张春育

高校和科研院所应该以“鼓励创造、重视保护、加强转化、创新管理”为知识产权工作指导思想，进一步加强知识产权创造、运用、保护和管理能力的建设，应以知识产权运用为导向，围绕科研项目实施知识产权全过程管理，加强科技创新成果的知识产权保护，通过知识产权保护提升科技创新成果的经济和法律价值，从而获得更高的科技成果转化收益，进一步刺激科技创新，提升科技创新能力。高校和科研院所的科研管理部门应根据科研项目来源和重要程度对科研项目进行分类管理。立项阶段，科研单元负责人负责组织，由知识产权管理部门与项目科研人员承担项目立项前的知识产权主题检索分析，分析该科研项目所属领域的发展现状和趋势、知识产权保护状况和竞争态势，进行知识产权风险评估；根据分析结果，优化科研项目研发方向，确定知识产权布局。在项目执行阶段，知识产权管理部门和科研人员配合，搜集和分析与科研项目相关的产业市场情报及知识产权信息等资料，跟踪与监控研发活动中的知识产权动态，适日引周整研发策略和矢口识产权策略，持续优化科研项目研发方向；定期做好研发记录，及时总结和报告研发成果，及时对研发成果进行评估确认。申请专利时明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；对研发成果适时进行专利挖掘，形成有效的专利布局；及时跟踪和防范相关知识产权侵权风险，及时采取保护措施，有效保护自身知识产权。

随着科技的不断发展，创新能力逐渐成为衡量一个国家核心竞争力的关键性指标，与此同时，知识产权的管理在现代法治社会也逐渐突出，知识产权战略成为我国正在构建的重要战略。当前，高校和科研院所在产学研中扮演着十分重要的地位，高校和科研院所是知识创新的主源头，更是科技转化的主阵地，高校和科研院所科技转化能力的强弱，直接关系着一个国家创新能力的强弱，不容忽视且更需要重视。当前，科技成果转化的知识产权管理是高校和科研院所进一步发挥创新能力的严重掣时，为此对高校和科研院所科技成果转化中的知识产权管理问题作全面客观的认识并提出相应解决对策，对进一步提升我国高校和科研院所的科研水平意义重大。

1 我国高校和科研院所知识产权管理的理论分析

知识产權的竞争，逐渐成为国与国之间的竞争重点，许多国家都越来越重视知识产权的管理不〔保护并将其提升为国家的总体战略，从而来提高科技竞争优势。我国作为一个经济发展迅速但发展历程较短的国家，在知识产权管理中，无论从制度上、体系上，还是从实际操作中，都存在很多问题和不足。高等院校在我国知识产权战略发展中扮演着十分重要的作用。一方面，高等院校是我国人才、资源、信息的集合点，是科学研究和科学创新的重要基地。每年我国的高校和科研院所科技创新研究在全国所有科研创新研究中，占据着极大的分量。另一方面，高校和科研二院所还是优秀人才的产出和培育基地。高校和科研院所每年都为社会培养大量的科技创新人才，同样也培养出大量学法懂法，特别是熟练掌握知识产权法理并会用法律武器保护自己成果的人才。未来国家知识产权战略的发展工作，需要大量的这种人才来制定更为完善的知识产权保护法律法规及规章制度等等。所以，国家知识产权战略对高校和科研院所提出了更为严格的要求：除了要研发更多新项目，培养科创新人才，不断提高创新能力外，还要为国家、社会培养出更多优秀的具有知识产权知识的复合型法律人才。

2 高校和科研院所知识产权保护的现有问题分析

2.1 高校和科研院所缺乏完善的知识产权制度

很多高校和科研院所科研管理人员缺乏知识产权保护的法律意识，关于知识产权保护的法律知识掌握得也相对比较少，所以在和一些科研二人员签约的时候，存在着过分的迁就，在合约中涉及知识产权保护的条款比较简单随意，不够深入明确。还有些高校和科研院所花费大量的人力、财力和物力取得了科研成果，但是因为学校内部知识产权制度的缺乏，影响了科研成果的转化，不仅学校不能获得收益，而且对于科研人员来讲，挫伤其积极性，对科技研究的进一步创新和转化，将产生极大的消极影响。由此可见，无论在推动研究创新发明方面还是成果转化方面，知识产权保护制度都有着重要意义。

2.2 高校和科研院所知识产权管理不够科学规范

知识产权管理不规范及从业人员技术秘密保护意识不够强、专业素质不强等，都会导致知识产权的流失和成果转化的失败。高校和科研院所每年都承担着大量的科研工作，其中很多都是技术秘密，部分还是涉及国家社会安全的相关研究。但很多管理人员和研究人员知识产权保护意识差，将这些设计技术秘密的成果在论文发表、学术交流等方面使用，这都严重制约着科技成果的安全专业。此外，还有更多的人为因素导致了知识产权的流失，如硕士生、博士生在校期间参与导师的科研工作，离开学校后便将这些技术秘密带到企业中，造成了学校知识产权的流失。还有部分退休教师在退休时，并没有进行知识产权方面的审查，退休后就擅自使用了这些技术等。这些无意识的行为均导致了高校和科研院所知识产权的流失。更有甚者，某些技术人员，在技术转移中利用了合同不够规范、知识产杠扶见定不够明确的漏洞，为了利益，私自签约出售知识产权等等，最终导致高校和科研院所大量的科研成果和科研秘密被泄露，进而造成学校知识产权的流失。

