种国双孟劼高振段珺

1.苏州大学, 江苏 苏州 215006

2.南京工业大学, 江苏 南京 211816

十八届五中全会将创新发展确立为“十三五”必须坚持的五大发展理念之首，对实施创新驱动发展战略进行全面深入部署，其中加速科技成果向现实生产力的转化是实现创新发展的关键环节。在科技成果转化过程中，如何在合理的范围控制风险和分配责任，这些问题的顺利解决有利于提高成果转化的效率。

1 现状与问题

1.1 科技成果的数量与质量不相匹配

近几年来我国专利申请量迅速增长。2016年国家知识产权局受理发明专利申请总数高达133.9万件，同比增长21.5%，连续6年位居世界第一。尽管我国拥有非常庞大的专利申请量，但被市场认可并转化为实际生产力的成果较少。科研成果数量与转化数量的不对称，除了科研成果质量不高这一主要原因之外，轻转化重科研的社会氛围、市场认可度以及考核机制也是主要影响因素。此外，我国的科研更注重理论研究，但是社会生产生活领域的科技进步主要是以企业主体需求为推动力，两者具有一定的不协调性。同时，由于我国对无形资产的评估机制不够严谨和完善，科技成果在进入市场之前很难评估其实际价值。

1.2 科技成果转化风险责任承担主体不明确

由于科技成果转化过程中具有较强偶发性，带来较大的市场风险，导致企业经营状况难以判断，很多项目短期内没有收益，最严重的结果是转化失败、企业破产。科研院所和高校大部分带有国有属性，其发明成果作为国有资产，应当进行保值增值。然而科技创新的不确定性导致科技成果转化中利益与风险的必然存在，由于担心国有资产流失，现实中，很多科研单位的负责人会有所顾虑，无法在科技活动中实施创新，科技成果转化遭受束缚。对此中央和地方出台各项政策，对科技成果转化进行扶持。例如山东省于2015年颁布了《关于改革省属高校科研院所科技成果使用处置和收益管理制度的意见》[1]，实施科技成果转化风险免责政策，经审计确认以后，对省属高校、科研院所已经履行勤勉尽责义务，仍然发生的投资损失情况不再纳入对高校、科研院所资产增值保值的考核范围内。但由于处于初期探索阶段，针对性不强，对以依赖市场为导向的社会企业的科学研发缺乏重视，对科技成果转化过程中的风险责任承担主体没有明确界定。

2 风险失衡

2.1 时间与收益的不确定

科技创新的内在动力在于科研人员揭示自然奥秘、探求事物规律、解决技术问题的强烈欲望，它的价值体现需要一定的时间积累。科学研究所带来的科技成果，经过实验室、中试、成果商品化再到产业化，是一个需要不断尝试、反复实验的过程。事物发展存在偶然性和必然性，科技转化的风险与收益同样并存。科技成果转化的每一步失败都可能带来意外收获。因此必须正视科技成果转化过程中的风险，作为科技成果转化整体过程的重要角色，它的存在与转化的操作主体有关，同时也受时间与空间等无形因素的制约。

2.2 科技成果转化失败后的权责归属不明

从我国目前状况来看，科技成果大部分出自于高校，由政府投入扶持，而高校的科技活动往往侧重于理论知识产品的再创新，其带有理想化的创新成果附加在原有的基础成果之上，具有一定的不确定性，使科技成果转化不同于普通的有形商品交易。另外，高校的主要责任是知识生产，在后续的知识生产转化中，高校并不负主要责任[2]。带有不确定性的科技成果在转化过程中存在两种风险：一，在成果转化主体双方签订协议之初，很难就转化过程中有可能遇到的问题约定双方应当承担的责任，提高了缔约成本；二，在已经签订协议的前提下，为了使成果转化迎合市场和技术需求，缔约合同随时可能进行内容修改，知识产权以及技术问题也是成果转化经常涉及的问题，不确定性给决策制定带来多次谈判，模糊了风险责任承担的界限。

3 容错机制

3.1 容错机制的理论内涵

容错最初是计算机领域的专业术语，指的是“尽管发生一个或若干个故障，程序或系统仍能正确执行其功能的称谓[3]，通常包含约束故障、检测故障和恢复系统三个功能”。从字面意义理解，即在某种系统控制下的范围内，允许或包容某种犯错情况的发生。现如今容错被广泛地应用在银行、航空航天等领域。科学研究中的容错对象包含与科研成果相关的所有人员，相关领导单位的公职人员、研发主体的科技工作者和市场企业主体均在容错保护范围内。

3.2 建立科技成果转化容错机制的意义

首先，容错机制的根本意义在于宽容失败和失误，加强对科技创新的支持力度，容错机制中的“错”具有一定指向性，针对的是由科技活动带来的不确定性导致的非主观性的错误，这种错误不以科研人员的意志为转移，在科学机制下，创新者可以最大程度地开展试验，在约束范围内出现的错误和偏差可以免责，并非意味着对科研不端行为的保护和纵容。此外，在容错机制的合理操纵范围内，辅以科学全面的知识、资金和劳动力扶植与支持，给予创新单位及个人以必要的保护措施，允许其试错、犯错和改错，充分调动广大创新者的积极性、主动性和创造性，不断推动科技进步与发展[4]。

