文/吴健咏

前言

为进一步加强工程咨询行业管理，规范从业行为，保证工程咨询服务质量，促进投资科学决策、规范实施，发挥投资对优化供给结构的关键作用，国家发展和改革委员会（简称国家发展改革委）于2017年12月1日正式发布施行《工程咨询行业管理办法》（2017年第9号令，以下简称9号令）。这是自2004年投资体制改革以来，国家行业主管部门关于工程咨询行业第四个法规性文件，也是深入贯彻落实党的十九大精神，深化“放管服”和工程咨询行业供给侧结构性改革的重要举措。我国工程咨询业经过三十多年的发展，已经进入从高速发展向高质量即内涵式发展转变的新阶段，处于向大咨询的转型期。这种背景下出台新的管理办法是大势所趋，但同时工程咨询业也遇到了过去没有碰到的新领域、新变化、新情况、新问题，如何适应新时代、新形势的要求，进一步加强行业管理，面临很多新的课题。

一、行业发展与管理现状

截至目前，我国工程咨询行业从业单位约3.4万家，从业人员超过350万人，全行业年营业收入超过3万亿元，其中取得资格认定的工程咨询单位约8000家。国务院取消工程咨询单位资格认定行政许可事项之后，国家发展改革委明确自2018年1月1日起，对工程咨询单位实行告知性备案管理，通过全国投资项目在线审批监管平台的“工程咨询单位告知性备案系统”对工程咨询单位进行管理。9号令明确了国家发展改革委应指导监督行业组织开展工程咨询单位资信评价工作，资信等级分为甲、乙两个级别，其中乙级资信工程咨询单位的评定工作，由省级发展改革部门指导有关行业组织开展。目前，我国已进行执业登记的咨询工程师（投资）约6.5万人。9号令明确规定，咨询成果文件上应加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章，实行咨询成果质量终身负责制，针对强化具体到个人的执业管理，是行业管理精细化的重要表现。

2018年1月，国家发展改革委发布的《企业投资项目事中事后监管办法》（2018年第14号令）明确，各级发展改革部门应根据核准和备案职责，按照分级分类监管、在线监测、现场核查、联合惩戒的方式，加强企业在境内投资建设固定资产项目核准和备案的事中事后管理。发展改革部门对企业在境内投资建设项目的管理方式实现了由“事前核准及备案管理”向“事前核准及备案管理+事中事后监督检查”的转变。

新形势下出台的一系列政策规定均鼓励充分发挥行业市场自我调节作用，减少政府干预，但是各级发展改革部门作为行业主管部门，肩负着引导工程咨询行业健康有序发展的重任。9号令明确将PPP项目咨询、PPP项目实施方案评估及全过程工程咨询列入了工程咨询服务范围。PPP咨询及全过程咨询与传统工程咨询最大的不同在于需要整合多方专业力量，延长咨询服务周期。当前，由于工程咨询单位资格的取消并放开行业市场准入，衡量企业的能力标准转变为资信评价及工程咨询单位自身在市场上的服务业绩及水平，即其价值由“市场及主体说了算”。

二、行业管理面临的一些新变化

2017年，国务院印发《关于取消一批行政许可事项的决定》（国发〔2017〕46号，以下简称46号文），取消了工程咨询单位资格认定行政许可事项，同年，国家发展改革委正式出台9号令，规定了工程咨询单位资格认定取消后行业管理具体措施，工程咨询行业管理出现了一些新的变化：

1.取消市场准入门槛。取消对工程咨询单位事前行政许可，而实行告知性备案管理，工程咨询单位需通过全国投资项目在线审批监管平台备案基本信息，这意味着工程咨询行业市场准入全面放开，实现工程咨询单位进入行业“零门槛、零限制”。

2.调整咨询服务范围。工程咨询服务范围调整的突出方面为将PPP咨询、PPP实施方案评估、全过程咨询纳入工程咨询服务范畴，并对相应咨询服务机构业务进行监管。这表明需整合多阶段专业技术力量的全过程咨询将成为工程咨询行业业务重要延伸和发展方向。

3.推进行业自律。9号令规定，国家发展改革委应推进资信管理体系建设，指导监督行业组织开展资信评价。这表明，在放开行业市场准入后，行业自律性资信评价体系将成为委托单位择优选择工程咨询单位和政府部门实施重点监督的参考依据。

4.加强监督检查力度。为保障工程咨询服务质量，46号文件指出，在取消工程咨询单位资格认定行政审批后，相关部门的管理职能要重点转向制定行业标准规范，加强事中事后监管，惩处违法违规行为，维护市场秩序。须指出，工程咨询行业的“零门槛”并不意味着“零监管”，相关部门需在行业监管方面发挥更加积极的作用。

