潘晓坤　罗蓉

摘要：开展农户的可持续生计研究，对解决农村贫困问题有重要的意义。文章在查阅了大量文献的基础上，提出了可持续生计的概念和框架，并对国内外有关可持续生计的研究做了简述，然后从农户的生计资本、脆弱性环境、生计策略三方面对有关农户可持续生计的研究做了综述。最后，提出了可持续生计研究未来应该注重的方向。

关键词：农户；生计资本；生计策略；可持续生计

一、引言

贫困问题一直是我国目前发展面临的主要问题，随着对贫困问题研究的不断深入，可持续生计成为了研究贫困问题的一个新方法。近些年来，已有一些学者利用可持续生计分析框架对贫困问题进行分析，可持续生计框架为了更好的了解贫困形成的原因提供了一个基本的框架，从而为贫困人口脱贫奠定了理论基础。可持续生计框架以贫困问题为视角已经被应用到不同的领域。如对农户的生计安全问题、失地农民的可持续生计、农民工的可持续生计问题的研究。還有一些学者从生计资本、脆弱性环境、生计策略三个方面对农户的生计问题进行分析。

二、可持续生计的内涵

英国海外发展部（DFID）所提出的可持续生计分析框架是最为被广泛使用的，这个框架主要是以贫困者本身为核心，对贫困者的外部环境和自身环境进行分析的一个框架。贫困农户处在脆弱性背景之下，在外部风险冲击和政策支持作用之下，利用生计资本作出相应的生计策略形成自己的生计能力，产生生计输出，各个环节相互作用、相互制约。为了促使贫困农户脱贫致富，必须建立完善的政策机制，增加移民生计资本，使其输出健康可持续的生计能力。对此，下文从生计资本、脆弱性环境、生计策略三个方面对可持续生计的研究进行综述。

（一）生计资本的研究

在生计脆弱性的背景下，农户所拥有的生计资本决定了农户抵抗风险能力的大小和生计策略的选择。深入了解生计资本的内涵是帮助农户提高生计能力的重要保证。伍艳针对特定农户的生计资本进行研究发现，不同的生计资本决定着农户的生计策略；基于此，国内部分学者也对农户的生计资产进行量化研究。李小云等通过对农户的生计资本的指标进行量化分析，确认各项生计资本指标的权重；赵雪雁运用可持续分析框架并对农户的生计资本的指标进行评估，通过Logistic回归模型分析了农户的生计资产对生活满意度的影响。

（二）生计脆弱性分析

农户自身的生计是具有脆弱性的，外部环境带来的风险会影响农户对生计策略的选择。为了使农户可以达到维持可持续发展生计的长远目标，了解外部环境的脆弱性是有必要的。在生产活动中，农户会遇到各种各样的风险，这些风险使农户的抵抗能力变弱（陈传波，2005）。另一方面，资本不仅会累积，也会随着时间和地理位置的变化而损耗。由于受到外部风险的影响导致生计能力变弱，是衡量家庭抵抗风险能力的一个指标。通过有效率的资本组合可以降低农户的脆弱性。近年来，国内也有一些学者通过使用农户生计脆弱性这一概念对贫困农户进行研究，研究主要包括以下三个方面。

1. 生计风险分析

生计风险主要分析历史上恶劣的环境所给农户生计带来的冲击，及其在将来的时间里可能给农户带来的风险，分析风险的缘由，才能采取相应的对策并改变农户的生计策略。黄伟认为导致农户生计脆弱性的风险主要是生计资产风险，并以生计资产为核心，研究了生计资产风险和贫困脆弱性的关系；郭圣乾以可持续生计分析为框架构建了衡量生计资本的指标，利用因子分析对农户生计资本的脆弱性做出评价，通过研究得出了影响农户生计资本脆弱性的主要因素是家庭储蓄情况、教育水平和家庭主要劳动力的工作情况。

2. 抵御生计风险的能力分析

当风险来临，抵御风险的首先是农户所拥有的生计资本，由于贫困农户的资产有限，一般情况下只够维持自身的基本生活需求，这就使农户的生计能力表现的很弱。通过对农户抵御风险的生计脆弱性进行定量分析表明，农户的脆弱性是有差异的，生计资产的缺乏是导致农户脆弱性最主要的原因；李伯华等从生计资本中的社会资本的视角分析了影响农户抵御生计风险能力的主要因素。阎建忠等通过建立生计脆弱性评估的指标体系来分析农户的生计脆弱程度。陈传波建立了一个风险和脆弱性的分析框架，将农户的收入、消费等指标纳入进去，讨论农户可能遭受的风险的特征。得出农户对外部风险的适应性是由农户自身条件和外部条件共同决定的。对于农户抵御风险能力的分析，应该更加关注提高农户自身生计能力，并且政府对于提高农户的生计能力也应作出一定的努力。

