樊星

【摘 要】新自由主义作为一种政治经济学理论，在向全球扩张蔓延的过程中，逐步演变为当代资本主义的主流经济意识形态，主张“私有化、市场化和自由化”的经济政策，在一定程度上缓和了资本主义的矛盾，与此同时也造成了拉美地区、苏东、亚洲地区发展中国家的金融危机。随着全球化的进行，新自由主义随着资本主义阶段的发展呈现出新的特点，并且通过一系列经济制度不断向全球扩张，面对新自由主义对于发展中国家的影响，我们不得不重新审视新自由主义扩张所带来的后果以及它在全球化背景下继续扩张的困境。

【关键词】全球化；新自由主义；扩张困境

一、新自由主义的兴起与发展

（一）新自由主义的起源

新自由主义的起源可以追溯到20世纪20-30年代，这一时期特定的社会经济环境背景孕育了新自由主义。一方面，30年代初爆发了世界性的经济危机，标志着资本主义自由竞争阶段向垄断阶段过渡的开始；另一方面，苏联的以公有制为基础的、有计划的发展的社会主义经济正稳步进行。在这种背景下，倡导自由竞争、自由贸易等理念的资本主义古典经济学失去了生命力。

一般认为，新自由主义的起源，可以追溯到米塞斯1920年《社会主义国家的经济计算》一文。米塞斯竭力攻击社会主义、美化资本主义，断言只有以资本主义私有制为基础的市场经济才能进行合理的经济计算，才能实现资源的合理配置，社会主义制度则不可能进行合理的经济计算和合理的资源配置。i

（二）新自由主义的沉寂

20世纪30年代资本主义经济危机的爆发，彻底的暴露了资产阶级古典经济学的弊端，自由放任市场的经济模式已经无法应对经济危机，资产主义由自由竞争阶段向国家垄断阶段发展，符合垄断资本利益的凯恩斯主义应运而生。凯恩斯主义经济思想的核心是反对经济自由放任，主张国家干预。凯恩斯主义在二战期间和战后发挥了巨大的作用，从20世纪30年代到70年代中间的这40年，是“凯恩斯时代”，也是新自由主义受到冷落的40年。

（三）新自由主义的振兴

20世纪70年代的两次石油危机引发了二战后严重的世界性经济危机，由此资本主义世界陷入长达10年之久的“经济低增长或经济停滞、高通胀、高失业”的所谓“两高一低”的“经济滞胀”。凯恩斯主义对此毫无对策，也就给了新自由主义的重新回归提供了机会。1979年，撒切尔当选为英国首相，立刻将以哈耶克为代表的伦敦学派的新自由主义的理论作为保守党的执政理念，称为“撒切尔主义”，新自由主义自此取代凯恩斯主义成为英国资产阶级的主流经济学。1981年，美国共和党人罗纳德·里根入主白宫，同撒切尔一样，上台伊始，便开始实行“里根经济学”，实则是新自由主义的另外两个学派，以芝加哥大学教授米尔顿·弗里德曼为主要代表的现代货币学派理论、以南加利福尼亚大学教授阿瑟·拉弗和哈佛大学教授马丁·费尔德斯坦为代表的供给学派理论的结合。新自由主义开始成为西方国家的主流经济学思想，1989年，陷于债务危机的拉美国家急需进行国内经济改革，同时随着全球化时代的发展，美国国际金融垄断资本集团不再仅仅满足于对美国经济的主宰，美国国内的市场对于急剧膨胀的金融资本来说过于狭小，迫切需要突破国界，向全球扩张，控制全球经济。1990年，美国共和党总統布什为适应国际金融垄断资本全球扩张的需要，授意美国国际经济研究所召开了旨在为拉美国家经济调整与改革问题的研讨会，美国财政部的研究人员、世界银行和国际货币基金组织的代表，以及拉美地区部分国家的代表、美国和拉美地区的部分高校的经济学家参加了会议，发布了“华盛顿共识”，标志着新自由主义理论步入了新阶段。