5.强化个人执业。9号令明确规定：咨询成果文件上应加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章，并实行咨询成果质量终身负责制，主持咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任。这进一步表明，工程咨询单位资格取消后，原来对咨询单位的管理将精准延伸到对个人执业水平的管理，有利于规范工程咨询行业个人执业行为。

三、几点建议

为适应工程咨询行业发展新形势、管理新要求。作为省级行业组织的管理人员，笔者建议省级工程咨询行业主管部门充分发挥在行业管理和指导方面的主动性，探索和总结工程咨询行业管理经验，以保障工程咨询服务质量，促进工程咨询行业繁荣发展。依据相关政策文件以及行业管理趋势，结合工作实践，提出几点建议。

1.以资信评价为抓手，做好工程咨询单位管理。建议省级行业主管部门积极推动9号令对工程咨询单位管理相关政策的贯彻落实，着力以工程咨询单位乙级资信评价为抓手，加强乙级资信单位的动态管理，对不再达到相应标准的乙级资信单位制定相应的资信等级动态调整机制，并总结其在资信评价工作中的经验，积极向国家发展改革委反馈资信评价标准实施过程问题和建议，推进标准进一步修订和完善。此外，还要指导行业组织做好工程咨询单位信息统计工作，进一步修订完善行业自律管理的标准规范，推动行业进一步增强诚信意识，以及大力推动提升工程咨询服务质量，惩处违法违规行为，维护市场秩序等。

2.以咨询工程师登记为抓手，做好从业人员管理。建议省级行业主管部门督促指导行业组织进一步做好咨询工程师（投资）考试、执业登记、继续教育、执业检查等各环节工作，发挥好咨询工程师（投资）在工程咨询行业中的核心技术力量作用，带动工程咨询服务水平提升。积极落实9号令对咨询成果加盖相关印章的要求，在项目审批、核准、备案各环节严格把关，提高相关各方对咨询工程师（投资）和工程咨询行业的认同度。此外，还要监督指导行业组织严格落实资信评价过程中对咨询工程师（投资）及相关专业技术人员的配置要求，做好相关审核工作。严格落实9号令对于从业人员的相关惩戒措施，督促行业从业人员遵纪守法、诚实守信，全面推动高素质的工程咨询人才队伍建设等。

3.以事中事后监管为抓手，做好对投资项目的管理。省级行业主管部门积极推进落实相关政策文件规定，尽快研究出台所在地企业投资项目事中事后监督检查办法、指导监督行政区域内各级发展改革部门积极履行项目事中事后监管职能，加强与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门事中事后监管工作的协调配合，营造良好的投资环境。

4.加强工程咨询行业监督检查工作。省级行业主管部门监管指导行业组织制定工程咨询单位监督检查计划，按一定比例采取实地检查的方式进行抽查，并及时公布抽查结果，保障行业自我健康有序发展。在检查内容方面，建议重点检查工程咨询单位信息备案的真实性、咨询成果质量情况、以及咨询质量管理制度建立等方面所发挥的成效。

5.推进PPP咨询及全过程工程咨询。在国务院及有关主管部门推行全过程咨询背景下，建议省级行业主管部门、行业组织加强与工程设计、工程监理、工程造价等相关行业主管部门的协调工作，共同努力推进全过程工程咨询试点工作，并认真总结提炼，形成在全省乃至全国可复制推广的成功经验。

6.探索建立工程咨询行业的负面清单制度。建议尽快制定并定期发布工程咨询行业的负面清单，同时应推进资信评价结果的应用，指导相关行业部门建立并不断完善工程咨询单位和从业人员黑名单制度，动态收集工程咨询行业有关单位、组织和人员的违规违法信息，列入不良记录。及时通过在线平台和全国信用信息共享平台向社会公布，增强工程咨询单位及其人员的责任和诚信意识，指导工程咨询行业规范发展。

7.统筹推进工程咨询行业服务平台建设。在“简政放权、放管结合”的管理基础上，进一步加强“优化服务”功能，统筹推进省级工程咨询行业服务平台建设，具体内容包括推进交流平台建设（如建立省内行业网站、进行省内优秀工程咨询成果及先进个人评选、动态披露省内工程咨询机构不良信用记录等）、推进统计平台建设（如完善省内及省外备案的工程咨询机构名录等）、推进人才平台（如建立工程咨询专家库等）建设以及推进投诉平台建设（如受理工程咨询行业投诉等）。