(福建农林大学 可持续发展研究所,福建 福州 350002)

1 引言

林地流转是实现林地资源有效配置的重要形式[1],对促进林业经营效率具有重要的影响。自新一轮集体林权制度改革以来,农户经营林业的自主性、积极性得到了极大的激发。“山有其林,林有其主,主有其权”的制度设计使林地成为农户可流转的资源。2013年国家林业局《国家林业局关于进一步加强集体林权流转管理工作的通知》进一步促进了林地承包经营权的流转；2015年《关于推进林业改革发展,加快生态文明先行示范区建设九条措施的通知》和2016年《福建省“十三五”林业发展规划》进一步深化林业体制改革,要求提高林业产业生产力。福建省是全国南方重点集体林区,也是我国南方地区重要的生态屏障。根据全国第八次森林资源清查通报,福建省森林面积达801.27万hm2,森林覆盖率达65.95%,居全国首位。因此,选取福建省为研究对象,研究林地流转对农户林业经营效率的影响,从土地产权角度对改善林业资源配置，提高林业经营效率和促进森林可持续经营具有较强的代表性和示范性。

对效率的测算学界常用参数法和非参数法两种方法，参数法运用较多的是随机前沿生产函数法(SFA),非参数法运用较多的是数据包络分析法(DEA)。目前对农业、林业方面的生产经营效率的研究,使用DEA方法已较成熟[2],但也有学者通过其他方法进行研究,如成本效益法[3]、估价法[4]。在对农户林业效率测算中,产出变量一般用农户的林业经营收入进行表征；投入变量包括了农户的资本投入、劳动力投入、土地投入等[5,6]。通过对农户经营效率的研究和评价,研究影响经营效率的因素[7]。从现有文献发现,我国农户林业经营效率的主要影响因素是林地细碎化,无法达到规模效益导致的效率损失[8]。但有学者研究指出,林地细碎化不一定会带来效率降低[9],因此通过有效的数据做进一步的探讨是很有必要的。Tobit模型对被解释变量的基本要求是数值在受限范围内[10],使Tobit模型在对效率影响因素研究中应用广泛。在对政府绩效[11]、农业生产效率[12]、旅游产业效率[13]等诸多效率研究都有广泛运用。土地、林地流转可激活农户进行农业和林业经营的积极性,这是学界通过各项理论和实证研究结果较为一致的结论[14,15]，但土地流转、林地流转过程中还存在较多有待解决的问题,如配套改革不到位[16]、制度失衡问题[17]。林地流转是集体林权制度改革后林权的重要组成部分,所以对林地流转行为的影响因素进行研究[18]和对林地流转意愿进行研究[19]较为重要。探讨与建立林地流转和林业经营效率[20]、林业资源配置效率[9]之间的数量关系就显得尤为重要。此外,产权异质性对林业经营行为具有一定的影响,不同产权可能会影响农户的林业经营决策[21],进一步会影响林地流转和林业经营效率。

本文在既有文献的研究基础上具有一定的创新性。区别于现有文献对林业经营效率宽泛影响因素的研究,本文研究对象较明确,设置林地流转作为核心解释变量,对其他可能产生影响的非核心变量加以控制,研究林地流转对林业经营效率的影响,并考虑到不同产权类型特征的农户林地流转对林业经营效率的影响的不同,对不同产权类型特征的农户进行分群估计,同时分析了产权特征对林地流转和林业经营效率的作用机制。研究结果从更加细分的角度阐释了林地流转和林业经营效率之间的关系,为探索从土地产权制度方面促进林业经营力和对林地流转研究提供有益的参考。

2 数据与方法

2.1 分析框架及数据来源

分析框架:基于现有理论基础、文献论述和调查数据,本文的分析框架和路线见图1。本文通过计算农户的综合效率值与林地流转构建Tobit模型,区分独立产权和联合产权进行分群估计,通过估计结果分析不同产权类型特征的农户林地流转对林业经营效率的差异,并通过不同产权类型特征农户与林地流转之间的交互模型探究产权因素的影响机制,从而从不同侧面研究林地流转对林业经营效率存在怎么样的影响。

