烈喝酒喝出了痛风病，他以后的皇帝至少有5位的死亡与酗酒有关。在蒙古人眼里，国之大事，就是征伐、狩猎、喝酒，酒量甚至成为推举大汗的一个标准。宫廷经常举办大型宴会，一次喝掉上万斤酒不算什么（低度酒）;很多政事都是在酒宴上决定的，可以说，朝廷整天就泡在酒缸里。普通蒙古牧民也喜欢喝酒，蒙古军出征时，军粮就是马奶酒和羊。①一个骑兵两三匹马，部队后面跟随羊群，十几万大军呼啸而来，震天动地，横扫西亚东欧，势如破竹。要不是一场大酒夺去了窝阔台汗的性命，导致蒙古撤军，德意志民族即将面临灭顶之灾。中世纪的欧洲人应该感谢成吉思汗，因为他立下规矩：大汗死后，所有子孙必须返回漠北参加推选新大汗的忽里台会议。酗酒而死的窝阔台使西欧文明躲过了一场劫难。

蒙元帝国横跨欧亚大陆，对色目人另眼看待，这不仅促进了回回族的形成，也使欧洲白种人在中国畅行无阻。威尼斯人马可波罗在元朝生活了17年，他走过很多地方，还得到忽必烈的信任。蒙古西征时有不少制作火药的工匠、治病的医生、观天气的术士随军，他们把东方的科技成果直接传播到西亚、欧洲。蒙元帝国促进了东西方交流，这是历史功绩。

不知从何时开始，我们都将行省制度作为元朝对中国历史最大的贡献。行省是中书省派出机构，金朝的尚书省也曾在地方设行尚书省，但没有形成定制。元朝在地方设10个行省，“元代地方行政建置中，监临官行省、宣慰司，管民官（牧民官）路、府、州、县，合起来达五、六级之多。”②比秦汉、魏晋、唐宋增加了一倍左右，而且行省下的单位也不完全统一。元朝在建立后行省多变，名称变，辖区也变，还有些临时设置的行省，如征东行省。明朝改行中书省为承宣布政使司，但习惯上仍称“行省”，简称“省”。清初地方设18行省，后增为22行省。“行省”“省”只是地方行政单位的名称，说不上制度创新。非要说“省”是元朝对制度的贡献，那么“县”应用了几千年，还传到日本，是不是也要写入史册？元朝的历史影响不在于此。辛亥革命前后形成的中华民族概念包括汉、满、蒙、回、藏五大民族，蒙、回、藏加入中华民族大家庭是元朝最大的历史贡献。

元代之前的民族融合主要指原来的种族特征逐渐消失，被先进的民族融合，如鲜卑、契丹、女真被汉化。元朝的民族融合是形成了一个新的民族，如信奉伊斯兰教的回族，原本是定居中国的突厥人、波斯人、阿拉伯人等。蒙古族、藏族、畏兀儿族经历蒙元时期仍保持着自身民族特性，并没有被汉化。但是，蒙、回、藏、维吾尔及后来的满族成为中华民族的重要成员，这些民族形成的凝聚力与蒙元帝国有很大关系。蒙古人信仰原始的萨满教，从忽必烈时期开始，蒙古上层接受了喇嘛教。八思巴为帝国创制了新文字，他被封为“大宝法王”兼总制院院使（总制院是宣政院的前身），管理西藏事务。八思巴死后被尊为帝师，朝廷在各地广建帝师殿，规模制度超过孔庙。元朝历代皇帝和贵族都信奉喇嘛教，到明朝，蒙古族上下都皈依了喇嘛教，明朝政府也大力扶植喇嘛教。达赖喇嘛的尊号是蒙古的俺达汗赠送的，是蒙古人叫响的。四世达赖是蒙古人、俺达汗的曾孙，首先得到蒙古人的认定，后经西藏三大寺认可。③清世祖册封达赖的封号，只有“西天大善自在佛所领天下释教”是清朝增加的，其余全是俺达汗赠予三世达赖的尊号，而且文字都没有任何改变。④蒙古族与藏族由于宗教信仰的一致而关系紧密。明清时期这两个民族几乎成为不可分割的一体，蒙古各部每年派人进藏礼佛成为传统。厄鲁特蒙古土尔扈特部明末清初迁徙到伏尔加河流域，但从未间断进藏事佛，宗教成为这个部落与中国剪不断的纽带。后来崛起的女真—满洲族也笃信喇嘛教，满文又脱胎于蒙文，满、蒙、藏在精神、文化上的裙带关系使这三个民族更像近亲。喇嘛教是藏传佛教，汉族人信仰的佛教是汉化佛教，二者都是佛教中国化。而在文明进化方面，无论是满、蒙、回、藏及维吾尔族都受汉族影响，这是不争的事实。中华民族的向心力是网状结构，不仅是汉族先进的生产力及其文明挥发着凝聚作用，各民族之间精神联系形成巨大的向心力。不能把宗教只看作统治阶级的工具，蒙藏的宗教信仰是这两个民族的选择。

西藏以往不在中华帝国的版图内，青海也有很长一段时间在吐谷浑、吐蕃控制之下。如果说西藏归属宣政院管辖，使今人可以自豪地说，西藏自古以来就是中国领土;还不如说，藏族从元代以来正式加入中华民族大家庭，因为土地上的民族认同更具说服力。云南自中唐以来就独立，也是在元代正式纳入中国版图。但是，云南的民族接受汉文化的时间更早。

