台州出入境检验检疫局 施杭杰

讨论进口跨境电商监管中的风险识别和风险评估应用

台州出入境检验检疫局 施杭杰

据中国电子商务研究中心编制的《2016年度中国电子商务市场数据监测报告》显示，我国跨境进口交易规模近年来持续保持增长，2016年已达1.2万亿元。跨境电商的快速发展，给检验检疫等监管部门带来很大挑战，如何运用有限的人力物力资源，既对进口商品开展有效监管，又确保通关便利、促进贸易发展，是摆在检验检疫部门面前的一大课题。按传统贸易监管模式，通过法检目录实施检验已无法适应进口跨境电商贸易的快速发展，基于风险评估构建检验监管体系，将成为进口跨境电商质量安全监管的主要手段。

一、进口跨境电商监管问题分析

分析当前跨境电商检验监管，以下问题较为突出：

（1）跳跃式增长，批次多、产品杂，按照传统的批批检验、抽批检验等方式，有限的检验检疫资源已难以匹配，时效性有待加强。反之，过于“便利”同样要考虑是否会导致监管失效，两者之间如何平衡是需要考虑的。

（2）准入低门槛与安全高要求之间的矛盾。从贸易角度讲，跨境电商的门槛并不高，甚至个人都能开展。但是从安全角度来讲，我国对各类商品有着严格的要求，包括产品本身质量特性的安全、卫生、环保要求，准入低门槛与安全高要求之间存在明显矛盾。

（3）产品的多样性、复杂性与检验有效性之间的矛盾。随着科技发展，新产品、新技术不断涌现，产品更新换代速度加快，而跨境电商的出现让该问题显得更为突出，新兴商品随时可能出现在检验监管过程中，对于狭义的检验工作来讲，涉及的标准、检验方法、检测设备等多种相关技术要素，很难有充足的时间让检验人员了解掌握。

（4）检验检疫政策体系的适用性与跨境电商运作模式之间的矛盾。从跨境电商运作模式，包括保税模式、集货模式，以及很多商品通过快件、邮件等形式 “化整为零”进口至国内，同以往以《法检目录》为主进行检验监管的模式有非常大的不同，原有的监管政策、措施等很多极有可能已不适用，需要调整。如何调整监管政策，使之与进口跨境电商运作模式相匹配，也是需考虑的问题。

（5）货物属性鉴定有一定难度。进口跨境电商的买方中，个人消费者占比很高，其进口的货物可能是自用，也可能是货物。“货物”的性质决定了如何对进口商品采取合适的监管措施，举个例子，进口1箱纸尿裤，如果是个人自用，则无法实施检测，但如果是货物，则可能需要进行必要的检测，因为产品可能会进入流通市场，如何合理把握值得深思。

针对上述问题，根据跨境电商特点，“面面俱到”的检验已然不现实，检验监管必须有所侧重，需要通过完善风险评价体系来实施监督抽查，来服务跨境电商监管工作。其中，笔者认为要重点做好两点：一是风险识别，二是风险评估的运用。

二、风险识别分析

风险识别，是风险分析的前提，只有明确了风险，才能去采取针对性措施来保障安全。检验检疫涉及的安全风险均为非传统安全风险，笔者认为可以从三方面考虑：质量安全相关风险、其他非传统安全风险、影响因子。

（1）质量安全相关风险。对进口跨境电商质量安全相关风险而言，风险识别可从以下3个要素着手：

· 危险或危险事件——如果某个事物可能对周围环境或事物存在威胁、造成伤害、或者引起事物正常运行秩序以外的现象，该事物就可认为是存在危险的。

· 危险源——即引起危险的内在要素，正确识别危险源是风险评估开展的前提条件。

· 识别途径——即识别危险源和潜在后果的方式方法，常见的是通过法规、标准等技术性文件来判定，也可以用质量数据分析、历史经验总结、专家意见参考等方式进行。

通过上述方式，形成以下判断风险识别判断方式，对进口商品进行风险识别，如表1示例。

表1 风险识别涉及要素示例

（2）其他非传统安全风险。对于其他非传统安全风险的识别，主要集中在动植物检疫、卫生检疫、公共安全等领域。检验检疫部门在以往的工作中，在不同的安全领域已经涉及和研究，如表2示例，更多内容需通过查阅文献资料、咨询相关专家等方式，进一步分析归纳。

表2 风险识别涉及要素示例

（3）影响因子。在进口跨境电商检验监管工作中，如果仅仅考虑上述固有的商品质量安全特性、以及进口跨境电商安全风险，并不能全面体现进口跨境电商进口批次多、产品多样性和隐匿性、贸易数据化等特点，需要将贸易过程中的人为因素（体现在收货人等贸易商行为上）、历史检验检疫数据、国外通报退货数据、社会关注重点等作为影响因子考虑，对其进行必要识别和分析，作为风险识别的另一影响要素。

三、风险评估运用分析

在构建风险评价体系的基础上，选择在进口跨境电商流程中哪个环节开展风险评估的运用，是另一项值得探讨的内容。通过分析，笔者认为风险评估工作在以下环节值得关注。

（1）风险评估在检验检疫信息系统中的应用。信息化系统是检验检疫工作不可或缺的重要组成部分，通过对企业监管、产品分级、抽查率设置、高风险产品抽查布控等进行设置，实现对高风险商品实施重点检验监管。而要想设置合理，就需用到风险评估，通过数据统计分析来识别风险、评价风险，最终将风险评估结果转化为信息系统的布控措施。

（2）风险评估在进境检验检疫过程中的应用。在入境口岸检验检疫工作中，重点关注的内容，一是重点关注是否有进境有害生物风险、卫生风险等检疫内容，二是重点对前期已被评价为高风险商品在口岸即实施重点口岸检验，而对于其他经风险评估后放行的低风险产品，理论上以快速放行通关为主。

（3）风险评估在监督抽查中的应用。风险评估在进口商品监督抽查环节的运用，包括保税模式下商品入区后在区内的监督抽查，以及商品销售或使用后的后续监管过程中的监督抽查（如《法检目录》外抽查）。在这两个环节开展的风险评估，主要是为抽查商品的种类确定、重点检验项目的确定等，即为“抽什么、检什么”服务。

（4）风险评估在不合格商品处置上的应用。将风险评估运用在不合格商品的处置上，对检验检疫结果通过风险评估做出合理决定，确定不合格商品是否需要退货或销毁，或者可通过技术处理消除不合格并降低风险，以及是否需要对相关贸易方采取监管措施等。

（5）风险评估在质量分析上的应用。将风险评估运用于质量分析相关工作，例如风险评估，确定不合格商品信息是否需要向相关方、政府部门、社会公众进行通报或预警，以及通过质量分析，确定是否需调整进口商品监管政策、是否需制修订相关标准等，并为此提供技术支持。

四、结语

就监管工作领域来讲，开展风险评估是当前国际上大部分国家的通行做法，随着跨境电商贸易的快速发展，进口商品日趋复杂，贸易节奏不断加快，安全风险趋于多样，传统的进口检验监管必须发生转变与之相匹配，形成基于风险评估的检验监管新模式。在本文中，主要对风险识别和风险评估运用进行探讨，关于风险识别，从质量安全相关风险、其他非传统安全风险、影响因子入手，讨论如何分类识别；关于风险评估运用，根据进口跨境电商检验检疫流程讨论值得关注的应用点。上述两项内容，将是构建基于风险评估的检验监管模式中的两项基础性工作，值得进一步探讨。