图1 本文分析框架及路线

数据来源:本文数据来源于课题组的实地调查,选取数据覆盖的地域情况见表1。从覆盖范围来看,数据覆盖了福建省龙岩的漳平和武平，南平的建阳、顺昌和延平，宁德的寿宁，泉州的永春，三明的梅列和尤溪等5地市10个县级区域。从样本量来看,总共筛选样本668份,其中南平顺昌和三明尤溪选取的样本较多,分别占总样本数的34.73%和16.62%;泉州永春和南平建阳选取样本数较少,分别只有27份和29份,分别占4.04%和4.34%。

表1 选取样本区域分布及数量情况

模型建立的数据通过对调研数据668份的问卷整理获得。模型中使用的变量描述统计情况见表2。被解释变量为农户经营效率,通过DEAP2.1软件使用资本投入、劳动力投入、土地投入和技术投入等4项投入与林业收入1项产出的运算获得,投入—产出变量在描述统计中有所体现,林业经营效率的均值整体偏低。核心变量为林地流转,林地流转包含林地转出和转入,均采用二分类变量进行表征。

表2 变量释义及描述性统计情况

从整体来看,全部样本中林地流转的参与率较低,仅为23.36%,转入农户为21.71%、转出农户为2.69%。在产权类型方面,从产权类型变量中发现仅有27.99%的农户有联合产权的林地。从不同产权面积来看,独立产权的户均面积高于联合产权面积。在控制变量方面,本文选取包括家庭特征、资源禀赋和政策因素等3大类,包含户主年龄、户主教育程度、是否为村干部、家庭人口数、家庭劳动力数、是否参与社保养老保险、肥沃土地面积、坡度未超过30°面积、交通便利林地面积、林业经营规模、对集体林权制度改革政策的满意度、是否有林权纠纷等具体变量12项。

2.2 计量模型与研究假设

基于样本选择及解释变量和被解释变量的设置,被解释变量是农户林业经营效率值为(0,1]区间的数值受限变量,符合使用Tobit模型的基本特点,故选用DEA-Tobit模型。

计量模型:数据包络分析(DEA)是用于评价相同部门间的相对有效性,第一个模型被命名为插入CCR模型。从生产函数的角度看,这一模型是用来研究具有多个输入,特别是具有多个输出的“生产部门”同时为“规模有效”与“技术有效”的十分理想且卓有成效的方法。导向和产出导向是根据具体的分析目的,可选择不同的导向。一般而言,多数研究者和文献均选择投入导向的BCC(规模报酬可变)模型。对任意决策单元,投入导向下对偶形式的BCC模型可表示为:

minθ-ε(êTS-+eTS+)

(1)

Tobit模型的好处是对于(0,1]区间的限制型连续性变量通过最小二乘估计法进行估计,会出现严重的误差导致与实际结果不一致,而Tobit模型采用最大似然估计可有效解决这问题。Tobit模型理论基础和多种形式不做赘述,本文构建的回归方程形式构成为:

evr=β0+β1KVarvr+ΣβiCVarir+εvr

(2)

式中,eir为解释变量的第r个农户林业经营经营效率的情况;KVarvr为第r个农户的第v个核心解释变量;v为包括林地流转、林地转入和林地转出3个核心变量个数;CVarir为第r个农户家庭的第i种特征,其中i=1—12,分别表示户主年龄、户主教育程度、是否为村干部、家庭人口数、家庭劳动力数、是否参与社保养老保险、肥沃土地面积、坡度未超过30°的面积、交通便利林地面积、林业经营规模状况、对林改政策的满意度、是否发生过林权纠纷的是否村干部(1=是;2=否);β0—βi为待估计参数;εvr为随机误差项。

研究假设:结合既有文献和本文的框架及模型设置,本文提出以下假设:假设H1——林地流转对农户林业经营效率具有正向影响,促进林地流转可以提高林业经营效率;假设H2——产权类型对林地的流转行为具有影响,对林业经营效率可能具有直接影响和间接影响。

