李瑞丹，徐雷

1.云南省中小企业服务中心，650041；2.昆明钢铁有限公司，650302

普洱茶是以地理标志保护范围内的云南大叶种晒青茶为原料，并在地理标志保护范围内采用独特的加工工艺制成，具有独特品质特征的茶叶[1]。这一定义表明：普洱茶只是云南省一定区域内的云南大叶种晒青毛茶在特定的环境条件下，经微生物、酶、湿热、氧化等综合作用，其内含物质发生一系列转化，而形成独有品质的茶叶。人们对普洱茶消费需求的多样化，带动了普洱茶产业飞速发展，普洱茶及其衍生产品纷纷兴起，新技术又推动了整个产业的发展。基于专利分析可以对行业技术创新的某些特点进行反映[2]。本文从专利角度出发，对我国普洱茶专利类型、申请年度、地域分布、主要申请人以及所属的技术领域与构成情况进行分析，得出我国普洱茶研发领域专利的各种信息，为普洱茶产业发展和应用提供参考。

一、数据来源与筛选

1.数据来源

利用佰腾网专利搜索引擎并结合国家知识产权局专利搜索引擎，以及SoopaT的专利搜索引擎，采用布尔逻辑运算方法构建专利检索式[3]。

2.数据筛选

（1）检索主题词

检索式：Ipc分类号=(A23 OR A61 OR C12 OR B65 OR G01 OR A47 OR A21 OR A24 OR A01 OR C11 OR C05 OR G06 OR D21)AND 关键词=[(大叶种aND晒青毛茶)oR(普洱aND茶)]aND申请日=(20060101:20151231)

（2）对检索结果采用“发明专利”“实用新型专利”进一步限定，排除外观设计专利。

（3）采用国际专利分类号（Ipc分类号）进行限定，进一步优化检索结果。

（4）人工筛选，去除非相关专利文献，最终确定我国普洱茶专利分析数据库为1618篇，考虑到专利申请公开、公告滞后的问题，数据采集截止日期为2015年12月31日。

二、普洱茶行业专利信息分析

1.专利申请类型

检索结果显示，2006—2015年申请的普洱茶专利文献总数为1618件，其中发明专利1466件，实用新型152件。普洱茶行业的专利申请主要集中在发明专利，占专利申请量的90.6%。

2.专利申请年度分布

普洱茶专利申请量从2006—2015年的10年间呈现逐年增加的趋势（图1），2006年申请量32件，到2015年增加到465件。普洱茶专利申请量在2006—2008年之间变化不大，从2009年开始专利申请量逐年增加，2013—2015年的3年间申请量迅速增长，相关专利申请量保持在一个较高水平。

3.专利申请地域分布

图2表示我国普洱茶专利申请地域的分布情况。由图可知，排名前9位的省（市）所申请的普洱茶专利申请量占全部申请量的75%，其中云南省普洱茶专利申请量最多，占到总申请量的33%，体现了普洱茶原产地优势，以及当地政府对普洱茶产业的支持，鼓励企业与高校进行技术创新。

图2 我国普洱茶专利申请地域分布

4.主要申请人

我国普洱茶专利申请量排名前10位的申请人及其申请量见表1。

表1 我国普洱茶专利申请人排名（前10位）

排名第一的哈尔滨灵丹鸿运茶品有限公司的专利申请量为68件，其申请的专利主要集中在普洱茶组合物上；排名第二的云南天士力帝泊洱生物茶集团有限公司为41件，其申请的专利包括微生物在普洱茶发酵工艺中的应用、普洱茶提取物的检测方法、普洱茶提取物的应用等；排名第三的云南农业大学为34件，其申请的专利包括普洱茶处理装置、普洱茶发酵或陈化工艺方法。排名前十的普洱茶申请人中企业5家、高校2家、个人2人，说明企业是普洱茶专利活动的主体，企业的创新意识和专利保护意识在不断增强。

5.技术生命周期分析

笔者采用专利数量测算法，通过计算技术生长率（v）、技术成熟系数（a）、新技术特征系数（N）来追溯2011—2015年普洱茶技术领域的专利技术生命周期。从表2中可以看出，v值连续几年持续增大，而a值有降低的趋势，N值则是在一定的数值区间内波动。因此可以判定该技术处于从快速发展期向成熟期过渡的阶段，处在技术生命周期的第三阶段，即技术成熟期。普洱茶的发明专利申请会逐渐减少，由于市场有限，在该技术领域继续投入的研发资金会呈现饱和趋势，由于技术的成熟，进入的企业开始趋缓，专利增长的速度变慢，只有少数企业会继续从事相关领域的技术研究。

表2 技术生命周期随时间的变化

6.专利分类频次分析

利用国际专利分类（Ipc）分类号对技术领域内的专利数量进行频次排序分析，来研究发明创造活动最为活跃的领域。所检测到的专利文献中关于普洱茶技术的专利主要集中在10个分类号里，共2076项，占所有Ipc分类项的97%。从表3可以看出，普洱茶的研发技术领域主要集中在食品及其制备（a23）、医用配置品（a61）、微生物或酶（c12）3个分类号中，占87%。Ipc分类号的描述与普洱茶技术的属性最为相关，可以认为这3个分类号是普洱茶的核心技术领域。

