张芳

摘 要：在工程总承包项目中，EPC项目是最为普遍的，近些年在国内，EPC招标也在稳步推进，但由于中国的工程体系基本是在原苏联工程体系的基础上发展形成，对EPC招投标阶段的策划准备不足，EPC招标文件要么不严谨、有漏洞，要么在工程实施时经常出现索赔，无法通过招标的方式实现总价包干的目的。因此，本文对招标阶段EPC招标文件的策划加以研究，提出一些基本原则，以期从招标源头上保证EPC各项目标在项目实施中得以顺利实现。

关键词：工程总承包 项目招标 模式的选择

因为工程总承包形式在现行的《建筑法》中的位置较为特殊，尽管国际上提倡开展工程总承包，但并未在法令中清晰赋予其一定的位置，由此造成了国内很多工程总承包企业在承包工程项目时遇到了不少的难题，此外，也严峻制约了我国工程总承包事业的开展。现在，我国还没有一套完好的工程总承包招投标管理办法，因而，总承包企业在投标时无法可依。业主为了操控造价、避免不必要的问题，一般仍是按照设计、收购、施工、监理的形式分别进行投标。

1、工程总承包概述

工程总承包发源于20世纪80年代的“鲁布革”经验，作为国际通行的主流建设模式，在我国发展比较曲折。1984年9月，国务院印发了《关于改革建筑业和基本建造管理体制若干问题的暂行规定》，其指出“工程承包公司对项目建造的可行性研究、勘测规划、设备选购、材料定货、工程施工、出产预备直到竣工投产实施全过程的总承包或部分承包”，这被视为开启了我国工程总承包的“大幕”。随后，国家计委、建造部、财政部、中国人民银行等接连印发了多项部分的规章和政策性文件，对工程总承包的发展起到了重要作用。

2002年，国务院取消了关于工程总承包资格证书的批阅，使许多修建企业以为从前一度兴盛的工程总承包事务已与世长辞。但是，为了习惯市场经济的开展和参加WTO后的新形势，调整企业经营结构，增强企业归纳实力，实现企业“走出去”，参与国内国际修建市场竞争的战略部署，建设部于2003年2月23日下发了《关于培养开展工程总承包和工程项目办理企业的辅导定见》，工程总承包形式再一次跃入了工程修建范畴的视界，登上了我国工程修建范畴的舞台。根据该《辅导定见》，笔者将工程总承包界说为：从事工程总承包的企业接受业主（建设单位）的托付，根据工程总承包企业与业主（建设单位）签定的合同规定，全面实施工程修建项目的勘测、规划、收购、施工和试运行（竣工验收）等全过程或若干节点的承包的管理。

2、招标文件策划和选择

EPC承包商在整个项目施行中处于中心位置，与其他各方不光存在合同联系，且存在办理联系；承担的工作范围不光包含工程施工，且包括工程设计和收购。因而，作为工程项目的业主，在投标阶段关怀的中心问题是能否選择到报价合理并能确保质量和工期的EPC承包商。

投标文件是全面表现业主项目目的的重要文件，是对EPC模式进行事前控制以及确保项目顺利施行的重点。怎么发挥EPC模式的特色，防备其存在的危险，都可通过投标文件来表现。分析EPC投标文件结构，辅导EPC施行的是“与标的物相关条款”，即项目功用描述书和EPC合同条件，而评标方法在整个招投标中处于中心位置。投标文件的策划将要点从这三个方面论说。

2.1项目功能描述书

项目功用描述书是EPC投标文件中的中心组成部分，是EPC承包商投标的根本依据。其主要作用是替代了原有施工投标文件的图纸以及设计规范，确定了EPC项意图工作范围和建造规范。功用描绘书往往也是EPC投标文件策划的重点难点，其质量的好坏往往影响到工程施行各项目标的完成，尤其是闭口合同总价包干的完成。以下从五方面进行策划，以期到达投标的意图。

（1）项目背景与现状

包含项目建造的政治、经济、社会环境等背景；本项目施行的必要性、紧迫性与可行性；气候特征及场所的现场情况。

（2）作业规模的具体要求

论述总承包商须完结的作业内容，包含整体修建要求、单体修建要求和各工种作业内容3个层次。

（3）技术要求

通常是对工程所需的永久设备的制造、土建、房建和装置中的技术要求，内容触及规划数据、技术标准等，工业项目还触及整个项目的工艺流程。

（4）项目进展组织

EPC形式是一种快速跟进方式的管理形式，其方针之一是通过工程规划、收购、施工及试运行的深度合理交叉来缩短建造周期。因而，应在投标文件中对整个建造周期进行具体规定。

（5）项目总价操控限额

根据我国工程造价限额系统：预算大于或等于概算、大于或等于施工图预算，在确保工程功用的前提下，EPC承包价格不能打破承包规模相应的概算。故在投标文件中将概算作为总价操控限额，并清晰超越限额作废标处理。

2.2合同条件策划

合同中最核心的部分通常分为通用以及专用两种合同条件，但实践中也常将两者合二为一，统称为合同条件。EPC合同条件首要选用《FIDIC规划-缔造与交钥匙工程合同条件》。该合同条件规定了合同两边在规划、收购和施工等方面的权利、责任以及管理程序。合同条件的紧密性以及精确性是保障业主取得各种利益的重要条件。如果在拟定合同条款时漫不经心，不注意合同条款的完好、合理、紧密、精确、合法等，其成果会使业主方的利益丧失殆尽，乃至为此付出沉重的代价。

2.3选择EPC承包商评标办法策划

EPC造价、工期、质量方针需要经过EPC承包商来完成，业主经过投标以及评标来挑选可以实现这些方针的承包商，而EPC承包商的投标报价、技术水平以及管理水平等是决议能否到达上述方针的关键。因而，EPC投标文件的评标方法也将从商务目标、技术目标、管理目标这三方面进行设定。

EPC评标办法策划内容：

（1）商务指标占据评审权重的50 %—

70%，其内容主要是指工程总报价设计全寿命期运营费；总报价的净现值（报价组成的合理性：主要为分部分项工程合理性分析；主要材料合理性；措施费合理性分析）；

（2）技术指标占据评审权重的20%—40%，1）设计评审完整性；是否符合业主的要求；创新性；可建设性；是否有偏差；关键设计人员。

1）永久设施与采购

评审内容：工程设施对气候和环境的总体适应性；拟用设备功能、质量及操作的便利性；工程设施对规定的性能标准的达标程度；备件类型、数量及易购性和维修服务。

2）施工

评审内容：施工方案的合理性；施工机具的充分性、适用性、先进性；关键施工技术人员管理指标；

组织能力占据评审权重的10%，其内容主要包括了

1）计划能力

评审内容：设计计划；采购计划；施工计划；分包计划；类似工程总承包的经验。

2）项目团队

评审内容：项目经理以及管理团队的整体综合实力；内部组织结构与沟通；公司总部的后方支持机构。

3）控制能力

评审内容：质量管理体系的完备性（公司与项目的综合）；建设工期的控制能力及对问题的敏感性；价值工程与价值管理；健康、安全、环保体系的完善性。

总之，以EPC招标文件为载体，通过对项目功能描述书、合同条件、评标办法的策划，达到使工程招标阶段制定的投资、工期、质量等各项目标在工程实施中有效落实的目的，从而真正体现EPC招标的价值。

参考文献

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[4]郑弦.设计施工总承包招标评标指标体系研究[D].武汉理工大学，2013.

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