二、新自由主义的理论内涵

强调自由市场，鼓吹市场机制的自发调节作用。新自由主义认为资本主义市场经济具有自我完善性，坚信市场机制的自发调节作用，无需政府干预，主张市场是完全自由竞争的市场，采取自由放任政策，就可以达到经济均衡的发展。

主张私有化。新自由主义认为私有制是最合理的社会制度，认为私有化是保证市场机制得以充分发挥作用的基础，私人企业是最有效率的企业。因为经济发展的动力是个人对经济利益的追求，私有制使个人的积极性得到充分的发挥，只有这样，价格机制才能在竞争中有效地配置资源，提高经济效率。

反对国家过多干预经济。新自由主义崇尚有限政府论，认为管的越少的政府才是越好的政府，如果政府过多的干预经济，那么市场作为生产者与消费者之间的媒介，就无法正常传递信息，降低了经济效率，妨碍了个人自由、侵犯了个人权利。

提倡个人主义。新自由主义的哲学基础和价值观前提是个人主义，认为每个人在社会经济生活中，首先是利己的，然后才是利他的动机和行为，形成以个人主义为核心的自由主义价值观。

反对福利国家制度。几乎所有的新自由主义流派都反对福利国家制度，认为福利制度会助长人的懒惰而不利于竞争，主张减少社会公共福利的开支，但实际上许多资本主义国家为了避免阶级对立和冲突，在事实上实行福利国家制度。

保留垄断资本，消除工会组织。新自由主义反对垄断，要求垄断组织在自由竞争的条件下活动，但实际上新自由主义并不反对垄断资本，只是把矛头指向了工人阶级，认为工会组织是是垄断组织，阻碍了市场的自由经济。因此，新自由主义主张保留垄断资本，消除工会组织。

总结起来，新自由主义是一种以个人主义为中心，以建立、维护资本主义私有制为目的，在政治上主张有限政府，限制政府的权力，经济上反对政府过多干预经济，放任市场完全自由。

三、在经济领域的发展困境

新自由主义排斥政府干预经济，取消国家的宏观经济调节机制，完全依赖于市场的自发调节机制，这样做的后果是降低社会经济自我调节的有效性，在宏观上容易造成社会经济的不稳定。政府减少对经济的干预，尤其是放松对金融部门的管控，促进了国内和世界市场及金融市场的垄断化，不仅不可能导向一个更加自由有序的市场，反而会使世界经济陷入混乱无序的状态。此外，新自由主义主张削减社会公共开支，取消社会福利体系，从而加剧了社会矛盾和阶级矛盾的冲突，不仅没有缓和资本主义的固有矛盾，反而潜在的打击了投资的积极性，使得经济危机发生的概率大大增加。

新自由主义向世界的蔓延是与经济全球化进程同步的，随着经济全球化的发展，资本主义随之进入了国际垄断资本主义阶段，资本主义的基本矛盾转化为世界经济的发展与国际垄断资本无限增殖和扩张本性的矛盾，资本主义周期性危机频发，这说明新自由主义不仅没有能力解决反而加剧了世界的矛盾。而新自由主义在经济领域面临的最大困境是新自由主义并不能解决资本主义周期性的经济危机，20世纪末新自由主义在西方的萧条可以得出，新自由主义的黄金期已经过去，凯恩斯主义和新自由主义都只是为了适应国家垄断资本主义政策主张的需要，无法从源头上解决资本主义经济危机，只是在一定程度上缓和了资本主义矛盾。

四、在制度层面的发展困境

新自由主义民主空壳化。西方一些学者一直标榜，民主政治制度的发展只能依托于资本主义经济体制。面对严重的国际金融危机，越来越多的人认识到，按新自由主义发展的资本主义经济体制与民主政治制度已背道而驰，被资本绑架的选举、无视公共利益和公民权利的政府等都反映出资本主义国家民主日益空壳化；对民粹主义既排斥又利用的两面性，使西方普选民主走进死胡同；多党轮流执政、政党分肥、政党攻讦造成持续的政局动荡。诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨说，美国民主的实质就是“1%所有，1%统治，1%享用”。这些现象是资本主义特别是以新自由主义为指导的资本主义造成的。新自由主义强调以财产权为基础的经济特权的优先性，而民主政治则强调公民权利平等。2008年国际金融危机之后，西方民主对资本的驯化演变为资本对民主的驯化。这与其说是西方民主的退化，不如说是其资本主义属性的充分暴露。新自由主义维护资本主义制度，与资本主义的历史命运相联系，而资本主义是必然灭亡的，一切为资本主义服务的社会思潮都将成为资本主义的殉葬品。

