李志民

美国大学协会（Association of American Universities，AAU）成立于1900年，是由北美地区高水平研究型大学组成的专业协会。作为公认的世界一流大学群体，AAU的宗旨是提升大学的学术研究和教育质量，为研讨高等教育分类标准与发展方向提供平台。该协会只邀请在学术研究和研究生教育方面卓越的大學成为成员。

AAU由美国和加拿大的主要研究型大学组成，其中有34所美国公立大学、26所美国私立大学、2所加拿大大学。虽然在全美近4000所综合性大学及加拿大上百所高等教育机构中仅占极少数，但是AAU成员大学每年授予全美约半数的博士学位、约22%的硕士学位和约16%的学士学位，并获得了59%的联邦科研基金资助，其总研究经费是全美所有大学总和的55%，可见其在北美高等教育机构中的影响力。

一、AAU概况

（一）AAU的成立与发展

一百年前，美国的高等教育机构是分散的，且在很大程度上不受监管。自称为“大学”并滥发文凭，甚至授予博士学位的机构很多。当时，美国的高等教育几乎得不到欧洲大部分大学的尊重，美国学生也纷纷涌向海外（主要是欧洲）接受研究生教育。当时，美国高等教育界的有识之士，也在讨论如何办好美国的大学，如何办成世界一流大学。

1900年，芝加哥大学、哥伦比亚大学、哈佛大学、约翰霍普金斯大学和加州大学的校长们提出，美国的高等教育缺乏必要的标准，担心缺乏标准和一致性的问题损害美国高等教育的声誉。经商议，他们选取了他们认为办学标准较高的另外9所大学，并对这9所大学发出了邀请。信中说，他们的目标是使高等教育“更加统一”，提升“我们较弱机构的标准”。1900年2月，在芝加哥大学举行的为期两天的会议上，美国14所主要的博士学位授予机构成立了AAU。

来自14所大学的校长和研究生院院长们同意在高等教育面临的主要问题上共同努力。芝加哥会议的主要成果是：AAU提议在部门、课程、学院和学校方面建立标准，这些标准得到了一致通过。AAU成员共同制定北美地区高等教育、科学和创新政策，促进本科和研究生教育的科学实践，加强研究型大学对社会的贡献。

在创始成员高校中，11所是私立高校，3所是公立高校。到1909年，又有8所公立大学被邀请加入，成员高校达22所，使得AAU的构成高校有一半是公立的，一半是私立的。

1962年，AAU在华盛顿设立了办公室。1969年，联邦关系委员会成立，专门负责与联邦政府部门就高等教育问题进行协调和联络。

在过去的一百多年中，AAU坚持严格标准，有的成员因没有达到基本标准被淘汰出局，目前成员单位数量为62所大学。

（二）AAU是北美高等教育质量保证

几乎就在AAU成立之时，德国的大学就开始以AAU成员资格作为研究生入学质量的衡量标准。为了保证声誉，AAU的创始人不希望该协会发展得太快，因此他们没有选择直接扩充成员，而是在1914年制定了一份美国高等教育机构的名单，这些机构的毕业生被认为有能力在欧洲大学取得成功。

在研究生院院长们的实地调查和校园访问中，“AAU名单”经历多年的发展。即使是在20世纪20年代，地区认证组织出现时，AAU名单在欧洲仍然保持着威望；直到20世纪50年代末才淡出欧洲大学的视线。

AAU至今仍然实施邀请入会制，成员资格标准被广泛认为是一流研究型大学的质量标准。AAU每年有两次成员大学的交流会议，秋季会议会在成员大学的校区举行，春季会议在华盛顿特区举行。各成员大学指派首席执行官参加AAU的会议。执行委员会负责整个机构的运作。除了执行委员会以外，联盟还设有成员大学委员会。

（三）AAU研究职能和政策影响范围扩大

在20世纪30年代后期，随着联邦政府开始向大学寻求政策和科学专业知识的帮助，AAU将注意力从诸如认证、研究生教育等制度方面开始拓展。在第二次世界大战期间，AAU与联邦政府之间的关系得到持续发展。