四、历史不需要避讳

历史总是和现实纠结在一起。古代民族与现代民族有渊源关系，但是现代民族毕竟不是古代那个民族，历史在进步，民族也在进步。蒙古共和国和我国的蒙古族都将成吉思汗视为英雄，这似乎成为避讳古代蒙古人在征服世界中的残暴和破坏性的理由。现代蒙古族崇拜成吉思汗，但没有一个蒙古同胞要继承他的野蛮屠杀。同样，每年中秋吃月饼的汉人也没有一个想杀蒙古族人。13世纪蒙古人的屠杀并没有使蒙汉民族结下世世代代的仇恨，更不影响现在的蒙汉民族关系。如果记仇的话，伊斯兰教大概最应该痛恨蒙古人，因为蒙古人不仅攻占、破坏了巴格达，而且杀死了最高教主哈里发。斯塔夫里阿诺斯在《全球通史》中说成吉思汗有句名言：“人生最大的乐趣，就是把敌人斩尽杀绝，抢夺他们所有的财产，看着他们亲属痛哭流涕，骑他们的马，蹂躏他们的妻子和女儿。”这句话的出处是波斯人拉施德所著《史集》，作者属于色目人，当时在大蒙古国任官，记载可信。

历史人物往往具有多面性，了解他英雄的一面与他残酷的一面，是为了教育学生不要轻易崇拜任何人。

成吉思汗时代，中国和俄国都遭受到蒙古人的侵略。成吉思汗1215年侵入中国的西北和北方的一部分，1223年侵入俄罗斯。成吉思汗死后，他的孙子术赤在1240年征服了俄罗斯，过了将近40年后，1279年他的另一个孙子忽必烈征服了整个中国。1963年10月22日，人民日报编辑部、红旗杂志编辑部在社论《新殖民主义的辩护士——四评苏共中央的公开信》中说：“苏共领导到处大喊大叫，说什么‘黄祸呀，‘成吉思汗的威胁又来了呀，这实在不值得一驳。在这篇文章里，我们不准备评论成吉思汗的历史作用，也不准备评论蒙古、俄罗斯、中国等民族发展和国家形成的过程。我们只提醒苏共领导一下，当你们造这种谣言的时候，温习一下历史还是必要的。成吉思汗是当时蒙古的汗，中国和俄国，都是遭受侵略的。成吉思汗在一二一五年入侵中国的西北和北方的一部分，一二二三年入侵俄罗斯。成吉思汗死了以后，他的继承者在一二四○年征服了俄罗斯，过了三十几年后，一二七九年征服了全中国。”而后文章引用了鲁迅在1934年讲过的一段话：“听说‘我们的成吉思汗征服欧洲，是‘我们最阔气的时代。到二十五岁，才知道所谓这‘我们最阔气的时代，其实是蒙古人征服了中国，我们做了奴才。直到今年八月里，因为要查一点故事，翻了三部蒙古史，这才明白蒙古人的征服‘斡罗思，侵入匈奥，还在征服全中国之前，那时的成吉思汗還不是我们的汗，倒是俄人被奴的资格比我们老，应该他们说‘我们的成吉思汗征服中国，是我们最阔气的时代的。”①这篇文章的这个观点如今仍不过时。鲁迅先生在上述这段话之前，讥讽中国人对成吉思汗的崇拜情结，他说：“成吉思汗‘入主华夏，术赤在莫斯科‘即汗位，那时咱们中俄两国的境遇正一样，就是都被蒙古人征服的。为什么中国人现在竟来硬霸‘元人为自己的先人，仿佛满脸光彩似的，去骄傲同受压迫的斯拉夫种的呢？‘我们的成吉思汗征服欧洲，是‘我们最阔气的时代……”的确，莫斯科公国在1480年伊凡三世时才摆脱蒙古人的统治赢得独立，比明朝建立晚了100多年。俄罗斯人被蒙古统治了240年，比元朝多出143年。重温鲁迅在1934年说的这番话，再看历史课本，作何感想呢？尽管今人少有以“最阔气的时代”自傲，但是将元朝定位在朝代顺序之内已成习惯。依照元朝的官方文字、官方语言、社会等级制度，以及“大元大蒙古国”的自称，称其为蒙元帝国最恰当。

蒙古人建立了世界上疆域最大的帝国，但这个帝国十分短暂，也未能创造出一个独特持久的文明。英国著名历史学家汤因比说得好：“游牧民族征服者建立的帝国一般都迅速衰落下去，没有生长成熟就灭亡了。……这类帝国的持续时间不会超过三代人或者120年。一旦完成征服，游牧民族就会颓废，因为他们离开了适合自身的自然环境，在经济上成为多余的了。”①宋朝时期的中国是世界上物质文明与精神文明最发达的国家，蒙古人的入侵毁灭并割断了唐宋以来中华文明走向辉煌的历史势头，而后的明朝虽然是汉人的政权，但是文化已趋向保守，朱元璋开创的绝对君主专制是历史大倒退，完全失去了唐宋时期的政治风采。

在教学中要多使用地图，为培养世界视野的时空观念打基础。从1206年成吉思汗统一蒙古各部开始，到1368年，蒙古帝国在160多年中东侵日本，南下泰缅，西达波兰、土耳其和波斯，北到北冰洋。拜占庭和西欧由于窝阔台汗的死亡而得救。日本由于飓风的帮忙才抵挡了入侵。西亚中东的穆斯林则重新洗牌，为尔后奥斯曼帝国的崛起创造了条件。用地图指出蒙古征服世界最远到达的各个地点，估计远征的里程，熟悉亚欧地图，是为下一步学习铺垫。同时也能考验学生发现问题的能力，比如为什么蒙古人所向无敌？长途远征怎样解决补给问题？四大汗国与蒙元帝国怎样建立通讯联系？等等。了解蒙古的兴起与扩张必须看地图，首先要熟悉欧亚大陆。以后的学习需要逐步树立世界视野，进入15、16世纪后，世界的变化加快，世界各地区不再是各自独立发展了。