失地农民维权行为的演化博弈分析*

2017-11-16郑月龙冷峥峥

重庆工商大学学报（自然科学版） 2017年6期

关键词：失地农民征地维权

郑月龙, 冷峥峥

(1.重庆工商大学管理学院，重庆400067;2.重庆财经职业学院会计系，重庆 402160)

失地农民维权行为的演化博弈分析*

郑月龙1, 冷峥峥2

(1.重庆工商大学管理学院，重庆400067;2.重庆财经职业学院会计系，重庆 402160)

失地农民是城镇化进程中的产物，若农民被征用土地而不能得到正当补偿就可能诱发其维权行为，这是我国城镇化进程中面临的突出社会问题，针对此问题，运用演化博弈论建立失地农民群体间的博弈模型，分析失地农民维权行为发生的内在原因和演化规律；研究发现：失地农民维权行为具有较强的学习与模仿等有限理性特征，预期征地补偿是失地农民选择维权的基本动力；失地农民对未来生活越是担忧越可能选择维权，较高的维权难度和较大的失地农民群体规模是抑制失地农民维权行为的两个重要因素；研究结论对于理解失地农民的维权行为并据此制定相应政策均有一定启示意义。

城镇化；失地农民；演化博弈；维权行为分析

0 引言

失地农民是与城镇化相伴而生的群体，随着我国城市化和工业化进程的加快，农村集体土地被大量征用，失地农民数量迅速扩大。据预测，2020年我国失地农民总数将超过1亿[1]。但是，大批失地农民并不是主动迎接城镇化到来的主体，而是被动接受改变的城镇化客体[2]，其在城市工作的满意度并不高[3]，与此同时，土地征用过程中土地征收存在的制度缺陷及其征地实践中的弊端，导致全国各地损害农民权益的现象频繁发，引起失地农民的强烈不满[4]，失地农民利益保障问题已成为我国当前面临的重大社会问题，而土地城镇化与人口城镇化发展的严重失衡[5-7]，加剧了失地农民维权这一问题。因此，在新型城镇化背景下，研究失地农民维权问题具有重要理论和实际意义。

学术界对失地农民问题的研究主要集中在失地农民权益受损的成因[8-10]，失地农民的补偿及安置问题[11-13]，失地农民的社会保障问题[14-16]及失地农民市民化问题[17-19]等；就失地农民维权方面，刘杨等[20]以江苏省铁本征地事件为例，研究了失地农民维权行为的影响因素；郑涛[2]系统地研究了城镇化进程中失地农民的利益诉求问题；詹琳[21]通过对54封失地农民信件的分析，探究了其维权途径与反馈机制；基于博弈论，谭术魁和涂姗[22]以完全理性假设为基础构建了失地农民与地方政府之间的博弈模型，并分析了失地农民维权问题。

综上所述，现有文献主要通过理论探讨和计量手段研究失地农民维权的前因及权利的后续保障问题，鲜有文献就失地农民维权行为的内在演化机理进行专门探讨。鉴于此，运用演化博弈理论来研究失地农民维权行为，首先，建立失地农民维权行为的演化博弈模型，根据复制者动态方程，从理论上证明演化稳定策略的存在条件与演化规律；其次，基于数值模拟分析失地农民维权行为的演化路径以及影响因素；最后，给出数值分析所得结论的政策启示。

1 模型的基本假设

假设某一村落居住着许多有限理性的农民，该村农民群体有积极维权者和顺从者两种类型。由于城镇化发展需要，该村农地被征用，但作为征用方的地方政府就征地补偿等相关问题与失地农民未达成共识。于是，失地农民群体可能有两种行为策略选择：维权和顺从，每个失地农民均以一定概率成为维权者和顺从者。

由于失地农民群体内部信息拥有程度及学习能力的不同，其行为方式往往表现出冲动、混乱、目光短浅以及粗浅分析情境等有限理性特征，它们在做出决策时很难完全清楚自己的选择是否使自身利益最大化，其策略选择势必受到其他失地农民策略选择的影响，失地农民维权行为是农民群体间互动博弈的结果。

