唐 燕，曾 焱，王位鑫

（水利部信息中心，北京 100053）

0 引言

加强软件版权保护、推进使用正版软件是实施知识产权战略的重要内容，是促进软件产业发展、加快转变经济发展方式的内在要求，也是回应国际社会关切、树立良好国际形象的现实需要。软件正版化在树立国家形象，加强知识产权保护，增强创新驱动发展新动力，促进民族软件产业发展等方面有着十分重要的意义。对内关系到软件产业发展所必需的市场环境，涉及成千上万中国企业的切身利益，直接影响着文化创新的保护，加强自主创新、建设创新型国家的工作大局；对外关系到我国发展的国际环境，涉及化解我国在知识产权领域与欧美国家的分歧和矛盾及推进对外经贸关系的平稳发展。

国务院高度重视软件正版化工作。2000 年，国务院印发了《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，特别强调任何单位在计算机系统中不得使用未经授权许可的软件产品，对全社会提出了使用正版软件的要求[1]。2011 年，国务院又印发了《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，指出：进一步推进软件正版化工作，探索建立长效机制，指出凡在我国境内销售的计算机预装软件必须为正版软件，禁止预装非正版软件的计算机上市销售，全面落实政府机关使用正版软件的政策措施，将软件购置经费纳入财政预算，对通用软件实行政府集中采购，加强对软件资产的管理[2]。2013 年，国务院办公厅印发了《政府机关使用正版软件管理办法》，再次明确指出：各级政府机关的计算机办公设备及系统必须使用正版软件，禁止使用未经软件产业主管部门登记备案和授权的软件，并从工作责任、经费保障，软件采购、使用、资产管理、审计，以及与信息化相结合、年度报告、监督检查、年终考核与责任追究等 10 个方面均给出相关要求[3]。2016 年，国家版权局出台了《正版软件管理工作指南》，从责任制度，使用、配置、台账管理，以及安装维护等方面对正版软件的管理予以规范[4]。

按照国务院统一部署和推进使用正版软件工作部际联席会议（办公室设在国家版权局）工作要求，水利部推进使用正版软件工作组（以下简称部工作组）在水利部网络安全与信息化领导小组的领导下，针对水利部机关及直属各单位在推进操作系统、办公软件、防病毒软件 3 类通用软件正版化过程中遇到的难点与问题，采取有效措施，摸清现状情况，提高正版化率。

1 难点与问题

软件盗版是一个世界级难题。根据商业软件联盟（BSA）2018 年发布的报告显示，尽管盗版软件的使用略有减少，但依然很普遍，报告说“以惊人的速度在全球传播”，个人电脑中有 37% 的软件为盗版，仅比 2016 年下降了 2%。报告指出，亚太地区盗版比例惊人，这些盗版软件的的商业价值高达164 亿美元，中国作为“盗版大户”贡献了其中的68 亿美元。BSA 指出，在发达国家中，宽带的普及使互联网成为盗版软件传播的主要渠道；在新兴国家中，盗版软件 CD 则是最常见的传播手段。盗版软件在侵害软件厂商利益的同时，对用户也造成严重的影响，BAS 报告提到了 2017 年 5 月在中国爆发的比特币勒索病毒事件，认为使用盗版软件（系统）是造成病毒感染、肆虐的根本原因。当时超过4 万家中国机构受到攻击，包括 4000多家高校，被波及的还有银行、加油站等机构[5]。因此，推进使用正版软件工作意义重大。但是，在推进过程中存在许多现实问题，面临很多困难，具体如下：

1）办公人员无法正确判断盗版软件。通称的软件采购，采购的是软件使用授权，因此软件正版化实际上就是判断软件是否“有授权”，“有授权”主要指获得纸质或电子版授权书（主要分为场地和开放式许可 2 种授权类型），或品牌机自带 OEM 授权（含 GML 或 COA 真品证书标签），1 个授权许可只允许用于 1 台计算机。授权书上信息应与当前安装使用版本一致，降级使用视为正版，不能安装比授权软件更高级的版本。现有办公计算机终端基本采用整机购置方式采购，办公人员在使用前一般不进行软件正版化确认，实际上，水利部也没有任何规定要求办公人员在使用前必须对计算机设备所安装的软件进行正版化确认；同时在使用过程中，由于系统维护等原因，可能更换操作系统，由此带来正版软件确认的难题。

