丁 琦,刘文涛

中国石油川庆钻探长庆石油工程监督公司 （陕西 西安 710018）

随着国家“新两法”的出台与深入推进，一系列安全环保事故责任追究法律法规及规章制度陆续实施，在能源勘探开发方面的安全生产及环境保护标准、管控措施更为严格，对违法行为的惩处力度明显加大，石油工程监督履职风险进一步加剧。同时，随着石油企业改革步伐的逐步推进，石油工程监督市场准入壁垒降低，市场竞争加剧的趋势已经十分明显。专业的石油工程监督公司，监督服务质量是其生存和发展的基础，只有不断规范自身行为，严格履职管理，严控履职风险，提高履职质量，才能在严峻的市场环境中立于不败之地，保证企业持续健康发展。

1 相关内涵

1.1 监督履职风险

监督履职风险是指在井筒施工作业现场，监督人员受自身业务技能、工作责任心、施工方对监督人员的影响等条件限制，导致不能及时发现施工现场人员的不安全行为和物的不安全状态，从而发生安全生产或质量事故，给单位的声誉、业绩等造成较大损失的风险[1]。

1.2 监督履职风险关键成因

风险关键成因是指可能造成监督有责安全生产或质量事故的要素，比如监督人员业务能力差、工作责任心不足等。

1.3 监督履职风险事件

监督履职风险事件是指由于风险防控不到位造成的监督有责安全生产或质量事故。

1.4 目标导向式监督履职风险评价及防控机制

一是针对监督履职风险确定风险关键成因，根据关键成因分类制定管控目标。二是定期开展监督履职检查，对检查发现的监督履职问题按照风险管控目标进行归类分析，验证管控目标实现情况。三是根据检查分析结果确定具体管控措施并落实。四是根据具体管控措施的落实和风险事件的发生情况进一步完善风险关键成因，丰富管控目标的实现途径与内涵，形成风险评估、防控的闭环管理[2]。

2 监督履职风险的关键成因及管控目标

根据监督履职风险的21个关键成因，可将不发生风险事件的风险管控目标分解为7项子目标，将各子目标与对应的关键成因列出。

2.1 推进履职督导的目标

目标内涵：公司和基层管理人员通过检查、考核、指导等手段，保证监督人员按要求履职。

对应的风险关键成因：①个别监督人员工作责任心不强，工作有惰性；②个别监督人员疏忽大意，未能及时发现违章、隐患；③个别监督人员在履职过程中存在侥幸心理；④督促履职的制度及激励机制执行力差；⑤个别基层管理人员对监督履职管理不重视。

2.2 保证人员履职能力的目标

目标内涵：通过履职能力评价、加强培训学习等方式保证人员履职能力和监督质量。

对应的风险关键成因：①个别监督人员业务学习不够，标准掌握不充分；②个别监督人员监督专业功底差；③监督人员情绪或身体状况状态不佳；④个别监督人员性格腼腆，立场不够坚定；⑤培训师资水平欠缺；⑥培训效果缺乏考核评估；⑦未能分析培训需求，进行针对性培训；⑧工作方法不当、能力欠缺。

2.3 廉洁从业的目标

目标内涵：通过签订廉洁从业承诺书、进行廉洁从业告知、重奖举报等方式保证廉洁从业。

对应的风险关键成因：利益引诱。

2.4 与甲方或施工方沟通的目标

目标内涵：通过加强与甲方或施工方的质量回访、沟通交流，减少误会、化解矛盾，获取支持，提高工作效率。

对应的风险关键成因：①个别施工队伍存在不配合、孤立排挤监督人员现象；②个别施工队伍存在威胁监督人员现象。

2.5 优化分配资源的目标

目标内涵：合理配置人力资源，保证监督质量。

对应的风险关键成因：①监督人员精力有限，不能保证每项作业都能旁站监督；②人员配置不当，监督不能保证所有重要的问题隐患都被发现。

2.6 规范履职程序的目标

目标内涵：完善现场监督履职标准和程序，促进监督养成习惯、提高意识，严格按照相应标准和程序履职。

对应的风险关键成因：监督履职程序、标准与实际不相符，缺乏实用性。

2.7 制度保障目标

目标内涵：完善考核办法，建立奖罚相辅的考核体系，充分调动岗位员工查问题、纠违章，严格履职的积极性。

对应的风险关键成因：①激励机制导向性不明确，难以激发工作积极性；②激励机制与实际情况不相符，无法推行。

3 监督履职问题归类分析

通过进行监督履职检查，主要可以发现两类问题：一是防控目标未落实的问题，二是监督现场未及时识别、处理隐患的问题。

3.1 防控目标未落实

3.1.1 履职督导目标未落实

常见问题包括：基层监督站（部）领导未建立监督履职记录；基层监督管理人员履职检查覆盖率不足；基层管理人员未按照规定程序对监督员履职进行管理；履职检查考核记录不全；履职考核未纳入员工个人考核得分等[3]。

3.1.2 保证人员履职能力目标未落实

常见问题包括：人员培训课时不足或师徒培训协议未落实；人员能力评价资料不完整或不一致；个别监督对岗位职责及安全环保职责不清楚；培训记录资料不完整，培训考试存在弄虚作假的情况等。