假设顺从者具有其他农民维权时选择顺从策略的偏好，若其选择维权，它就表现为一个维权者，若选择顺从，可以通过搭便车从对方维权中获得收益，而维权者具有强烈的积极维权偏好，对方维权时选择维权，当学习到对方的搭便车行为后也可能选择顺从，由于有限理性的存在，失地农民策略选择可视为一个动态的博弈过程。

此外，地方政府行为对失地农民策略选择亦产生强烈影响，若地方政府秉承为民谋利的思想，依法积极地处理失地农民的权益诉求，减少失地农民对未来不确定的担忧，可能会很少出现失地农民维权问题。为了使分析更具一般性，假设两个来自该村的代表性失地农民开展对称博弈，地方政府行为作为失地农民维权发生的触发因素。

2 演化博弈模型的建立

2.1 模型建立

(1)

2.2 模型的均衡解

演化博弈论以群体为研究对象，认为现实中个体并不是行为最优化者，决策个体具有动态学习、模仿和突变等过程特征[24]，这又是通过演化过程的动态选择机制呈现出来的规律性来表达的，演化博弈均衡的精炼是通过前向归纳法来实现的，是一个动态选择及策略调整的过程[25]，一般动态方程中演化稳定策略既不是演化均衡的充分条件也不是必要条件[26]，复制者动态方程(如式(1))可保证所得的演化稳定策略(ESS)就是演化均衡[27-28]，是演化博弈中运用最广泛的动态选择机制，而演化博弈复制动态的稳定均衡就是纳什均衡[29]，演化均衡必定是纳什均衡[26,30]。因此，演化稳定性分析最终就是通过复制者动态方程寻找博弈演化稳定策略的过程[31]。据此，可得出博弈演化均衡的如下命题。

命题1 在失地农民群体演化中，失地农民群体之间建立的演化博弈模型的均衡解，由复制者动态方程(1)的演化稳定策略得到，演化稳定策略也是模型的演化均衡，更是该演化博弈模型的纳什均衡。

3 失地农民维权行为的演化稳定性分析

(2)

其中：

θ1=[(ε1(τ)R-φcw)-(1+λ)R+ε2(τ)R

命题2 若

4 基于数值模拟的演化稳定影响因素分析

为了进一步理解失地农民维权行为及其演化稳定的影响因素，进而为管理部门提供决策支持，下面根据命题2基于Matlab软件进行数值模拟。为分析之便，令εi(τ)=τεi，i=1,2。图中横坐标表示时间t，纵坐标表示失地农民选择策略的概率x。

图1 初始状态变化时系统的演化Fig.1 The system evolution when initial state changes

小结1 失地农民群体维权具有学习和模仿等有限理性特征，由失地农民群体组成的动态博弈系统的演化决定于系统的初始状态。

(2) 维权难度对系统演化的影响。为此，令维权难度系数为φ=1.5，其他参数与图1取值相同，数值模拟结果如图2所示。由图2可知，与图1相比，在其他条件既定情况下，当维权难度系由原来的1增加到1.5时，系统演化至演化稳定策略1的难度增加，表现为系统演化的临界值增加至约35.29%，由此可得如下结论：

图2 维权难度对系统演化的影响Fig.2 The impact of difficulty of rights protection on system evolution

小结2 维权难度较大地抑制了失地农民选择维权行为策略。

图3 征地收益转移系数对系统演化的影响Fig.3 The impact of income transfer coefficient of land expropriation on system evolution

(3) 征地收益转移系数对系统演化的影响。为此令λ=0.3，其他参数取值与图1相同，数值结果如图3所示。由图3可知，在其他条件既定情况下(与图1相比)，当征地收益转移系数由0.5减少为0.3(这意味着失地农民顺从群体规模减少)，系统演化的临界值较大幅度地降低至7.5%，降低幅度达70%，此时系统更容易演化稳定于1，由此得如下结论。

小结3 征地收益转移进而顺从群体规模较小触发了实地农民的维权行为，即失地农民顺从群体规模抑制了维权行为的产生。

(4) 征地补偿系数对系统演化的影响。为此首先令ε1=3，其他参数与图取值一致，数值模拟图如4(a)所示。

图4 征地补偿系数对系统演化的影响Fig.4 The impact of compensation coefficient of land expropriation on system evolution