2）办公人员对非正版软件的危害认识不足。非正版软件是电脑病毒的重要来源和传播者，也正在成为被黑客利用的工具，其中被安插的恶意软件促使数百万用户的计算机终端沦为黑客攻击的“肉鸡”；同时使用非正版软件的用户也得不到合理的售后服务，一旦发现质量或其他方面的问题，根本得不到正版软件经营单位提供的良好售后服务，出现损失也无法获得补偿。由于宣传不够，水利部机关及直属单位的一些办公人员不能有效了解使用非正版软件带来的危害，对可能发生的后果认识也不足。

3）正版软件采购经费尚无明确的资金渠道。软件正版化需要持续性的资金支持。目前国内市场上 1 台普通台式机、笔记本的硬件价格只有 1 万元左右，通过政府采购购置的硬件设备往往只安装有正版操作系统，如果全部安装正版软件产品（包括操作系统、办公及其他应用软件），价格将会提升许多。水利部某些直属单位在开展软件正版化工作过程中，由于缺少持续性的经费支撑，软件正版化不能形成可持续发展状态，另外，正版软件的购买途径远远不如网络获取非正版软件方便，水利部某些直属单位（尤其在一些基层单位）办公人员对使用盗版软件习以为常，缺乏版权保护意识，均滋长了盗版软件的使用。

4）对软件产品进行监管的信息化手段不足。正版软件涉及的范畴很宽，除了个人办公计算机终端的操作系统、办公软件外，还包括各种类型的应用系统、数据库、支撑平台等。水利部机关及各直属单位信息化建设历史较长，各单位、部门都形成了较多的信息化固定资产，且资产来源渠道多样。各个版本的系统在使用过程中也经过多次修改和升级。如何采取有效、先进的手段和措施，对所有的软件资产进行全生命周期的管理也是推进使用正版软件过程中的难点和关键点。

2 对策与措施

这些难点问题的出现，既有用户对盗版软件的辨识及产生危害认识不足的问题，也有在采购时重硬件轻软件的问题；既有软件采购经费无渠道的问题，也有监管不到位的问题。针对难点与问题，水利部主要采取以下对策与措施：

1）加强组织领导，明确责任分工。软件正版化工作不是某一个部门的事，更不单纯是信息化部门的事，需要发挥各相关部门的作用。为此，首先成立部工作组，明确分工，落实责任；其次要求各单位明确软件正版化工作负责人和牵头部门，确定各自的职责，并组织本单位职工签订使用正版软件承诺书，提高职工的正版意识。

2）制定工作计划，统一部署安排。软件正版化工作不是某一天的事，也不是某一段时期的事，而是一项长期工作，需要在不断巩固既有工作成果的基础上，有计划、有步骤地持续推进。为此，首先要巩固水利部机关的软件正版化成果，同时对部直属各单位提出明确要求，建立软件正版化长效机制；其次，制定推进使用正版软件 3 a 工作方案，明确 2017—2019 年的工作目标和任务[6]，并采用召开推进会的形式，从工作推进和自查整改 2 个方面对工作进行集中部署。

3）完善规章制度，规范日常管理。软件正版化工作涉及软件的配置、采购、安装、使用、维护、处置等多个环节，没有一套行之有效的制度体系很难做到全方位规范管理，为此，水利部制定印发了一系列管理制度规范各环节的管理。在采购环节，统一了软件采购合同文本，对拟采购软件的技术标准、授权模式、售后服务等提出明确要求；在资产管理环节，加强了软件配置计划管理；在日常管理环节，建立了软件安装、卸载审核机制，加强了软件使用日常监管。这些制度强化了水利部机关正版软件的统一采购、部署和集中管理，保障了水利部软件正版化工作的顺利推进。

