侯志鹏

【摘 要】 本文在阅读日本经济学家速水佑次郎和神门善久著作《发展经济学——从贫困到富裕》的基础上，对该书的主要内容进行了简要概括，重点论述了作者关于社区的创新观点。作者认为发展中国家经济的发展必须将社区这一重要因素考虑进去，并将市场、国家和社区三者有机结合起来，从而打破了市场与社区相互排斥的传统观点。本文主要对作者在这方面的论述进行概括总结，并指出其中值得商榷之处。

【关键词】 发展经济学 速水佑次郎 神门善久 社区

一、背景简介

（一）关于作者

《发展经济学——从贫困到富裕》第三版是由速水佑次郎教授和神门善久博士于2005年初合作完成的。速水佑次郎（Yujiro Hayami）是世界著名的经济学家，于1956年毕业于东京大学，获文学学士学位；1960年获美国爱荷华州立大学农业经济学博士学位。此后，他在日本和美国多个大学和研究机构任职。1966-1986年间，任日本京都大学经济学教授；1986-2000年间，任日本青山大学国际经济学教授；1995-1996年间，任美国康奈尔大学国际事务讲席教授。目前，速水佑次郎是国际发展高等研究基金会研究生院主席，日本国立政策研究大学客座教授，国际农业经济学会终身名誉会员。1999年，速水佑次郎获得了日本政府颁发的紫色勋章。

神门善久（Yoshihihisa Godo）是日本京都大学农学博士，明治学院大学经济学部副教授。同时也兼任日本国立政策研究院客座副教授，国际发展高级研究基金的客座研究员。

（二）关于本书

《发展经济学——从贫困到富裕》第三版于2005 年初在牛津大学出版社出版。该书前两版是由速水先生先以日文版出版之后，再翻译成英文出版的，而第三版则是其与神门善久博士合作直接用英文写成，然后出版英文版。第三版中文版是由李周翻译，蔡昉及张车伟校，并于2009年1月在社会科学文献出版社出版。

二、该书的主要內容

《发展经济学——从贫困到富裕》一书主要探讨的是低收入国家如何追赶高收入经济体的问题。正如作者在书中所说，当今世界的主要特征之一是国家之间非常大的收入不平等。根据世界银行的统计资料显示，2000年世界高收入国家（属于经济合作与发展组织的国家）人均年收入超过2.5万美元，而最不发达的国家（联合国定义为撒哈拉以南非洲地区的39个国家）人均年收入只有区区280美元，相差近百倍。除了世界范围内收入严重不平等外，还存在着低收入国家人民长期营养不良、婴儿死亡率高、经济发展缓慢、环境污染等一系列非常严重的问题，以及由此而带来的社会动荡。因此，目前低收入国家的主要目标是如何通过经济发展摆脱贫困和苦难，同时，这也是发展经济学的主要任务。

该书主要围绕低收入国家如何追赶发达国家这一核心议题，运用比较制度研究的方法，重点论述了技术引进对低收入国家实现赶超的作用。技术该如何引进，引进之后又如何进行发展和创新，作者认为最重要的是本国的制度能否适应，相应的也要求技术引进国进行制度创新。作者同时也指出，制度创新并不是无目的的，最关键的是必须与本国人民的价值体系相一致。对于这一点，作者主要从两个方面进行了详细而又富于创造性的论证。首先是提出了一个全新的关于社会发展的辩证模型，即文化—制度子系统与经济子系统相互作用的模型。

其次，作者对比不同地区、不同时期及不同文化背景下的发展中国家的特点，通过比较制度研究方法进行比较研究。其主要目的还是为了剖析发展中国家技术引进和制度创新的关系及相互作用。用唯物辩证法的观点来说就是要具体问题具体分析，引进先进的技术对于发展中国家而言是好事，但如果不顾各国文化价值等方面的具体情况，技术引进则有可能会产生相反的作用，小则会阻碍技术、经济的发展，大则会造成经济秩序的混乱和社会不稳定。

该书的另一个重点是研究经济发展的体制问题。对于这一问题，作者提出应该充分发挥市场、国家和社区三者的各自优势，实现最优结合。这是作者提出的一个富有创造性的观点，也是本文论述的主要方面。