根据表3数据，从中选取3种所占比例最高的a23、a61、c12的Ipc类型进行重点分析 （图3）。在2011—2015年这5年中，a23类专利申请数量快速增长，年平均增长率达43%，a61类专利技术也呈现增长态势，c12类专利技术增势较弱。

图3 我国普洱茶3种Ipc分类专利申请量变化趋势（2011—2015）

三、主要技术创新点分析

笔者进一步对这些专利信息进行了分类、比较和分析整理，采用专利技术功效矩阵分析对普洱茶专利信息进行了定性研究，重点研究了有代表性、关键性、典型性的专利文献。从图4可知，目前我国普洱茶专利技术按使用方式主要集中在纯茶、茶饮料、药物茶、茶提取物4个领域。从研究的热点来看，第一热点在普洱茶的保健治病功效研究，包括降脂减肥研究、抗氧化活性研究、化学成分相关研究；第二热点在工艺品质提升研究，包括微生物或酶发酵工艺研究、安全性相关研究，是研究人员关注的重点领域[4]。

表3 普洱茶专利Ipc排名对应技术领域

图4 我国普洱茶专利技术研究热点气泡图

1.纯茶领域技术热点分析

普洱纯茶是指普洱茶产品不含添加、替代物质或杂质的纯正茶叶。普洱茶加工包括杀青、揉捻、干燥、渥堆、晾干等工艺，采摘的鲜叶经过杀青、揉捻、干燥后成为晒青毛茶，根据后续加工方式不同，成为“熟茶”或“生茶”，经过堆闷加快发酵的为“熟茶”，不经过堆闷加快发酵的为“生茶”。普洱茶纯茶工艺品质的专利技术方向一类是渥堆工艺优化，从翻堆时间、翻堆次数、发酵茶堆温度、洒水量比例来改善发酵状况；另一类是关注渥堆过程中其主要物质变化与品质关系（微生物）[5]，利用各种微生物如单一细菌在普洱茶发酵中应用，或利用微生物群和多种菌种组合、生物酶来发酵普洱茶。此外，普洱茶纯茶压制过程也出现了工艺技术的创新，产生如辫状普洱茶饼、分层压制普洱茶、生茶块和熟茶块混合压制。设备专利技术如：普洱茶杀青设备、普洱茶发酵装置、普洱茶翻堆装置、普洱茶微波干燥、普洱茶太阳能干燥装置、立体型普洱茶制作、普洱茶除尘分筛设备、熟普洱茶渥堆装置等。

2.茶饮料领域技术热点分析

普洱茶饮料是指以普洱茶的萃取液、茶粉、浓缩液为主要原料加工而成的饮料。普洱茶饮料工艺品质创新是为符合消费者口味求新的需要，相关专利技术包括果味茶、茶酒及其制作方法，以及制备速溶普洱茶、普洱茶泡腾片、普洱茶茶膏、速溶普洱茶颗粒等新型饮品。

3.药物茶领域技术热点分析

普洱药茶是在茶叶中添加食物或药物制作而成的具一定疗效的茶饮品。随着人民生活水平的提高，保健意识增强，普洱药茶产品配方组合技术也应运而生，一类是以普洱茶为主体添加一种含有保健成分的中草药成分，如人参普洱茶、茯苓普洱茶、桂圆普洱茶、菊花普洱茶、辣木普洱茶、海藻普洱茶等；另外一类是以组合物形式混合多种食物或中药，形成普洱茶组合物饮品来增强普洱茶的功效，普洱药茶配方组合已经成为防病治病与养生保健的一大特色。

4.茶提取物领域技术热点分析

普洱茶提取物是从普洱茶中提取的活性成分，作为一种具有减肥、降血糖、降血脂、降血压的保健饮品，普洱茶内含的有保健作用的营养物质的具体种类、性质、数量范围，相应的保健机理，以及在改善人体代谢中所起的作用也是当前研究的重点方向。提取物的保健治病功效专利技术包括：在保护胃黏膜损伤的药物或食品中的应用、在制备降血脂药物中的应用、用于减轻化疗副作用的应用、在制备预防醉酒药物中的应用、制备抗免疫衰老疾病中的应用、在制备抑制癫痫病的药物或保键品中的应用等。普洱茶提取工艺的专利技术是将普洱茶的有效成分加以分离和纯化，如普洱茶提取物通过常规冷冻干燥或离心喷雾干燥技术制得普洱茶浸提粉、进行分离提取茶褐素、他汀类化合物等工艺方法的研究。普洱茶提取物质量指标鉴别方面也有专利技术出现，包括：HpLc测定普洱茶提取物中有效成分的方法、普洱茶提取物指纹图谱的建立方法、普洱茶提取物中红外光谱指纹图谱的建立及检测方法等。

四、结论与展望

技术分布反映了普洱茶产业的最主要研发投入的方向，同时可预示下一步的产品市场发展趋势。普洱茶的科研在创新领域最有可能出现突破的，一是普洱茶发酵加工和提取工艺上的创新，这一问题涉及微生物学、酶学、发酵工程学、生物、化学等学科的交叉融合；二是普洱茶保健治病效果应用上的创新，这需要结合食品化学、营养学、生物医药知识，利用现代生物技术、分析化学技术，开展相应的技术创新活动。