第二次世界大战结束后，罗斯福总统的科学研究办公室主任万尼瓦尔·布什（Vannevar Bush）撰写了一篇开创性的报告——《科学领域的前沿》。报告称：“公共的和私人对大学或研究机构的支持是基础研究的中心……只要科学家们精力充沛和健康，他们就可以自由追求真理，将会有新的科学知识流向那些能够应用于实际问题的政府、工业或其他地方”。联邦政府更加重视大学研究，开始通过国立卫生研究院和海军研究办公室扩大对大学研究的资助。1950年，国会成立了国家科学基金会，新的资金使得大学与联邦政府的关系变得更加复杂。AAU成员大学校长将AAU视为解决这些新问题的平台，并履行其作为大学领导的义务。

AAU不断加强自身机构建设（例如设立了联邦关系委员会），以及与其他高等教育协会、科学协会、行业组织和多部门联盟的合作。AAU持续扩大其对成员大学及校长的管理和影响力。成员大学获得了大多数联邦科研资助，通过协调和制定相关政策和标准，实施教育教学、科学研究和技术开发，不断地推进社会进步。

（四）AAU成员是美国大学的第一方阵

大多数情况下，名校不一定一流，一流大学肯定是名校。AAU成员大学整体实力都大大高于其他学校，在创新、学术和提供解决方案方面处于领先地位，为科学进步、经济发展、安全和人类福祉作出了贡献。AAU大学的院士数量是非AAU大学的21.68倍，发表论文数为5.47倍，联邦资助研究经费为3.46倍，授予专利数量是2.94倍。作为世界一流大学群体，AAU呈现出一些一流大学的共同特征，例如历史悠久、适当的学校规模、大师云集的人文环境、高质量的研究成果等。

AAU成员大学还呈现出鲜明的个性特征，经历数百年的历史积淀、缔造美国精神的哈佛大学，催生出硅谷工业园区、在现代高科技发展中独领风骚的斯坦福大学，规模小而品质精的加州理工学院，独具批判精神的加州大学伯克利分校，还有以社会学科和人文学科的严苛教学质量称霸中西部的密苏里大学等。这些学校要么全面发展，如哈佛大学、宾夕法尼亚大学、斯坦福大学和加州大学伯克利分校等；要么在某方面有特长，如加州理工学院、普渡大学等，他们共同构成了美国高等教育机构的第一方阵。endprint

二、AAU的组成、评价指标和淘汰机制

AAU有严格的入选标准，通过一套严格的评估程序来确保被邀请入会的成员大学的研究生教育和学术研究的水平。AAU的专门委员会通过各种渠道调研和考察，了解大学的内涵和特性，确定大学的发展目标和方向，最后经由全体成员讨论通过后，才正式向合格大学发出邀请。

（一）AAU成员政策

AAU设有成员委员会，其职责是定期评估非成员大学成为成员的可能性和现任成员的持续成员资格，目的是确保该协会的成员大学是一流的研究密集型大学。

若非成员大学的研究和教育水平超过一些现任成员大学时，就可能被邀请加入该协会；若某现任成员大学研究和教育水平明显低于其他现任成员或低于接纳新成员的标准，则将接受进一步审查，并可能会被中止成员资格。

虽然该协会对其成员数量没有特别的限制，但它仍然是一个规模相对较小的组织，其组成可以使成员之间进行有效的沟通与合作。协会通过协调、评估、修订准则和制定指标等职能，确保其成员大学都是一流的研究密集型大学。

委员会在对其成员机构进行评估时，以一套成员准则和指标作为指导。成员准则规定了协会的主要目的及其成员机构需具备的相应特征。成员指标是用于评估大学研究和研究生教育计划的覆盖面和质量的两阶段量化措施。