2.3 高校和科研院所缺乏市场化的成果价值评估体系

高校和科研院所内部科研成果评价体系不够科学合理，同样也成为了现代高校和科研院所科技成果转化中制约因素之一。科技成果一旦被授予专利，就能够从知识转化成为一种资本，这种资本是一种无形的资产，具有着重要的价值。科学研究成果不是简单的成本相加，而是根据市场的需求潜力，有着价值不同的市场利润。在美国，就十分重视知识产权保护的评价工作，美国有专门的技术转让机构，以及一大批从事知识产权转让的专业工作人员，再加上美国严密的法律保护体系，所以美国在科研成果评估方面，已经形成了十分严密科学的体系。美国大学对企业往往只给予专利实施许可，但是不会轻易地把专利转让给企业。所以专利许可在美国大学转移中比较流行。但是在中国，科研成果评价体系不完善，缺乏让科研机构和企业方均信服的市场化评估体系，再加上高校和科研院所缺乏专业的技术转移和推广队伍，所以在实践中，一个掌握专利技术的人往往都是采用专利人股的方式，虽然该方式也是采取自愿协商的原则，这类合作模式对科研成果的知识产权保护十分不利，往往一上来很和谐，随着公司运行在看不到收益情况下，双方不能有利配合，导致成果转化中途流产。

3 加强高校和科研院所知识产权管理促进科技成果转化的对策分析

3.1 建立完善的管理机构和制度

要想解决高校和科研院所知识产权管理的问题，应顶层设计并建立专门的知识产权管理机构。确保知识产权保护工作顺畅地进行，成体系知识产权制度的产生。培养并建立一个深入科研具有专业特色的懂技术、懂法律、懂经济、懂管理的专业化、复合型知识产权人才队伍。该机构直接对负责学校科研的校领导负责，保障高校和科研院所知识产权日常管理工作能够有序地进行。该机构应结合实际情况和需要，制定适合自己单位知识产权管理的相关制度和规定，确保科研成果研发人员及知识产权的从业者在工作中有法可依，有章可循。

3.2 以知识产权运用为导向实施科研项目知识产：权全过程管理

高校和科研院所应该以“鼓励创造、重视保护、加强转化、创新管理”为知识產权工作指导思想，进一步加强知识产权创造、运用、保护和管理能力的建设，应以知识产权运用为导向，围绕科研项目实施知识产权全过程管理，加强科技创新成果的知识产权保护，通过知识产权保护提升科技创新成果的经济和法律价值，从而获得更高的科技成果转化收益，进一步刺激科技创新，提升科技创新能力。高校和科研院所的科研管理部门应根据科研项目来源和重要程度对科研项目进行分类管理。立项阶段，科研单元负责人负责组织，由知识产权管理部门与项目科研人员承担项目立项前的知识产权主题检索分析，分析该科研项目所属领域的发展现状和趋势、知识产权保护状况和竞争态势，进行知识产权风险评估；根据分析结果，优化科研项目研发方向，确定知识产权布局。在项目执行阶段，知识产权管理部门和科研人员配合，搜集和分析与科研项目相关的产业市场情报及知识产权信息等资料，跟踪与监控研发活动中的知识产权动态，适日引周整研发策略和矢口识产权策略，持续优化科研项目研发方向；定期做好研发记录，及时总结和报告研发成果，及时对研发成果进行评估确认。申请专利时明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；对研发成果适时进行专利挖掘，形成有效的专利布局；及时跟踪和防范相关知识产权侵权风险，及时采取保护措施，有效保护自身知识产权。

3.3 提高高校和科研院所知识产权的保护意识

提高高校和科研院所知识产权的保护意识，提升高校和科研院所对知识产权的保护程度，充分调动高校和科研院所内各个部门力量的充分参与，是解决高校和科研院所科技成果转化中知识产权保护问题的关键。要想解决知识产权保护存在的问题，就要提高高校和科研院所对知识产权的认知程度和重视程度，对高校和科研院所的主管领导，对高校和科研院所知识产权管理人员以及全体师生都应该进行知识产权保护意识的教育工作，让全体行政管理人员和全体教师明白知识产权保护的重要性，熟知知识产权保护的相关法律法规，增强科研人员的产权意识。只有提高了保护的意识，才能够制定更多符合知识产权保护的相关政策和措施。所以说，提升认识是关键，认识到知识产权保护的重要性，才能够更好地解决知识产权存在的问题，更好地做好知识产权的保护工作。

3.4 完善科技成果转化中知识产权保护的法律体系

法律是基本准绳，将合法和不合法，正确和错误划分界限，让所有人有所约束，有所限制。法律是国家统治者意志的体现，是国家秩序和国家安全的守护者。建立法治国家的前提也是依法治国。一个问题只有有了完善的立法，才能够有章可循。因此，建立完善的知识产权法律体系是高校和科研院所科技成果转化中知识产权保护的前提和基础。国家应该尽快修订与知识产权相关的法律法条，并在此基础上加快制定《知识产权法典总则》。《总则》在内容中应对知识产权工作人员的素质、能力，都做出系统的规定；对知识产权相关的规章制度、评估方案和评估原则，以及评估方法等等，都应该给予系统的阐释；同时，对于高校和科研院所科技成果转化的税收优惠政策同样也应该加大力度和可操作可执行，从而保障科技转化中知识产权保护和运用有法可依。

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