其次，建立容错机制的过程就是平衡成果转化过程中转化者与投资者等多方主体风险和利益的过程，通过合理公平地分配各转化主体之间的风险与责任，提升科技成果转化的可操作性与转化成功率，科学的决策机制将形成“合理合规的承担责任，有理有据地纠正错误”的共识，为产学研合作提供再次试错的机会，并解决其责任归属不清、风险分担不明的后顾之忧，推动高校等科研院所和创新型企业科学规范进行科研创新和技术转化活动。

最后，合理有效的容错纠错机制可将成果转化与管理过程中的问题与错误消灭在前期培育阶段，促使应用性、产品性成果在与企业需求对接中不断试错，实现产品转化失败从“救火”到“防火”的应对转变，提升成果的市场可接受度，加速其转化。

4 科技成果转化容错机制的构建

4.1 搭建成果转化过程中的合作平台

科技成果转移转化的过程涉及多个主体、流转于多个流程，具有相当的复杂性和风险性，这其中，需要政府作后盾引导经费投资，需要科研人员组建研究团队，更需要企业作后续支持，这其中任何一个部分都无法独立完成。在科研过程中，政府应当为高等院校、科研院所等科研单位和企业牵线搭桥，建立起合作平台，引入合作联盟机制。科技成果在研发时应尊重市场规律，充分考虑市场需求，有效地将市场需求和科研探索相结合。在科技成果转化这一系统体系内，政府扮演的角色主要是提供政策和经费支持，并逐渐向市场导向扩展。高校和科研院所主要主持科技活动的实施，包括科研经费的利用、任务的考核和对科研人员的管理。科研人员从事科研活动，是科技成果最直接的参与者。企业是科技成果转化后的市场主体，同时也是测验转化是否成功的重要环境。

4.2 科技成果转化风险社会责任共担

根据权利与义务相适应的原则，每个主体在成果转化中都应当承担一定范围内的有限责任。对于按部就班开展的科研创新活动，在未取得预期成果时，应针对实际情况做具体分析，合理合规地承担责任，纠正错误要有所依据，解除创新者的后顾之忧，此外还应该予以再次试错的机会。科技成果转化动力不足，除了转化机制不完善之外，还有一个重要原因是高校的责任过大，科研成果的价值是科研人员的劳动价值，不等于转让的价值，成果的最终价值是转化后对社会的贡献，对此要在科技成果转化中构建科学的“责任”承担机制。

4.3 科学合理地评估科技成果转化风险

各转化主体提前分析评估科技成果的产品特性与转化风险，是降低科技成果转化风险至关重要的一环。首先，亟须建立风险管控评估机构，明确该机构的职能和权责，为降低成果转化风险保驾护航。与此同时，专业机构探寻、分析和预测相关可能的风险因子，基于已有数据分析并辅以计算机监控技术，不断试错纠错，建立配套的风险模拟、剖析和预测模型，促使分析和预测过程达到科学化、程序化，以期为后续转化决策提供一定的科学依据。其次，从技术、产品本身和市场等方面衡量和评判某项科技成果转化风险的大小：技术上考虑关键技术的有效实用性、可靠重复性和可替代性及易仿制性；产品自身上应考虑质量可靠性、功能新颖性、创造独立性和销售的难易程度等；市场开拓方面需要考虑潜在市场需求量、自身及竞争对手的市场份额、市场进入阻滞因素和相关政策法规对该市场的影响等。同时，投资规模、经济和社会效益以及资金回收周期等因素也必须纳入转化风险评估体系之中。

4.4 优化转化环境,加强监督力度

科技成果持有人宁愿放弃转化也不参与转化工作的部分原因是因为社会对科技成果的价值估价偏差太大[5]。科技成果转化法虽已颁布许久，但成果转化各主体在实际转化工作中，对该法的了解均不够全面透彻。提高相关法规知识普及程度，积极建立和完善技术市场、无形资产评估机构等社会服务体系，不断优化成果转化环境，切实维护科技成果转化当事人双方的利益。同时，政府作为规范成果转化机制的监督者，为防止企业或者科研院所违反合同约定或者做出损害合作伙伴利益的行为，可构建一个信誉管理体系，通过建立信誉档案或信誉库，依据信誉记录结果对各利益主体进行区别管理，以确保成果转化过程中各方主体秉持诚信原则。

5 结语

科技成果转化过程中不可避免地面临着程序操作失误、价值评估偏差和权责分配不明等错误，进而可能遭遇转化效益低下，甚至转化失败的风险。这些错误和风险的产生具有不确定性和必然性，但是转化工作中的各个主体可以依赖后天努力，将风险降至最低。对科技成果进行转化时，应该允许某些未知错误的发生和风险的降临，以开放包容的态度承受风险所带来的损失，并且全面权衡其利弊，清晰划归转化工作中的风险与责任，对成果做出综合客观的评价，积极建立科学有效的容错机制，以指导和规范成果转化工作，提高科技成果转化率，推动我国科技创新工作的发展。