在评估潜在的新成员大学时，AAU根据成员准则和指标评估大學，采用两阶段过程：第一阶段确定可能被邀请加入的机构，第二阶段判断机构的任务、特征和发展历程。

（二）AAU成员原则

第一，AAU的主要目的是为高等教育机构、联邦和州政府政策的制定和实施提供依据，是促进学术研究和奖学金以及本科、研究生和专业教育的强有力的协会。

第二，AAU成员应是一流的综合性大学，具有多学科和高质量的研究生教育和科学研究体系。

第三，协会成员制定适当的标准，用于评估这些评价方案的覆盖面和质量，并应用这些标准对潜在成员作出判断，并对现任成员进行评估。

第四，所有现任成员均须经委员会定期审核。当某一成员机构与其他成员或潜在的非成员机构在使命或者成就上存在明显和持续的差距时，则成员委员会将会对该成员机构发起一次深入审查。最终可能会中止其成员资格。

采用定量指标和定性评估相结合，在苛刻标准的同时，尊重大学发展的个性特色是AAU评估程序的最大特点。AAU的指标体系主要集中在评价学术研究和学生教育质量方面，包括：竞争性联邦科研资助数量、美国国家研究院院士数量、教师队伍质量和获奖情况、研究论文学术水平等。

（三）AAU成员评价指标

协会理事长和理事通过以下成员指标评估当前和潜在的新成员。在用于评估非美国高等教育机构时，将使用与这些机构相适应的他国可比性指标。

这些指标包含第一阶段指标，即作为高等教育机构的研究和教育的覆盖面和质量的主要指标；以及第二阶段指标，即用于提供机构研究和教育计划的其他重要标准。

第一阶段和第二阶段指标构成成员大学审核评估的第一阶段。第二阶段则涉及更多关于大学及其发展历程的定性判断。

1.第一阶段指标

（1）竞争性联邦科研资助

主要是指通过“自由申请，择优支持”方式获得的科研经费数量。委员会使用国家科学基金会（NSF）的研究支出数据，不包括美国农业部指定分配的研究支出和《美国复苏再投资法》（ARRA）支出。农业食品和研究计划（AFRI）的资助与美国农业部研究支持计划的一项竞争性资助被包含在第一阶段研究支持指标中。

（2）国家科学院院士

包括成员大学在美国国家科学院（NAS）、美国国家工程院（NAE）、美国国家医学院（NAM）三个组织中的院士数量。

（3）教师获奖情况和研究团体会员资格

成员委员会收集到的有关教师获奖情况、教师的研究团体会员资格的数据，作为对成员大学教师的评估指标。其他相关奖项，成员资格一旦被证实也将被纳入打分表中。

（4）论文引用

依据科睿唯安InCitesTM引用数据库提供的、每年更新的关于研究成果的总量和质量的统计数据，并为上述前四项指标提供有价值的补充。

2.第二阶段指标

（1）美国农业部、州政府和工业界研究经费

虽然这三种科学研究支持资金非常重要，但将其列为第二阶段指标是因为它们一般不是通过竞争性、择优资助方式进行分配。对于有竞争性的美国农业部等研究计划，如AFRI，可以在报告数据中单独确定，并包含在第一阶段指标的数据中。

（2）博士生教育

委员会根据教育部门综合后期教育数据系统（IPEDS）的数据确定每年博士生研究/奖学金数量。这些数据被视为第二阶段指标，以强调博士项目的质量，避免无意识地向机构传递增加博士生数量的信号。

（3）博士后任职人数

委员会采用国家科学基金会编制的博士后任职人员编制的数据，其中大部分来自健康科学、物理科学和工程学。博士后教育是大学研究和教育活动中日益重要的组成部分，委员会认为，应当作为协会成员指标进行跟踪。然而，由于博士后活动与大学研究高度相关，且成员大学自我报告的博士后数据与联邦资助研究数据相比不太统一，因此博士后任职人数被视为第二阶段指标。

