李朝前

国内就技术创新对产业结构升级的影响研究，目前已取得丰硬的成果，关于两者关系的研究既是一个前沿理论问题，又是一个重要的现实问题。本文通过梳理相关文献，归纳总结出技术创新促遗产业结构升级的作用机理，将现有的研究成果进行了比较系统的述评，并针对目前研究中存在的问题，提出相应的对策，以期能够丰富和完善技术创新与产业结构舟级的相关理论体系，进而为推动我国产业结构舟级提供有益的理论指导。

技术创新 产业结构升级

研发 技术关联 高新技术

引言

目前，我国经济发展进入新常态，我国经济面临着三大难题：创新能力不足，创新效率低下；经济增速下行，经济增长动力不足；产业发展滞后，结构矛盾问题突出。为此，扭转创新资源错配亟待解决，加快产业结构优化升级，化解产能过剩矛盾迫在眉睫。影响产能结构升级的因素有很多，本文针对目前国内就技术创新对产业结构升级的影响的研究文献，进行梳理，归纳总结技术创新促进产业结构升级的作用的个中机理，并对目前研究成果中存在的问题，提出相应的对策，以便能够丰富和完善技术创新与产业结构升级的相关理论体系，对以期为后续学者的相关研究提供借鉴，以及为我国产业结构升级提供有益的理论指导。

技术创新与产业结构升级研究现状探讨

（1）技术创新推动产业结构升级的机制分析

目前，国内学者认为技术创新推动产业结构升级的机制和机理大致有三种：

1.技术创新能革新生产技术结构，带来新产品、新工艺等，能够扩张社会大分工范围，创造新部门和新产业。 2.技术关联是连接产业上下游的纽带，内在的技术关联使各个产业部门联结一起。

3.技术创新通过刺激市场需求，使市场需求结构发生变化，从而导致产业结构的变化。

渠海雷等（2000）认为技术创新是产业结构升级的根本动力，原有产业随技术创新而分解出来，形成新产业；新技术带来新产品和新工艺等，扩大了社会分工范围，创造了新的生产活动领域，形成新的生产部门；技术创新关联的改变，决定产业关联的变动，技术创新贯穿和引导整个产业的上下游，引起产业结构变动；技术创新刺激需求结构变化，从而使产业结构发生变化。

吴静红等（2005）在分析产业结构升级的动力机制时，对技术创新与产业结构升级的关系进行进一步的分析，认为技术创新是推动产业结构升级的重要条件之一。首先，技术创新不仅是影响产业部门的生产技术结构、生产工艺流程、生产率、生产规模和生产方式等，还包括市场的竞争程度以及市场的供求状态，由此来扩张产业，使产业发生结构性的改变；其次，技术创新能够带来新技术，新工艺的出现会引导出新的部门和新兴产业，落后的产业被淘汰，从而使整个产业结构发生质的变化；最后，任何产业都需要与之相匹配的技术条件，当以一个产业的技术有突破性进展或者被高新技术所革新，将会引起自身和与之相关的产业发生技术变革。落后的产业走向衰退与灭亡，新的产业迸发活力，产业结构升级不断向前演进。

李雯等（2010）基于产业结构和技术进步理论，分析了我国民营科技企业技术进步的现状，以及技术创新对产业结构升级的拉动效应。认为，技术关联是产业连结的纽带，内在的技术关联使各个产业部门联结一起（重复）；技术创新推动产业之间的分工，引导着新兴产业的出现，革新产业的结构，技术创新决定了第一产业的发展，同时也是推动第二产业发展的根本原因；技术创新能够刺激需求，使其结构发生变化，从而导致产业结构的变化。

葛秋萍等（2013）认为，技术创新与产业结构升级之间是相互促进、相互影响的。在前人的研究基础上，一般认为，技术通过刺激市场需求，从而使得产品更新换代，进而使产业链向高新技术领域扩张，产业结构实现升级。但是，产业结构升级之后要求技术的进一步发展，即：技术创新——产业结构升级一—技术创新，从而形成循环累积效应。