此外，该书还论述了经济发展的其它方面的相关问题，如人口与自然资源关系、资本积累、技术进步、收入分配、贫困与环境等方面。作者通过研究认为，发展中国家的经济增长率呈现出巨大的差异，但这与自然资源禀赋的差异没有多大关系，而主要受到物质资本和人力资本投资的影响。作者进而认为一个贫困落后的经济体可以依靠正确的政策进入快速的发展轨道。对于自然资源与经济发展的关系，作者认为应该改变19世纪那种以粗放型的自然资源开发来促进经济发展的方式，必须更加严格地保护自然资源及提高其利用效率。

三、该书关于社区的创新观点

该书的主要创新之处在于把社区关系整合到经济制度中，提出社区也是促进经济发展的重要手段之一，从而彻底反驳了传统理论中关于部落和村庄等社区阻碍经济发展和现代化进程的观点。作者通过逻辑理论和经验事实详细地论证了社区对于发展中国家经济发展的重要作用，认为发展中国家为发展所设计的经济体制，不能单纯走市场与国家结合的道路，而必须将市场、国家和社区三位一体化。基于对该书“第九章—社区在经济发展中的作用”的总结分析，笔者认为其关于社区的主要内容如下：

（一）基本概念

作者首先说明了市场、国家和社区三者在经济发展中的重要作用，然后分别对三者进行了概念鉴定。作者认为，经济体制是一个协调各种经济活动，从而使劳动分工达到社会最优的经济组织的组合。市场是在价格参数变化的信号下协调在竞争中追逐利润的个人的组织。国家是通过政府命令强制人们调整他们的资源配制的组织。而社区则是在加强人际关系和相互信任的基础上引导社区成员自愿合作的组织。社区是经济制度的一个重要的成分，理论上社区的范围可以很广，但作者在该书中所指的只是那些有密切个人关系的社区，在发展中经济体中典型是由血缘和地域联系起来的部族和村落。作者进而指出，市场是通过在“经济人”假设前提下的竞争来实现其作用的，而国家主要靠强制的行政命令来起作用，社区则主要起到协调组织的作用。endprint

（二）理论及方法基础

作者在阐述社区理论时，是建立在信息不对称的假设前提之上的，并由此而认为交易是存在成本的。在这一基础层面，作者主要运用的是博弈论的基础原理，通过引入囚犯困境，说明人们因缺乏沟通和信任，都会选择不合作的策略，这无疑会造成社会福利的损失。但囚犯困境是一个纳什均衡，只要存在信息不对称，就没有办法解决。因此，唯一的突破口是让信息变得充分，从而使得博弈双方可以互相交流信息，这样才能作出共赢的决策。这就是社区存在必要前提，即由于信息不对称存在囚徒困境，而社区则恰好能有效地解决信息不对称问题。通过社区，人们可以加强人际关系和相互信任，从而使得信息共享。

对于交易成本问题，作者认为，由于信息不对称，双方在进行交易时，存在各种各样的交易费用，比如寻找交易伙伴、签订合约、违约的解决等。并指出由于法院或其他第三方在解决这一问题方面是存在成本的，有时成本还非常大。比如发展中国家的生产和交易规模都是比较小的，以法律手段解决囚徒困境的作用非常有限。而且，法律和司法体系的不完善还会加剧这一困难。

（三）社区的经济功能

作者在基础层面论证了社区存在的必要性之后，重点论述了其经济功能。首先是社区节约了交易成本，使得社区成员總福利增加。其次，作者指出社区相对于市场和国家具有比较优势，这种比较优势在于地方公共品的供给，因为社区关系能有效地阻止搭便车的情况。即如果社区成员有搭便车的情况，则由于相互之间的默契和信息的完备性，其他成员会对违约者（即搭便车者）进行严厉的制裁。因为搭便车而名声受损甚至被社区排斥的成本非常高，尤其是在一个诸如部族和村落这种小而紧密的社区。而这种制裁如果是在国家或市场的背景下是不可能实现的，亦即在国家和市场起作用的情况下，总会存在搭便车的行为。或者国家通过强制命令来供给地方公共品，但同时也必须对这种供给行为进行管理和监督，这便产生了巨大的成本。所以，作者认为社区在地区公共品供给上具有比较优势。同时作者也意识到，信任资本积累不足的社区在这方面没有比较优势，对于这一类社区，其公共品供给还是得依靠政府，这就是社区失灵。