五、在意识形态领域的发展困境

一个国家占主导地位的意识形态的选择是一个长期复杂的过程，经济基础决定上层建筑，任何一种社会理论思想都是当下社会经济发展以及社会政治斗争客观进程的反映，新自由主义本质上是一种维护国际垄断资本利益的意识形态体系。新自由主义是被西方资产阶级用作向社会主义国家进行思想侵蚀、实施和平演变战略、对发展中国家进行精神殖民主义的理论武器，是国际金融垄断资本进行全球化扩张的侵略性的工具。新自由主义是作为凯恩斯主义的对立面出现的，是为了凯恩斯主义无法解决当前资本主义危机出谋划策的，是为了国际金融垄断资本进行全球化扩张而提供的意识形态武器。新自由主义在意识层次上是以美国为首的西方发达国家的国际垄断资本主义集团，为了消解各国民众的抵抗意识，对其他国家进行精神殖民，确保这场全球性改革运动的顺利实施而宣扬的一种社会思想理念和文化价值观。它通过各种渠道、各个方面去渗入到社会生活的方方面面，教育、互联网、商业广告、影视制品等都可以看到新自由主义的渗透。罗伯特·迈克切斯尼在《全球传媒、新自由主义和帝国主义》一文中讲到，很少有哪种产业的聚合程度像美国的传媒业那样惊人，它不断通过大量的跨国并购，控制着许多国家最重要的信息传播渠道，在赚取巨额利润的同时，构建一个名符其实的“文化帝国”。新自由主义的意识形态几乎渗透到了人们生活的所有方面。最终目的不过是为了给国际垄断资本、跨国公司的全球逐利活动营造一个有利的文化“软环境”，不断消解公众潜在的抵抗情绪。

20世纪80年代的撒切尔主义的实施使得英国保守党失去了中产阶级的支持，近几年来，英国的两大党派工党和保守党对新自由主义的态度开始发生转变，都在慢慢疏离新自由主义。1993年美国总统克林顿上台之后，选择了一条介于凯恩斯主义和新自由主义之间的第三条路，实际上仍然是凯恩斯主义，这是新自由主义在美国遭遇的困境。不只是在英美两国，其他西方发达国家、东欧国家在实行新自由主义模式之后，国家经济都受到重创，近年来，越来越多的国家开始反思新自由主义所带来的影响。那么，新自由主义未来在意识形态领域将如何发展，如何再次成为主流意识形态，这将是新自由主义未来在意识形态领域的困境。

六、结语

随着时代的发展，反对新自由主义已经成为了国际上的普遍现象，越来越多的人意识到新自由主义的危害，转而批判新自由主义。为此，我们要充分认识新自由主义的本质，对西方新自由主义思潮进行历史的分析，认真研究新自由主义对西方经济的影响，对发展中国家的影响，对社会主义国家的影响，坚持运用马克思主义的立场、观点和方法，对新自由主义作出精准的分析。

注释：

i賴风、潘鸣：《新自由主义思潮的全球化历程及其影响》，《铜陵学院学报》2011年第2期。

【参考文献】

[1] 梅荣政.《论新自由主义思潮》[M]高等教育出版社，2004.11

[2] 赖风、潘鸣：《新自由主义思潮的全球化历程及其影响》[J]《铜陵学院学报》2011 年第 2 期

[3] 何秉孟.《新自由主义：通向灾难之路--兼论新自由主义与自由主义的渊源和区别》[J]《马克思主义研究》，2014，11