（2）技术创新推动产业结构升级的实证分析

周伟龙等（2010）指出国外用来解释技术创新对产业结构升级作用的A-U模型理论的不足，认为A-U模型不能应用于后发国家，为此其提出后发国家产业演进模型。一个产品的生命周期内的技术水平有特定的轨道，产业演进意味着产品技术轨道的跨越，而技术创新是决定产品技术轨道跨越的关键，这种技术的革新使得产业发生质变，这就是技术创新推动产业结构升级的机理。

冯芳芳等（2012）测算2000-2008年我国30个省的产业机构优化指标值，通过构建分位数回归模型，实证分析我国区域产业结构优化程度及其影响因素。研究结果发现，技术创新對区域产业结构优化具有显著的促进作用。

付宏等（2013）利用2000-2011年中国31省份的省际面板数据，实证分析了创新对产业结构高级化进程的影响。创新投入对产业结构高级化进程具有显著的促进作用，创新通过研发投入来影响产业结构的高级化产出。

宋洋等（2016）以2010-2015年珠三角地区的数据，通过定性和定量分析，研究新常态下珠三角制造业转型升级与技术创新的路径。实证分析表明，技术与研发支出对珠三角工业的增加值十分显著，一开始显示出较为明显的促进作用，趋势随后逐渐平稳，但整体态势基本维持匀速上升。

李政（2017）运用面板三阶段最小二乘法，通过构造联立方程，对我国科技创新、经济增长和产业升级之间的关系进行了实证分析。研究结果表明，三者之间形成了一种相互依赖、相互促进的良性循环。创新能够促进产业升级和经济增长，产业升级和经济增长也为科技创新提供了良好的产业基础和物质保障。

阳立高等（2018）采用1990-2014年分地区制造业细分行业面板数据，运用FCLS模型实证分析了技术进步对制造业升级影响的效应。研究发现，技术进步有利于促进制造业升级，而且作用强度东部最明显，中部较明显，西部不明显。

另外，也有学者探讨了其他因素对技术创新与产业结构升级两者关系的影响。

唐德祥（2008）运用面板数据模型研究了我国以研发为基础的技术创新与产业结构升级之间的关系，实证结果表明，研发支出能显著促进产业结构升级。同时，其还对这一促进作用的机理进行分析。研发活动促进技术创新，而技术创新引导出新产品、新工艺，进而引起社会供求結构不断演化，从而产业结构适应需求结构的变动。

卫平（2017）等采用2001-2014年省级动态面板数据，运用系统GMM方法实证分析环境规制与产业结构升级的关系，研究表明，自主创新与环境规制两者交互作用才能显著促进产业结构升级。

时乐乐（2018）等基于2002-2013年中国省级面板数据，运用非线性面板门槛数据，以环境规制和技术创新为门槛变量，实证研究环境规制、技术创新对产业结构升级的影响。研究表明，无论环境规制强度和其他因素是否变化，只要技术创新水平提高，就会促进产业结构升级；高强度环境规制对技术创新具有倒逼作用，但有利于推动产业结构升级；环境规制依赖于产业技术创新水平的高低而对产业结构升级产生不同影响。

总结与对策

目前，我国学者就技术创新对产业结构升级的作用的研究成果颇丰，通过梳理这些研究文献，可以归纳总结出，技术创新对产业结构升级具有积极的促进作用。技术创新与产业结构升级的作用机制如下：1.技术创新能够影响产业部门的生产技术结构、生产工艺流程、生产率、生产规模和生产方式等，还包括市场的竞争程度以及市场的供求状态，进而扩张产业，使产业发生结构性的改变；2.新技术，新工艺的出现会引导出新的部门和新兴产业，淘汰落后的产业，从而使整个产业结构发生质的变化；3.任何产业都有与之相匹配的技术条件，当以一个产业的技术有突破性进展或者被高新技术所革新，将会引起自身和与之相关的产业发生技术变革。落后的产业走向衰退与灭亡，新的产业迸发活力，产业结构升级不断向前演进。