（4）本科教育

委员会评估该机构的本科课程，以确定该机构正在履行对本科教育的承诺。由于认识到研究型大学之间不同的机构使命决定了提供本科教育的不同方式，委员会对此进行灵活的评估。

（四）AAU评价指标的采信数据来源

1.第一阶段指标

（1）竞争性联邦科研资助：联邦研究与发展支出

成员大学通过“自由申请，择优支持”方式获得的科研经费数量。评价中取联邦研究支出（包括科技和非科技支出）三年平均值，以排除ARRA和USDA研发支出。该指标包括由美国农业部资助的AFRI计划的款项。2009年，国会和总统通过了ARRA。将2009年-2011年的ARRA支出排除在外。约翰霍普金斯大学应用物理实验室的项目支出也被排除在外。印第安纳大学的支出包含印第安那大学、印第安纳州普渡大学（UIPUI）的数据。endprint

国家科学基金会关于大学和学院研究和开发支出调查以及高等教育研究与发展调查（HERD），提供的最近三年平均数据来源（https：//ncsesdata.nsf.gov/webcaspar/index.jsp）。

AFRI支出，与HERD相符的三年数据来源（https：//www.usaspending.gov/Pages/AdvancedSearch.aspx）。

（2）国家科学院院士成员

美国国家科学院、美国国家工程院、美国国家医学院三个组织中的院士数量采用三大科学院官方数据。

（3）教师获奖情况和研究团体会员资格

协会在国家研究委员会（NRC）荣誉奖项名单中可收集到获得奖项，研究团体会员资格的教师人数，其中包括：以及研究/奖学金奖、教学奖、有名望的奖学金或荣誉会员资格。前几年还包括霍华德休斯医学研究所调查员、纽伯里图书馆奖学金、雅典研究奖和科特雷尔研究公司（Cottrell）学者奖的数据。

（4）教师学术产出（FSP）数据库来源于http：//academicanalytics.com/；国家研究委员会（NRC）荣誉奖项名单来源于http：//sites.nationalacademies.org/PGA/Resdoc/PGA_044718。

（5）论文引用

论文引用即该成员机构最近三个五年增量的重叠的引用数据的平均值，数据来源于http：//incites.thomsonreuters.com。

2.第二阶段指标

（1）美国农业部、州政府和工业研究经费

国家科学基金会关于大学和学院研究和开发支出调查以及高等教育研究与发展调查，数据来源于最近三年平均值，其中不包括农业食品研究计划。

（2）博士生教育

美国教育部门综合教育数据系统编制的近三年获研究/奖学金博士数量的调查数据。

（3）博士后任职数量

由美国科学与工程统计中心和国家科学基金会、美国科学基金会-美国卫生研究所关于科学与工程研究生和博士后调查报告。数据来源于最近三年平均值。

（4）标准化教师计数

教师的标准化计数有两个来源：教育综合数据系统人力资源调查中最近三年平均数据；对于有医学院校的机构，由美国医学院协会编制的最近三年平均基础科学医学院校平均教师数量计入教育综合数据系统总数。

在2011年以前，按教师职位分配教育综合数据系统，主要类别有：全职-终身教练（全职非医疗）、主要指导、主要研究、指导与研究/公共服务相结合。

从2012年开始，按教师职位描述分配的教育综合数据系统中员工（所有类别均为全职、具有在任期或终身职位的教师雇员，不包括医学院校教师），主要类别有：教学人员（主要是教学）、教学人员（教学/研究/公共服务）、研究、管理。

被邀请加入AAU的大学，数据指标达到要求后，还须得到至少3/4的现任成员的赞成票。目前需要62所AAU成员中至少有46所投赞成票才能获准加入，足见其门槛之高。得州农工大学于2001年加入AAU以后，时隔9年才有佐治亚理工大学加入AAU，足见AAU的成员是经过精挑细选出来的。2010年后，AAU又修改了成员资格门槛，标准更加严格和细化。

AAU歷史上，曾有四所表现不佳的大学被淘汰。例如：尽管美国天主教大学（The Catholic University of America）是AAU的创始成员之一，但是由于科研指标未达标，2002年被从AAU里除名；克拉克大学是美国最早的只有研究生院而无本科的大学，直到20世纪初才开始本科教育，以小班教育而著名，也是AAU的创始成员之一，然而由于规模太小，教学能力强而研究能力有限，1999年克拉克大学被AAU除名。endprint