4）逐年开展自查，分级逐步推进。为摸清家底，近年来逐年在部机关及各直属单位开展软件正版化自查工作，并将此项工作常态化。在部机关要求全员覆盖，不留死角，不走形式，并对发现的问题落实整改。在各直属单位从责任落实、制度建设、日常管理、经费落实及长效机制建立等方面全面进行软件正版化摸底自查，逐步摸清各单位在软件正版化工作中的薄弱环节。针对部分直属单位跨地域、人员分布复杂的特点，采用“先易后难、分级推进”的方法，首先抓好直属单位机关内部计算机设备操作系统和防病毒软件的正版化，在采购硬件时要求必须预装操作系统，利用网络安全改造项目部署杀毒软件作为统一要求，然后再向二级以下直属单位推广。

5）开展重点抽查，逐年加大力度。在推进使用正版软件工作中发现一些单位存在一些误区，认为使用免费软件不算盗版，缺乏对软件知识产权的保护意识，也不了解使用盗版软件对网络、信息安全带来的风险。为此，水利部自 2016 年开始逐年加大力度，选择部分直属单位到现场督导检查，2016 年现场抽查了 4 家直属单位近 50 台计算机；2017 年分 2 批对 4 家流域机构和 3 家京内直属单位的 86 个部门（处室）160 台机器进行了现场抽查，采取对被查单位各部门遍历式检查方式，将抽查结果反馈给各单位要求限期整改，确保软件正版化工作各项要求落到实处。

6）与国产化结合，持续保障资金。软件不仅关系国家经济和产业的发展，也涉及国家的信息安全。部工作组率先在部机关带头推广使用国产软件，近年来先后购置了中标麒麟操作系统、东方通中间件、南大通用数据库、金山 WPS 办公及 360杀毒等国产软件，并组织了国产办公软件培训，使部机关办公人员尽快熟悉国产办公软件，起到良好效果。为推动水利部直属单位使用国产软件，在出台的《水利部信息化建设与管理办法》中明确提出“水利信息化建设项目采购的产品、技术和服务须符合国家有关要求，确保采购正版软件，优先选用国产产品”的要求[7]，同时，部工作组还和某国产办公软件厂家进行统一谈判，为水利部各直属单位推动使用正版办公软件给予更大优惠，督促各流域机构机关对信息安全整改项目中购置的国产正版杀毒软件进行统一部署，集中管控。

3 成果与成效

经过近 4 a 的努力，水利部机关和直属单位推进使用正版软件工作取得了以下成果：

1）正版软件使用情况。无论在部机关还是在直属单位，办公用计算机均能够通过政府采购方式购买，在购买时均预装正版操作系统，包括微软WinXP，Win7 等；同时，在信息化建设项目中购置了 Unix，Linux，中标麒麟，Windows 2003 Server，Windows 2008 Server，TongWeb，TRS 等大量商业软件，安装在相应服务器上使用；以场地授权方式购买了正版 360 杀毒和金山 WPS 办公等软件用于部机关内、外网办公用计算机中，且逐年续约，由水利部信息中心统一负责软件的日常运行维护，软件厂商负责技术支持及升级工作。

2）责任落实情况。从各直属单位的自查情况看，大多数直属单位主要负责同志均能对正版化工作文件做出重要批示，对正版化工作进行有效部署；25 家部直属单位中有 21 家成立了软件正版化工作领导小组或工作组，明确了工作牵头部门与责任分工，大多数直属单位均组织职工签署了使用正版软件承诺书[8]。

3）制度建设情况。2017 年，部工作组组织相关部门开展正版软件使用管理办法修订，进一步完善软件的配置、使用、台账及日常维护管理等工作。从各单位的自查情况看，部直属单位中大多数单位按照《软件正版化工作指南》，并结合各单位实际情况，建立软件正版化相关制度，多家单位已落实正版软件购置经费。

4）正版软件购置情况。水利部机关和直属单位积极筹措资金用于购置正版软件，购买正版软件的资金投入在逐年上升，操作系统、办公及防病毒软件的新增授权数在逐年增多，2015—2017 年，用于购买 3 类通用软件的资金分别是 141.28 万，150.41 万和 314.64 万元，采购经费直方图如图 1 所示；新增3 类通用软件授权数分别为 4 711，9698和 14032个[8]，新增授权数直方图如图 2 所示。