3.1.3 廉洁从业目标未落实

常见问题包括：监督人员接受施工队伍财物或宴请。

3.1.4 与甲方或施工方沟通的目标未落实

常见问题包括：未按时进行质量回访；质量回访资料缺失；监督检查问题未与施工方及时沟通等。

3.1.5 优化分配资源目标未落实

常见问题包括：配置监督人员数量不符合施工队伍的配比要求；将缺少相应证件的人员配置到相应岗位上；将经验和能力不足的人员配置到工况复杂的井位等。

3.1.6 规范履职程序的目标未落实

常见问题包括：制定的监督履职程序和检查标准与实际脱节，造成监督现场履职缺乏依据或效率。

3.1.7 制度保障目标未落实

常见问题包括：激励制度设计不合理，不能有效促进监督履职；对监督履职的督导考核未有效实施也会导致相应激励制度无法落实，不能发挥作用。

3.2 监督现场未及时识别、处理隐患

该项问题主要通过在现场重新执行监督履职程序，发现监督应该提出而未提出的安全隐患或质量事故隐患。包括：现场设备设施不符合作业要求、现场施工人员没有相应的作业资质、现场的施工方式不符合相应安全操作规程等。该问题是由于前面7项目标未有效落实的综合结果，是造成风险事件的主要诱因，相应的问题数量可以衡量风险事件发生的可能性大小。

3.3 问题分析

针对防控目标未落实的问题，确定每一项目标未落实问题数量及其占问题总数的百分比。例如某单位经过检查发现防控目标未落实的问题62项，对应5项目标未落实，其中履职督导目标未落实造成的问题28项，占47%；保障人员履职能力目标未落实问题26项，占43%；廉洁从业目标未落实问题1项，占2%；与甲方沟通或施工单位沟通目标未落实问题4项，占6%；资源配置目标未落实问题1项，占2%。

通过对各项管控目标未落实问题的数量、问题占比以及问题的实质严重性分析，最终确定各项管控目标未实现对履职风险的影响，从而确定下一步的管控重点和方向。

针对监督现场未及时识别、处理隐患的问题，可以根据抽取现场样本的数量和发现问题数量综合判断发生履职风险事件的可能性，抽取的现场越少，检查发现的问题越多，出现监督履职风险事件的可能性越大。

4 制定具体管控措施

根据问题分析评价结果以及各管控目标实现情况，有针对性地制定具体管控措施，并根据风险事件分析结果和具体管控措施的执行情况不断完善管控目标内涵及实现途径。

4.1 推进履职督导

1）公司领导重点就监督员履职能力、廉洁从业情况深入一线调研，通报调研发现的问题，督促各部门及时采取措施，消除风险隐患[3]。

2）机关科室长和基层管理干部到现场检查必须落实“四个半小时”。即：持表对标现场检查不少于半小时；查看监督员的资料和学习情况不少于半小时；与监督员交流指导不少于半小时；与施工单位相关人员交流回访不少于半小时。

3）在总监及管理人员中推行查资料、查现场、对标准、沟通交流、培训辅导的“五步”流程，提高管理人员督导现场监督员履职能力。

4）成立监督履职督查小组，每日对监督资料检查，追溯监督现场工作情况，保证监督工作督查率达到100%。

4.2 加强廉洁从业

1）与所有监督人员签订《廉洁从业承诺书》，在每个监督现场设置举报箱，张贴《监督人员廉洁从业公告》，开展廉洁从业承诺告知活动，不断敲响廉洁警钟[4]。

2）重奖举报并查实的施工单位员工，营造“双向监督”氛围。

4.3 规范履职程序

1）加大监督员和岗位员工交接班前的“持表对标检查”力度，责任到人，整改到位。

2）在监督人员中推行持表、检查、对标、沟通、写实、填表、下单的“七法”，培养监督员“会履职、履好职”的习惯。

3）及时修订下发各专业《监督检查表》，使监督检查内容更加全面、监督重点更加突出、监督行为更加规范。

4）修改完善监督履职资料，突出工序质量和关键点的检查，做到检查有标准，结果有记录，内容可追溯。

4.4 加强与甲方、施工方沟通

1）推行“监督部领导分片负责、总监分项目组负责、公司领导定期回访”的对应沟通机制，进一步加强与甲方、施工方的沟通交流，减少误会、化解矛盾，获取支持，提高工作效率。

2）进一步细化质量回访工作，对反映的问题制定行之有效的改进措施，持续提升履职能力。

4.5 优化分配资源

1）分井型采取监督措施，对水平井、特殊工艺井及事故复杂井实施全程驻井监督；对一般常规井采用定期或不定期现场巡查，利用有限的资源保证监督质量[5]。

2）深入推进质量、安全双责监督机制，有效盘活人力资源。

3）经验丰富的监督人员优先配置到水平井、特殊工艺井及事故复杂井履职。

4.6 提高人员履职能力

1）对监督人员严格进行安全环保履职能力评估，对评估不合格的人员及时进行培训。

2）通过员工自学情况监督、工作启动培训、技能恢复培训、取证培训、师带徒活动形成持续学习机制，提升监督履职能力。

3）每月梳理监督过程存在的问题，对共性问题进行集中培训纠正，不断积累监督经验。

4.7 制度保障

1）在激励制度制修订过程中，充分征询基层人员意见。

2）加强制度宣贯，定期对制度适应性进行调研。

5 结束语

目标导向式监督履职风险评价、防控机制涵盖监督履职的各个方面，该机制根据风险关键成因制定管控目标，根据目标对履职检查中发现的问题进行归类分析，根据分析结果确定具体管控措施并落实，根据具体管控措施的落实和风险事件的发生情况进一步完善风险关键成因，从而形成风险管理闭环，实现管理机制的不断完善和管理效果的不断提升。该风险防控机制通过在长庆区域的运行实践，取得了良好的效果，为监督企业的健康、持续发展奠定了坚实的基础。