与图1相比，式(2)演化的临界值降低至约17.39%，维权行为发生的概率增加(如图4(a)所示)。然而，在此基础上进一步令ε2=2.5，系统演化的临界值陡增至62.75%，增幅达261.357%(如图4(b)所示)，式(2)向演化均衡1演化的难度加大，同时式(2)向均衡0演化的概率增加，若ε2进一步增加至3.4，则式(2)演化的临界值进一步增加至70.13%，此时更多的失地农民选择顺从策略，演化所用的时间也缩短。

进一步地，在图4(b)的基础上，进一步令τ=0.6，其他参数取值不变，数值模拟结果如图5所示，与图4(b)相比，式(2)演化的临界值上升至89.11%，相对而言，失地农民选择顺从的概率有所增大。这说明，土地被征用后失地农民对未来生活担忧程度降低，抑制了维权行为的产生。

图5 失地农民对未来担忧程度对系统演化的影响Fig.5 The impact of degree concerning about future for land-lost peasants on system evolution

小结4 失地农民维权所获得的征地补偿是其选择维权的基本动力，若失地农民选择顺从策略获得的应有收益增加时，失地农民将选择维权策略的动机减少。

小结5 失地农民对失地后的未来生活越是担忧，选择维权的概率就越大。

5 结语

失地农民是城镇化进程中的产物，地方政府的不正当征地行为往往会诱发失地农民群体的维权行为。通过建立失地农民群体间的演化博弈模型，分析了失地农民维权行为的内在原因和演化路径。通过数值分析的5个小结，可得到如下概括性结论：失地农民维权行为表现出明显的学习及模仿特征；预期征地补偿是失地农民选择维权的基本动力；失地农民对未来生活越是担忧越可能选择维权；而较高的维权难度以及较大的失地农民群体规模是抑制失地农民维权行为的两个重要因素。

由此可见，失地农民维权行为演化是多因素共同作用的结果，研究结论有利于人们理解失地农民维权行为的同时，对管理部门有如下几点政策启示：(1)建立畅通的维权渠道。针对维权难问题，管理部门应该构建便利的维权渠道，降低失地农民的维权成本，还可为失地农民维权提供必要的供法律援助。(2)加强利民的依法征地。地方政府违法征地是引发失地农民维权行为重要动因，中央政府应对土地征用立法，并建立完善的监督机制，以约束地方政府寻租等机会主义行为和预防失地农民漫天要价的行为。(3)建立地征的配套机制。失地农民进入城镇后，就业、子女教育及被城镇接纳等成为其担忧的问题，管理部门应建立相应的配套机制，减少失地农民对未来的担忧，也利于推进城镇化进程。

此外，所建立的博弈模型仅将作为征地方的地方政府作为失地农民维权行为的触发因素，在现实土地征用中，还涉及许多利益相关者，例如开发商以及农民集体经济组织等，若众利益相关者的影响内化于模型，并考虑失地农民个体间的差异，则所建立模型将更切合实际，可得出更丰富的结论，这也是可进一步研究的方向。

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Analysis of Land-lost Peasant Right Protection Behavior Based on Evolutionary Game

ZHENGYue-long1,LENGZheng-zheng2

(1.School of Management, Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067, China; 2.Department of Accounting, Chongqing College of Finance and Economics, Chongqing 402160, China)

The land-lost peasants are the product in the process of urbanization, if peasants’ land is expropriated but can not get proper compensation, the peasants’ right protection behavior will possibly be trigged, which is typically social problem in the process of urbanization. Based on this, this paper uses evolutionary game theory to set up the game model among the land-lost peasant groups and analyzes internal cause and evolutionary law for the right protection behavior of the land-lost peasants. The research finds that the right protection behavior of the land-lost peasants has limited rational characteristics such as relatively strongly learning and imitating and so on, that expected land expropriation compensation is the basic power for the land-lost peasant to choose their right protection behavior, that the more the land-lost peasants concern about their future, the more possibly they choose their right protection behavior, and that the higher right protection difficulty and the bigger land-lost peasants scale are the two important factors for the land-lost peasants to choose right protection behavior. The research conclusion has certain inspiration significance to both the understanding of the right protection behavior of the land-lost peasants and making the related policies accordingly.

urbanization; land-lost peasant; evolutionary game; right protection behavior analysis

C931.2