李刚 王峰 赵洋

摘 要：随着市场竞争程度不断增加，世界各国企业都加大了对新产品研发的投入。新产品研发项目的风险识别己经逐渐成为项目管理中重要的课题，本文从项目风险识别的基础研究出发，对风险识别的理论、方法、过程进行了综述，希望促进军工企业加强对新产品研发项目过程中风险识别的重视和应用。

关键词：新产品研发、风险识别、风险管理

一、前言

新产品研发是企业核心竞争力的源泉与持续发展的动力，具有技术含量高、知识密集度大的特征，特别是在社会经济技术条件剧烈变化的今天，依靠研发新产品赢得的差异化竞争优势已是普遍的共识。但新产品研发项目同样具有高风险性和不确定性的特点，我国高科技企业虽然也纷纷加大对新产品研发的投入力度，但是总体成功率却是较低的，其中的重要原因之一就是在項目实施前缺乏有效的风险识别。如何进行风险识别己经逐渐成为项目管理中重要的课题。开展风险识别研究，针对项目风险制定合理的风险对策，有助于提高企业的项目成功率。

二、风险识别的内涵及分类

风险识别是指通过对项目所处的内外环境进行综合分析，运用一定的方法、技术，对项目在其生命周期内所面临的或潜在的风险进行全面的认识过程。由于新产品研发项目所处的内外环境始终处于不断的变化之中，因此风险识别必须贯穿于项目风险管理的全过程。阎春宁、王国华等学者进行了相关项目评价指标体系的研究[1-2]，但因为每个人分析的目的、角度和方法不同，风险识别指标体系也千差万别。本文将新产品研发项目风险因素分为技术风险、市场风险、财务风险、管理风险以及生产风险。

三、军工新产品研发项目风险因素识别与分析

结合军工行业的基本特点和风险特征，探讨笔者所在的企业新产品研发项目的风险识别案例，以期各位读者可有所获。

1. 技术风险

新技术从设想、构思到产品实现的全过程中，会在功能、结构、工艺、材料、造型、包装等方面出现问题。技术难度高，工艺不稳定，或者新方法的采用致使不确定性的增加，均导致研发困难局面的可能性很大。技术风险是近年军工企业新产品研发过程中所表现出来的主要风险之一。这既有技术能力不足，对技术困难估计不足的原因，也有技术以外的原因，如没有针对项目技术人员的需求进行激励、关键技术人员流失，外部环境变化使项目所应用技术不再实用等。建议可以通过加强自身技术创新实力、合理人才结构搭配、加强与外界技术交流等来防范技术风险。

2. 市场风险

市场及相关的外部环境的不确定性而导致新研发项目的产品市场萎缩，达不到预期的市场效果，造成市场风险。市场本身有许多不确定因素，如：市场需求不明确，消费者的需求偏好及变动，产品更新和替代，定价不当等，都会给项目成功率带来较大的不确定性。市场风险是导致新产品产业化过程中断的核心风险之一，经验表明，许多企业所谓获奖的项目是否真正具有市场前景，还需要国际国内市场的检验。根据美国全国工业会议对新产品研发项目失败的原因进行分类，市场营销方面的原因占到60%以上。因此，在新产品研发过程中要加强与外界市场的联系交流，识别顾客需要和市场变化，增强生产敏捷性，降低市场风险给项目带来的损失。

3. 财务风险

企业在生产经营过程中资金运行获得盈利的可能性风险，均可称为财务风险。新产品研发项目在技术、时间和费用方面会存在一定程度的不确定性，给项目的财务计划和监督执行管理造成困难。另外，通货膨胀，政策、利率及价格水平的变化等也会带来资金收益不确定性，同样影响企业的财务管理。结合军工企业历年的项目来看，项目经费超过预算的情况时有出现，需要通过追加投入才能维持项目运行和完成，对企业资金的占用、项目的获利能力、投资回收能力均产生不利的影响，需引起企业的广泛关注。

4. 管理风险

新产品研发过程中，由于管理水平的原因使项目不能达到预期目标形成管理风险。综合国内军工企业的情况来看，大多建立历史较长，形成了固有的思想和模式，项目管理水平相对较低。以笔者所在企业为例，项目的管理工作通常是由项目研究人员兼任，往往是凭直觉的粗放式管理。管理者需要在对外界变化的适应和对内部创造能力加以重视，通过合理的管理团队人才搭配，建立内部沟通机制，引进外来管理知识技术，加强项目内外联系交流，降低管理风险。

5. 生产风险

生产工艺和流程中的不确定性因素导致产品不能被适宜地生产出来，或者生产成本高出预期很多，带来生产风险。另外，产品需求的迅速变化，供应节奏无法匹配变化要求，生产工人的适应能力等因素同样可形成生产风险。笔者所在的企业新研发项目实施过程中，生产风险主要是物资采购、条件保障和检验检测等部门不协调造成的阻碍，原材料供应紧张，标准化作业得不到有效实施等。需要针对项目风险制定合理的风险对策，降低项目风险，提高项目成功率。

四、结束语

本文从项目风险识别的基础研究出发，对风险识别的理论、方法、过程进行了综述，希望促进军工企业加强对新产品研发项目过程中风险识别的重视和应用，使军工行业的产品研发风险管理更为科学化。但文中所述的风险识别还存在一定的局限性，不够全面，风险因素之间的相关性有待进一步深入研究。

参考文献：

[1] 阎春宁.风险管理学[M].上海：上海大学出版社，2002：21～43

[2] 王国华.项目评价敏感性分析模型[J].数量经济技术经济研究，1989（3）：21～23

作者简介：

李刚（1991.10--）；性别：男，籍贯：河南安阳，学历：本科，毕业于北京石油化工学院；