图 1 近 3 a 3 类通用软件采购经费

图 2 近 3 a 3 类通用软件新增授权数

5）日常管理情况。在日常管理方面加强监管，在部机关，在计算机终端入网申请时，需进行软件配置检查，并强制安装统一提供的正版办公、防病毒及其他安全防控软件，否则不予入网。同时，水利部网络安全与信息化领导小组办公室也将软件正版化工作纳入信息化行业管理工作范畴，强调在部署网络安全和信息化建设时应同步考虑软件正版化要求，在信息化建设项目立项、设计中要将采购正版软件作为其中的一项重要内容。

4 不足与建议

推进使用正版软件工作是一项复杂的综合性工程，随着软件正版化工作逐步向纵深推进，会不断出现新的情况、问题，因此，须不断创新工作方法，不断探索新思路，夯实巩固已有成就。

1）认识有待厘清，培训尚需加强。有些单位对软件正版化政策规定还不太了解，对开展软件正版化工作方法还不掌握，对软件正版化的认识仍存在误区，存在“不知、不懂、不会”的现象[7]。下一步将充分利用网站、微信公众号，以及印发正版化手册，进行网上答题等手段加强软件版权法律知识的学习和宣传，增强知识产权保护意识，营造人人关心、支持软件正版化的社会氛围；采用专题培训、工作推进、总结交流等方式加强培训，确保水利部各单位了解软件正版化相关政策措施，熟悉版权保护相关规定，掌握开展软件正版化工作方法，切实提高各单位的版权法律意识和使用正版软件的主动性。

2）制度有待完善，管理尚需细化。水利部机关的软件日常使用管理规定尚需完善，软件正版化工作考核和责任追究等相关制度尚需研究。在制度建设方面存在明显不足，如有些单位的管理制度仅是内部参照执行，没有正式印发；有些单位的管理制度内容不全，特别是软件安装、维护、卸载相关的内容不细，导致管理不够规范。下一步将要求各单位制定各自的管理细则，对办公用计算机上安装的通用办公软件要细化到不同版本，对于实体和虚拟服务器安装的软件均应做出明确要求。进一步将软件购买、安装、更换、使用、升级、报废等各个环节进行统一的科学化和规范化管理，逐步形成对软件的全生命周期管理。

3）措施有待优化，监管尚需强化。有些单位虽买过一些正版软件，但随着人员变化，机器更新，新版软件不断推出等情况，正版软件的复用率越来越低，盗版软件的安装使用时有反弹；有些单位虽购买了网络版杀毒软件，但未推广使用；有些单位在计算机终端维护过程中存在安装盗版操作系统或办公软件的现象，对使用盗版的情况缺乏有效的监管措施。下一步将从技术角度积极探索正版软件使用和管理的途径，鉴于目前技术手段不足，针对盗版软件安装和使用不能做到第一时间发现和处置，数据统计工具不精准等现象，最大限度开发和使用现有技术手段，并不断开拓思路，深入钻研新技术，拓展软件安装和使用管理的新方法、新手段。

4）范围有待扩展，国产尚需推广。目前正版软件检查和抽查的重点仅限于 3 类通用软件，且国产软件起步较晚，知名度不高，加上用户长期对国外软件的使用习惯，以及对国产软件的生疏和不了解等原因，对国产软件心存疑虑。下一步逐步将正版软件的检查和抽查范围扩展到绘图、设计、数据库等专业商用软件，以实际行动支持国产软件，大胆地推广使用国产软件。

5 结语

推进使用正版软件对营造创新环境，促进软件产业发展，保障信息系统安全和维护国家形象具有重要意义。软件正版化不是一次性就能完成的任务，而是一项需要长期坚持、不能懈怠的工作，在水利部软件正版化工作推进会上，明确要求，各单位要提高思想认识，把推进正版化和加强知识产权保护作为全面贯彻落实党的十八大精神，实施创新驱动发展战略，建设创新型国家的重要任务来抓，作为政府部门依法行政、履行国家承诺、树立良好国际形象的重要工作来部署。要把软件正版化作为一项长期任务常抓不懈，摸清家底、逐年解决、建章立制，严把入口、齐抓共管、严格问责，营造自觉保护知识产权、杜绝盗版软件的良好氛围。水利部软件正版化工作已经进入一个全新的阶段，须技术手段和管理手段并存，建立长效推进机制，这是水利部现阶段软件正版化工作健康发展的关键所在。