（三）生计策略的研究

生计策略是指为了使农户经济利益达到最大化，根据农户自身的生计资本和所面临的环境，对生产和生活的方式进行最优的组合和选择。影响生计策略的选择有多种因素，生计资本、环境背景都是影响农户生计策略选择的主要因素。苏芳分析了张掖市农户的生计策略并将其进行量化，发现农户选择农业活动和非农活动的关键因素是取决于拥有物质资本和社会资本的比例大小。一些学者认为农户生计策略的选择取决于农户的生计资本，但是自然资本的缺乏会促使农户寻求其他的生计策略，在社会资本和金融资本方面，农户也不具有优势，由此导致了贫困的发生。李聪等研究了农民工本地务工和外地务工对家庭的生计策略选择的影响。影响生计策略的因素是多种多样的，其中最重要的还是农户自身的资本状况和所身处的环境。

生计多样化策略使农户可以依据自身的生计资本状况对生计策略进行重新组合和多种选择，优化生计策略，提高经济效益，维持农户生计的可持续发展。生计多样性主要表现为农户的兼业行为，分为纯农业、农业兼外出务工、非农业。土地的流转也在一定程度上促使农户生计策略的选择偏向于非农业。黎洁等通过研究认为，农户的兼业行为获得的收益要比纯农获得的收益高很多，生计活动的多样性可以降低农户的生计风险和贫困程度。农户通过对自身生计资本的优劣式进行分析，对生产方式进行组合来选择最优的生计策略，有助于农户在生产和生活中应对风险提高生计能力，从而达到可持续发展的目标。因此，对农户生计资本与生计策略之间的关系进行研究，有助于更好的对农户的生计进行优化从而促进农户脱贫。目前，国内有关生计策略的研究主要体现在农户自身的生产和生活方面，而对整体的生计环境、消费模式等方面研究很少，在未来的研究中应得到重视。

三、农户可持续生计研究的主要趋向

目前，我国有关农户可持续生计的研究主要集中在社会学、制度学、地理学等领域，将农户生计活动和生态环境结合起来的研究还很少。往往研究的是农户生计的单一方面的内容，将其综合起来的较少。今后，国家可以建立大型的基金项目，对农户的可持续生计进行系统和综合的研究。

可持续生计分析框架对贫困问题的研究也做出了贡献，这一框架被广泛的使用，用来研究农户生计资本和收入的关系、失地农民的就业问题、农民工的务工的可持续生计问题等。对于贫困问题的解决，还可以从一些方面对其深化：研究生计策略优化后的农户生计资本对增收的影响，政策、制度的变化对农户生计策略选择的影响，增加案例调查，对农户的实际生计问题分析。以从农户自身角度出发，解决贫困问题。

参考文献：

[1]伍艳.农户生计资本与生计策略的选择[J].华南农业大学学报，2015（02）.

[2]李小云，董强，饶小龙，赵丽霞.农户脆弱性分析方法及其本土化应用[J].中国农村经济，2007（04）.

[3]赵雪雁.生计资本对农牧民生活满意度的影响[J].地理研究，2011（04）.

[4]陈传波.农户风险与脆弱性：一个分析框架及贫困地区的经验[J].农业经济问题，2005（08）.

[5]黄伟.风险冲击、脆弱性与农户贫困关系研究[D].华中农业大学，2008.

[6]郭圣乾，张纪伟.农户生计资本脆弱性分析[J].经济经纬，2013（07）.

[7]李伯华，窦银娣，杨振.社会关系网络变迁对农户贫困脆弱性的影响[J].农村经济，2011（03）.

[8]李小云，张雪梅，唐丽霞.当前中国农村的贫困问题[J].中国农业大学学报，2005（04）.

[9]阎建忠，喻鸥，吴莹莹，等.青藏高原东部样带农牧民生计脆弱性评估[J].地理科学，2011（07）.

[10]苏芳，徐中民，尚海洋.可持续生计分析研究综述[J].地球科学进展，2009（01）.

（作者单位：贵州大学管理学院）