（四）以具体例子论证社区的功能

作者通过对家庭农场和种植园的对比研究，得出结论认为规模较小的家庭经营在很多方面都具有优势。首先家庭农场的优势在于家庭成员之间的信任和合作，可以减少监督成本，而且各成员都会尽力工作。其次，家庭农场的另一个优势在于能够使用在自己的农场外几乎没有就业机会因而机会成本很低的妇女、儿童和老年劳动力。作者进而提出一个观点：如果不利用小规模家庭农场在组织上的优势，发展中国家的农业发展是不可能实现的。这与那些提倡农业规模化经营的观点显然是背道而驰的。作者随后以俄国家庭农业集体化和中国家庭联产承包责任制为例进行了较好地论证。此外，作者还以菲律宾和日本为例，对社区的经济理性进行了较详细的论述。

（五）社区也存在失灵

作者虽然大力提倡社区对发展中国家经济发展的作用，但他同时也意识到社区并不是万能的，依然存在很多方面的问题，即社区失灵现象。社区失灵主要体现在社区机制所导致的资源配置低效上。其一，社区成员之间的相互信任和合作往往是建立在对外界的不信任和防御的基础之上的。社区关系对于抑制成员间的道德风险和机会主义是效的，尤其对于阻止搭便车有着不可替代的作用。但这种社区团体的合作也常常会促使社区内部成员违反与外界的合同约定，从而使得在更加广泛的范围内造成福利的损失。其二，社区内部成员可能会通过合谋或者设置进入壁垒来阻止竞争者的进入，然而这会抑制创新。在民族群体和贸易协会中，封闭社区的合作关系意味着社区有能力对外来者实行机会主义。因此，它们在减少交易费用方面的成功，不可避免地会伴随着垄断的形成，限制了新产品和新生产方法的引入。

（六）社区、市场和国家应该有机结合

社区关系可以强化市场发展所必须的合约执行，同时市场发展及其伴随的竞争对阻止政治精英垄断社区资源也是必要的。这三者各有优点，如果有机结合，会起到优势互补的效果。作者指出，真正的危险是低估社区的调整能力而导致用政府组织替代社区功能的企图，因为这可能产生比社区更为严重的政府失灵现象。因此，发展中国家在制定经济发展政策时，必须同时兼顾社区、市场和国家，充分发挥各自优势，实现三者的有机结合。同时，最重要的是要针对各个国家不同的文化和社会背景，制定不同的结合方式。

四、不同的意见

作者指出，如果特定个人间的相互信任被提升为一种社会道德规范，就可以大大节约交易成本。这是一个很好的愿景，也是一个富有逻辑的推理，但现实中的情况却并非如此。正如作者在随后的论述中所分析的，如果一方能够信任合同中的其他当事人，就没有什么理由担心违约。这是一个不切实际的假定。首先，人都是理性的经济人。从主观上来讲，个人的目标都是为了实现自身效用最大化。从客观上来看，如果出现了合约当中预料之外的情况，那双方如何来分享相应的权利或是承担相关的义务？事实告诉我们，绝大多数的人都会选择趋利避害。别说是能够信任的人，就是亲兄弟也会明算账。为此类事情反目成仇、对簿公堂的例子并不鲜见。

例如，甲向乙出售一批产品，合约规定半年后交货。但半年后由于成本上升，价格上涨了一倍。如果按当初规定的价格成交，甲肯定会损失。如果按现价，又超出了乙的预算。因而甲只有两种选择，一是甲考虑违约，在赔付违约金后，是否可以减少损失；二是双方谈判，商定另一个价格，这就会存在讨价还价。因此，违约的可能性还是存在的，而不像作者所说，只要是相互信任的人，就不必担心违约的情况。事实上很多违约都是发生在相互信任的人之间，作者为了达到论证的目的，明显夸大了这一假设。

对于作者的另一点不同意见在于，作者在对社区成员的合作关系进行论述时，运用到博弈论的原理。但作者仅考虑到简单的一期博弈，而社区关系显然是一种长期关系，社区成员之间的合作与否并非一次就完成的。成员之间第一次合作，但在后面由于受骗转而选择不合作的可能性也不是没有。所以，对于这一点，笔者认为还应该考虑多期博弈的情况。此外，还有更大的余地去分析在信息对称或信息不对称情况下，社区在容纳或阻止外来进入者的策略。因此，速水教授和神门善久的这本书关于社区的观点还有很大的拓展空间。

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