李宇

摘要：2019年国家知识产权局提出“要将发明专利审查周期平均压减1/3，其中高价值专利审查周期平均压减一半以上”，提高审查质量和审查效率是专利审查工作的关键要求。对非专利库的追踪检索能够有效的提高检索效率。本文根据笔者审查的动平衡（G01M）领域专利特点，介绍如何通过专利的信息进行非专利库的追踪检索，并结合实际案例给出相应的追踪检索策略。

关键词：非专利库；期刊；追踪检索

前言

追踪检索对于审查员而言是一种有效的辅助检索手段，它能够增加审查员的检索质量和效率。非专利库例如CNKI、读秀、万方数据资源系统等是除专利库外包含强大信息量的数据库，因此对非专利库的追踪检索在一定程度上能够有效的缩短审查员的检索时间，提高检索效率。以下，本文将结合动平衡领域在非专利库中的追踪检索的一些策略进行较为详细的介绍。

一、动平衡领域的特点

在CNABS中进行统计，截止到2019年4月8日，动平衡领域即G01M分类号下的申请量为105872件，以国内申请人居多，其中大学以及研究所的申请为26554件，占25%左右，此类申请通常是针对某一课题进行系统而深入的研究后的申请，通常情况不仅仅有系列申请，同时还有可能在相关的学术期刊、硕博士论文、会议文集等，因此，对于此类申请往往需要在非专利库中进行相关研究课题的追踪检索，因此需要在中文非专利库中进行检索。

基于国内申请的上述特点，可从申请人及其发明人的文献中寻找恰当的关键词，在中文数据库中进行检索，对于此类文献在中文非专利库中的追踪检索能够让检索工作变得更有效率，在此笔者主要讨论动平衡领域在中文非专利库中的追踪检索策略。

二、动平衡领域的非专利库追踪检索策略

1.从发明人和申请人入手，注意其发表的期刊和论文

对于大部分高校的申请一般会写期刊和论文，因此对于此类专利申请，检索期刊和论文是在检索过程中较为重要的追踪检索之一。这种专利主要从发明人和申请人入手：

[案例1]发明名称：列车气动性能模拟动模型试验瞬态加速装置

本发明提供了一种能够使模型列车产生较为理想高速的列车气动性能模拟动模型试验瞬态加速装置，其可以适用于各种不同比例列车模型的气动性能模拟试验，为真实的反映地面效应、再现实际列车在线路上的运行状态，提供良好的初始测试速度。

申请人为中南大学，发明人为田红旗等，以发明人和申请人为出发点在CNKI期刊和论文中进行检索，能够获得有关列车气动性能模拟动模型试验瞬态加速装置的相关文章，最终选取公开技术特征最多的其中的一篇论文《高速列车动模型试验弹射系统建模及测控系统研究》进行评述。

2.从发明人或申请人入手，注意其文章的参考文献

有时候，发明人的论文没有在CNKI等电子数据库中投稿，此时不要肯定期刊和学位论文中不存在，要注意其课题组的文章的引用文献。

[案例2]发明名称：特定条件下基于移相椭圆技术的单面轴系现场动平衡方法

本发明提供一种特定条件下的基于移相椭圆技术的单面轴系现场动平衡方法，可大大提高平衡效率，节省多次平衡试车所带来的人力和物力消耗。

通过简单检索，可以检索得到发明人刘石原在西安交通大学求学，以此为出发点检索其发明的期刊和论文，找到部分相关期刊但是都无法作为对比文件，另外也没有在电子数据库中找到发明人的论文，但是在检索的过程了解到其所在课题组的相关信息：例如导师为屈梁生，再次以此为入口进行追踪检索，在其发表的文章《全息动平衡原理》中的参考文献里发现其引用了发明人刘石的博士论文，此时通过追踪检索找到了发明人的论文题目《基于全息谱技术的柔性转子动平衡新方法》。虽然没有在电子数据库中找到此文献，但是通过百度得到此文章在国家图书馆中存放，最后通过提交文献查询得到其论文。

[案例3] 发明名称：测量土壤风蚀量的装置及方法

本发明通过对纵向电机和横向电机的自动控制，实现了自动测量被测区域的三维微地表特征形态数据，从而可得到被测区域由于风力侵蚀所产生的微地表特征变化，同时自动计算出由此所产生的风蚀量，测量过程自动完成，测量结果准确。

本专利的发明人为林剑辉，申请人为北京林业大学，通过该信息作为出发点，在电子数据库中进行追踪检索，检索到其发表的一篇文章《基于激光反射的土壤表面粗糙度测量装置设计与试验》，其中涉及到激光掃描测距技术应用在土壤表面形态测量的内容，其引用的参考文献为《Laser scanner for erosion plot measurement》，最终选取此两篇文献作为对比文件对该专利进行评述。

3.从关键词出发，注意观察研究相同内容的课题组信息

当对申请人和发明人的追踪检索无法得到合适对比文件时，通过对关键词的检索是非常重要的，而对于浩大的中国高校以及研究所，对于某一主题的科研往往有相关的课题组进行研究，此时通过对该课题组的进一步追踪检索也是非常关键的。

[案例5]发明名称：等时间间隔采样下的非均速传动系统误差溯源方法

本发明提供一种等时间间隔采样下的非均速传动系统误差溯源方法，该方法能够对非均匀转速下等时间间隔采样的数据进行处理，得出对应工作状态下的等角度采样结果，进而采用相关的谱分析方法就可以实现动态传动误差的准确估计与溯源。

未在专利库中检索到合适文件，加之该专利为方法权利要求，需进一步在期刊中进行检索。就本专利而言，主要提取关键词：传动误差 光栅 时栅，通过简单的检索发现有一个课题组主要以基于位移传感器的传动误差检测系统进行研究，该课题组的相关信息为：导师：彭东林，单位：重庆理工大学，于是以导师为再次出发点，对其发表的文章以及他的学生的论文进一步在CNKI等电子数据库中进行追踪检索，找到一篇相关的论文《基于绝对式位移传感器的传动误差检测系统设计与开发》，其中涉及到对于非匀速传动系统误差的溯源方法，最终将其作为对比文件1结合其他对比文件通过说理进行评述。

三、总结

本文就非专利库的追踪检索结合案例进行了较为详细的介绍。从以上内容可以看出，无论对于哪个分类号下的专利，上述的非专利库的追踪检索方法都是可以借鉴的，尤其是对于那些大学申请的专利。

期刊的追踪检索可以从三点出发：发明人和申请人；其发明人所写的文章的引用；从关键词出发注意检索到的文献的引用文献；从关键词出发注意其相同主题的课题组的相关文章。

参考文献

[1]“S系统中非专利数据库的检索”，林峰，审查业务通讯光电部专刊，第18卷第226期，第147-151页，2012年7月25日；

[2]“G09B领域在中文非专利数据库中的检索策略浅析”，顾洪 张洪雷 朱琼，审查业务通讯光电部专刊，18卷第226期，第142-146页，2012年7月25日；

[3]“CNKI检索盲点及对策”，武波 刘明，中国发明与专利，第16卷第3期，第101-104页，2019年3月16日。

（作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心）