随着我国科技兴国战略、创新驱动战略等一系列推动科技创新的战略的实行，近几年来，我国科学技术取得稳步发展。据近几年的《世界知识产权指标》报告，中国已经连续四年超越美国、日本，每年提交的发明专利申请量全球排名第一。中国已经成为全球的专利申请大国，但是纵观我国目前的产业结构现状，产业发展滞后，结构矛盾突出问题依然存在。为此本文为此提出相应对策：

（1）完善创新科研管理体制、科研成果的评价机制以及建立更加科学的科研评价体系，加快建立和完善市场需求，以经济效益和社会效益为主导，全面引入市场竞争机制，特别是第三方评估机制的科研管理和评估机制。科研项目遵循以下流程：指南制定、项目申报、项目审查、项目建立、流程监督、成果验收以及成果转化。科研管理和评估机制要遵循择优选择，实施过程透明、公开、公平、公正和竞争，使真正优秀的科研人员和高水平的科学科研成果脱颖而出，提高提升科研投入产出水平。

（2）加强产学研院所深度合作，加快建立和完善以产业共性和重点技术突破为导向的，与基于高质量，高水平科研成果的科技创新体系和相关配套激励机制。加快实施一些突破产业共性和重点技术为导向的国家重大科技创新项目，创建有利于创造高端化、精细化和尖端化的科技成果的体系和社会氛围。

（3）加强对创新型科研人才的培养，创新高校教师职称评审机制，如强对其职务晋升的考核审核。重点突出高质量，高水平，具有代表性的科研成果，特别是突出成果转化和经济效益方面具有良好表现的科研成果在职称晋级与职务晋升中的关键作用。实施相应激励措施，加大力度激励能够促进科技进步和对服务经济社会发展做出重大、突出贡献的科研人才。

（4）要实现创新成果产业化，优化产业结构，必须保证科研机构、产业和科技机构之间分工明确和协作密切。在技术创新推动产业结构升级的过程中，科技中介的作用不可替代，它介于技术创新源和技术创新体之间，并在技术发明引入生产体系并投放市场的过程中充当桥梁的作用，是联结整个过程的纽带。但是，在我国，整个创新链条中最薄弱的环节是科技中介组织，它对我国科技创新活动的发展起着直接的影响。政府应制定相应政策加强对科技中介机构的引导和支持，加快立法速度和步伐。例如，各类科技中介组织实施申办管理和认证制度，税收优惠、金融信贷，解决企业融资约束问题，制定资金分配制度，服务收费和信息安全审查制度，政府咨询，评估，招投标和监督制度，技术市场、人才市场、行业协会管理制度。

[1]渠海雷与邓琪，论技术创新与产业结构升级.科学学与科学技术管理，2000（02）：第16-18页.

[2]吴进红与王丽萍，产业结构升级的动力机制分析.学习与探索， 2005（03）：第214-216页.

[3]李雯；查奇芬；杜建国；吴梦云，我国民营科技企业技术进步与产业结构演变的关联分析.商业研究，2010（02）：第125-127页.

[4]葛秋萍；李梅，我国创新驱动型产业升级政策研究.科技进步与对策，2013（16）：第102-106页.

[5]周伟龙；袁健红，基于技术创新视角的后发国家产业升级路径选择一一以我国石油化工产业为例.华东经济管理，2010（10）：第82-85页.

[6]冯芳芳；蒲勇健，我国区域产业结构优化及其影响因素分析一一基于分位数回归方法.技术经济，2012（02）：第36-42页.

[7]付宏；毛蕴诗；宋来胜，创新对产业结构高级化影响的实证研究一一基于2000-2011年的省际面板数据.中国工业经济，2013（09）：第56-68页.

[8]宋洋；王忐刚，珠三角制造业转型升级与技术创新路径研究一一以新常态下2010～2015数据分析.科学管理研究，2016（05）：第61-64页.