殷晓琼

浙江省水利水电勘测设计院

作为水利工程勘测设计过程中形成的历史记录，水利工程勘测设计档案不仅是水利工程建设程序和建设质量的重要鉴证，也是水利工程地质、水文和气象的一手查考资料，在水利单位日常管理工作中起到重要的基础支撑作用。有效落实水利工程勘测设计档案管理责任，提升水利工程勘测设计档案管理水平，是水利工程建设管理中的一个重要课题。

1 水利工程勘测设计档案管理责任落实存在的问题

1.1 项目经理人档案意识不强

项目经理人是水利工程勘测设计工作实施的具体负责人，承担着勘测设计工作组织、协调和现场管理等大量事务，同时也是勘测设计档案的主要负责人。但项目经理人往往将主要精力都用在咨询、勘测设计、测绘、水资源论证、水文水资源调查评价、水土保持方案编制、水保监测、水土保持评估、地质灾害治理工程勘查等时间紧、任务重的专业技术工作方面，没有从思想和观念上认识到档案管理工作的重要性，对勘测设计文件管理制度不落实，对文件材料的质量审查把关不严，造成项目勘测设计文件不符合国家和行业的规范要求。

1.2 档案人员专业水平有限

水利工程勘测设计档案管理是专业性很强的工作，档案人员既要懂勘测设计业务，又要懂档案管理业务，但目前大部分项目档案人员对项目勘测设计流程不熟，对于在项目勘测设计全过程中应当形成什么文件材料、收集什么文件材料，如何鉴定有价值的文件材料，如何对这些文件材料进行分类，等等，缺少专业的实践锻炼和业务培训，经常出现应闭环的文件材料未闭环，应归档的文件材料未归档等问题，另外还存在着整理工作不到位的现象。

1.3 审查人员档案质量把控不严

审查人员往往只注重对工程项目专业技术质量进行审查，对工程项目存在的问题，如勘测工作不到位、规划论证不到位、现场情况掌握不够、设计图纸表达不全、设计计算缺失、施工组织及施工方案不切合实际、建筑景观设计粗糙欠缺美感等问题进行把关，却对归档文件材料的精准性把控不严，对数据、文字的改动敏感性不够，想着改几个数据、几个字问题不大就不予以落实归档。

2 水利工程勘察设计档案管理责任落实对策分析

2.1 明确项目经理人相关责任

建立和健全项目经理人档案管理责任制，明确项目经理人在项目勘测设计工作中的档案管理责任，包括：负责设计成品的专业审查，并对校核工作的质量加以检查，审核勘测设计输入要求的全面性，计算方法及结果的合理性和正确性；负责分析技术方案并对其合理性负责，确保审核后的产品满足国家（行业、地方）法律、法规、技术标准（特别是工程建设标准强制性条文）、质量、环境和安全要求，符合地方或流域规划要求；对设计成品及主要结论的合理性、充分性、经济性、安全性、可靠性、可实施性负主要责任；对设计成品是否符合编制规定的要求、内容是否完整全面、论据是否充分及结论的正确性负主要责任。

2.2 提升档案人员专业化水平

档案人员应以《建设项目档案管理规范（DA/T 28—2018）》以及单位内部水利勘测设计项目工作体系文件为基准，掌握项目档案管理的工作原则以及档案收集、整理、保管和利用的业务要求，同时还要尽可能地了解水利工程勘测设计各阶段的业务，如项目咨询、勘测、设计、科研、岩土工程施工、工程建设监理、工程总承包、项目代建、水库蓄水安全鉴定、施工图设计审查的相关阶段及相应流程，以便对勘测设计各个环节中形成的文件材料进行有效收集和管理。

2.3 落实审查人员考核巡视责任

完善审查人员对文件材料的考核巡视制度，审查人员在事先指导、项目策划、设计评审、项目质量安全风险巡视等工作中，要结合本单位内（外）审、质量检（抽）查、内外部投诉和信息反馈等质量检查工作与反馈情况，对水利工程勘测设计各阶段（包括规划、项目建议书、可行性研究、初步设计、安全鉴定、除险加固等）中发现并经确认的文件材料质量问题进行考核，考核结果及时反馈至相关部门，并要求在规定期限内完成整改工作，确保按时保质做好档案管理工作。