3 结果分析

3.1 林业经营效率测算结果分析

DEA-Tobit模型第一阶段的DEA运行统计结果见表3。本文对DEA结果按照两种分类标准进行了分群统计并汇总了群体特征。具体来看,按照流转标准进行分类,发现进行土地流转的农户综合效率为0.15,高于未进行流转农户综合效率的0.1,且流转户的综合效率高于全部农户的综合效率均值。从流转户特征来看,林业收入平均为16045.55元,比未流转农户的林业平均收入高5000元,且各项对林业经营的投入明显高于无流转户,这说明流转确实激发了林业经营的活力,有效提高了林业经营的效率。具体到流转户内部,关注到转出户的效率高于转入户的效率。在调研过程中我们发现福建省对林地的经营具有林地规模小、细碎化程度高,产生这种高效率主要是农户通过自家各项要素的组合实现技术效率的提升,从而用于弥补由未达到适度规模产生的效率损失,这与詹礼辉、苏时鹏等[10]对福建省林地碎片化的研究结论一致。按照产权类型分类标准来看,联合产权的综合效率、技术效率和规模效率都略高于独立产权效率,可能的原因是农户通过产权联合实现地块联合而实现了适当的规模效应,同时优化了资源配置和管理经营方式,从而提高了综合效率。联合产权特征下农户的林业收入资本投入、劳动力投入都高于独立产权,土地投入低于独立产权的农户。

表3 分群体林业经营率运行结果及群体特征

3.2 林地流转对林业经营效率影响模型

DEA-Tobit模型第二阶段是以DEA运行的效率值为被解释变量与解释变量构建Tobit回归模型,Tobit回归模型的结果见表4。模型1—模型3为全样本视角下的模型,模型4—模型5为在独立产权视角下的模型,模型7—模型9为在联合产权视角下的模型,区分林地流转的方向，分别对林地流转的林地经营效率影响进行估计。其中,全样本数量为664份,独立产权样本为442份,联合产权样本为187份。具体来看,在全样本视角下变量流转、转入、转出均对效率呈负向影响,按照流转、转入和转出变量的设置特征(1=是;2=否),从估计结果可看出农户经营综合效率值较大。即无论是转入还是转出对农户的林业经营效率都有促进作用,这与多数既有文献研究结论一致。即促进土地流转有利于提高林业经营效率,土地流转可促进资源的有效配置,从技术效率和规模效率两个方面可促进综合效率的提升。但林地转出对林业经营效率的影响程度明显大于林地转入农户的经营效率,可能的原因是农户调整了林地与家庭经济和家庭对林地的经营方式等相适应的适度规模,从一定程度佐证了并不是规模越大效率越高的命题。在独立产权视角下,虽然林地流转影响方向没有改变,但仅林地转出对独立产权特征农户的林业经营效率产生显著影响。这可能的原因是在林权制度改革后,具有独立产权的农户不断优化自身的最佳林地经营规模,实现了与自身资源配置匹配的较佳规模,同时农户转出林地后通过优化经营方式和管理,即使在林地细碎化的情况下也可通过提高技术效率弥补规模效率损失。在联合产权视角下,仅流转在10%的显著性水平下通过了检验,转入和转出都没有通过显著性检验,可能的原因是联合产权农户之间的交易成本阻碍了通过流转提升效率的空间,同时样本量不足也可能是导致该结果的原因。

表4 产权异质性视角下林地流转模型回归模型

从总体上看,林地流转对农户的经营效率具有显著的促进作用。在全样本中，林地转入和林地转出对农户林业经营效率的影响高于分区产权类型的效率,说明独立产权和联合产权之间的相互作用有利于加强流转而提升农户的效率。对农户林地转出而言,独立产权类型的农户转出效率高于全样本下的均值,说明具有独立产权类型特征的农户林地转出对农户林业经营效率产生促进影响的概率较高。通过模型发现,林地流转确实对农户的林业经营效率具有影响,且产权异质性条件下的影响具有一定差异,反映产权对林地流转的农户林业经营效率的影响发挥了作用。

表5 产权、林地流转对林业经营效率交互影响模型

3.3 不同产权类型影响机制分析

上文基于不同产权类型视角,研究了土地流转对农户林业效率的影响。本文将通过建立产权、土地流转对林业经营效率的交互影响模型,研究产权类型对林地流转对农户林业经营效率影响的作用机制,从产权的角度进一步探索激活林地流转,提高农户林业经营效率的途径。产权、林地流转之间的交互作用对林业经营效率的影响模型运行结果见表5。产权变量选取所属产权面积,即独立产权模型(模型1—模型3),产权变量使用独立产权面积,联合产权模型(模型4—模型5)中产权变量使用联合产权面积,模型中的样本数量为664份。

从整体来看,加入产权因素、产权因素和林地流转的交互项后,林地流转对农户林业经营效率的影响仍然能够通过显著性检验,与上文研究结果相一致,同时检验了林地流转对林业经营效率影响模型的稳健性。具体而言,在独立产权模型的产权面积与林地转入组合中,独立产权面积在5%的显著性水平下通过检验,说明产权自身对效率具有影响。随着独立产权面积越大反而使效率低下,这与福建省林业经营细碎化模式为主的特征相符合。同时，产权与流转和转入的交互项分别在10%和1%的显著性水平下通过检验,说明产权通过林地的流转对农户林业经营效率产生影响。所以从独立产权模型中我们可发现,独立产权对林业经营行为的影响通过两个方面实现：一是通过自身对农户林业经营行为的影响,二是通过影响林地的流转实现对林业经营效率的影响。在联合产权模型中,产权对农户林业经营效率产生的影响在模型4—模型5中均没有通过显著性检验,可认为联合产权对农户林业经营效率影响不显著,同时联合产权分别与林地流转、林地转入和林地转出的交互项也没有通过显著性检验。即联合产权对林业经营效率的影响较弱,产权面积变化能使林业经营效率发生或增或减的概率较小。综合独立产权模型和联合产权模型,独立产权对林业经营效率的影响较大,可通过自身直接对林业经营效率产生影响,也可通过影响林地流转进而对农户林业经营效率产生作用。联合产权基于这两个途径对农户林业经营效率的影响则较弱,没有通过显著性检验,联合产权条件下对农户林业经营效率的影响主要来源于林地流转自身。

4 结论和讨论

4.1 结论

基于上述模型运行结果及分析,发现林地流转对农户林业经营效率确实具有影响,且林地流转的方向对农户林业经营效率影响具有差异,同时不同产权类型农户林地流转对效率影响也具有差异,通过对产权类型作用机制分析发现,产权类型对林地流转、农户林业经营效率也具有一定的影响。

本文的研究结论为:①林地流转对农户林业经营效率具有显著影响。从流转方向来看,不同林地流转方向对农户林业经营效率影响不同,但无论是林地转出还是转入,随林地流转农户林业经营效率随之提高;从影响程度角度来看,林地转出对林业经营效率的影响程度大于林地转入,且在全样本和独立产权样本农户中通过显著检验,联合产权样本农户中林地流转对农户林业经营效率产生影响不具有显著性。②整体农户林业经营效率处于较低水平,不同特征农户之间林业经营效率有差异。按照流转分类,流转户综合效率高于无流转户,流转户中转出户综合效率高于转入户,进一步说明流转确实促进了林业经营效率,但流转户中不同流转方向还需要具体分析。按照产权分类,联合产权特征农户林业经营综合效率值、技术效率和规模效率值均高于独立产权,说明联合产权特征农户已实现较独立产权农户获得与之相适应的规模和经营管理模式。③产权异质性对土地流转和林业经营效率产生影响。独立产权对林业经营效率具有直接影响,且随着独立产权面积越大林业经营效率反而越低,可通过林地流转和林地转入对林业经营效率产生间接影响。即随着独立产权面积增长,通过林地流转使农户林业经营效率随之提高。联合产权对林业经营效率的直接影响和间接影响的概率较低,未通过显著性检验。

4.2 讨论

通过林地流转对农户林业经营效率的分析结果可见,不同产权类型和林地流转方向对林业经营效率的影响和作用具有差异,说明进行分群估计和产权作用机制研究具有一定的意义。本文通过较详实的数据和合适的研究方法,对林地流转对农户林业经营效率进行了研究,但仍存在样本构成不够均匀,独立产权和联合产权农户的样本量具有较大差异,这可能会对最后的结果带来误差。