为什么有的国家富裕，有的国家贫穷：比较人类社会

2017-10-20

第一财经 2017年40期

这本书以宏观比较视野、自然实验方法来探究各个人类社会的特点和异同，总结出人类社会兴衰的决定性因素，并对现代社会个人和国家的关系、现代国家的危机和风险等问题展开论述，还特别关注到中国这一独特而古老、如今又正在崛起的文明。

对照实验

社会科学领域的两难选择

我们来考察一个意大利人会非常感兴趣的问题：为什么意大利南部长期以来比意大利北部贫穷？是由于地理因素吗？具体地说，是由于意大利北部的土壤更加肥沃，其地理位置更靠近德国和法国这些技术发达的欧洲国家吗？或者是由于社会制度的历史遗留问题—诸如意大利南部诺曼和波旁统治时期遗留的问题，黑手党（Mafia）、克莫拉（Camorro）、光荣会（Ndrangheta）等秘密组织—在意大利南部造成的持续不断的有害影响吗？

关于意大利南北贫富差异这一问题，我提出以下这个不算过分的建议：让来自仙女座星系的超凡来客拜访地球吧。

为评估地理因素的重要性，外星来客每年都会从波河河谷取来肥沃的冲击土壤，覆盖在西西里岛上，将西西里岛从意大利南部这个不幸的地方挪开，移到繁荣的意大利北部热那亚附近的海面上。为评估社会制度方面的历史遗留问题的重要性，这位外星来客会利用时间机器来消除意大利南部诺曼和波旁政府的痕迹，让历史车轮重新滚动。然后，外星来客把意大利东南部（而西南部）所有黑手党嫌疑成员杀死，并向意大利东北部（而非西北部）迁移10万黑手党成员，让他们携带足以使那里的贿赂和勒索活动司空见惯的资金和订单。意大利西北部作为未受到操纵的地区会成为受操纵的意大利东北部地区的参照；意大利西南部作为未受到操纵的地区会成为意大利东南部地区的参照，而意大利本土的南部地区可作为移位后的西西里岛的参照；40年后，这位仙女座的科学家再次光临意大利，比较移位后的西西里岛与意大利本土南部地区之间的贫富差异，比较有意让黑手党泛滥的意大利东北部与因未受到操纵而没有黑手党的西北部之间的贫富差异，比较有意消除黑手党的意大利东南部与黑手党泛滥的意大利西南部这一参照区域之间的贫富差异。

唉，遗憾的是，上述这个看上去不算过分的建议是不道德、不合法，也是不切实际的。在社会科学领域，许多其他潜在的、具有决定性意义的实验同样是不道德、不合法、不切实际的。

但我这么说是否意味着，我们在社会科学领域就必须放弃任何进步的希望呢？

当然不是。事实上，科学并非只能借助化学家和分子生物学家极力推崇的对照实验才能够取得进步。我们还可以借助其他方法，获得有关现实世界的可信知识。

自然实验

需要纳入更多因素

当我到新几内亚去研究鸟類的时候，我发现我会问自己完全相同的问题。例如，一种常见的新几内亚鸟类叫作西部白眼知更鸟，它会影响同样常见的近亲东部白眼知更鸟的数量吗？如果会，其影响的程度又是如何？理论上我可以很快解决这个问题。那就是，假设我把当地的西部白眼知更鸟全部弄死，然后观察东部白眼知更鸟在没有它们近亲西部白眼知更鸟的情况下—如果真的可以这样—数量的变化。唉，很遗憾的是，这个具有决定意义的实验是不道德的，是不含法的，也是不切实际的。就如同来自仙女座的科学家想迁移西西里岛，想杀死黑手党成员或者让他们搬家一样。为了回答我的鸟类学问题，我必须寻找其他的方法。

于是，我选择了自然实验（nat u ra l experiments）方法来替换实验室对照实验。自然实验是社会科学广泛使用的研究方法；也就是说，我不需要杀死所有的西部白眼知更鸟，而是比较新几内亚岛上许多不同的山脉，其中一些山脉有利于西部白眼知更鸟的生长，另一些则不然。我发现，东部白眼知更鸟在没有西部白眼知更鸟的山上，数量比在有西部白眼知更鸟山上的数量多出30%，这是由于在没有西部白眼知更鸟的山上，东部白眼知更鸟可以向上扩散到一定的海拔范围，而这一范围在有西部白眼知更鸟的山上是被西部白眼知更鸟占据的。如同实验室里的对照实验方法一样，自然实验方法也有它的误区。还是拿白眼知更鸟做例子，我们现在只能说这两种鸟类的数量是相关的；但如果想得出东部白眼知更鸟数量的自然减少就是由于西部白眼知更鸟的增多这一结论，我们还要考虑更多，做更多观察研究。

除了回答新几内亚岛上白眼知更鸟的数量问题，自然实验方法在社会科学领域被广泛使用。有些时候，历史为我们提供了非常纯粹的自然实验的例子，几乎跟一个胆囊在有钾和没有钾的溶液中产生不同的反应一样。例如，一个从前统一的国家从地理上分成了完全独立的两个部分，并形成不同的政府和机构。这类例子就包括1945年还是统一国家的德国后来分裂为东德和西德。从1945年至1990年，这两个国家各不相同的政府和制度对经济产生了迥异的刺激效果，东西德之间财富状况差异巨大。1989年，这个历史上的自然实验随着柏林墙的倒塌戛然而止。到了1990年，它们之间已经出现了巨大的财富差异。这完全是因为1945年至1990年期间，不同的政府采取了不同的政策。

中国和世界

增速最快经济体的挑战

今天，中国这个国家拥有全球最多的人口，也是增速最快的主要经济体。在有限的篇幅内，我简要阐述了与中国相关的重要方面：中国的地理、人民、语言、农业、史前史、历史以及今天的状况。

一个有趣的自然实验的例子是对比中国和欧洲的地图。你立刻就会注意到，欧洲拥有大的岛屿（如不列颠和爱尔兰），大的半岛（如意大利和希腊），横亘陆地的山脉（如阿尔卑斯山脉和比利牛斯山脉），以及如同车轮的辐条一样向四周流淌的河流（如莱茵河和多瑙河）。以上情况在中国都不存在。我探讨了中国和欧洲之间存在的这些地理差异对于导致中国和欧洲不同的发展历史产生了怎样的影响。

在第四章，我试图通过比较个人危机和国家危机，以及比较不同国家的危机归纳出经验教训。endprint

日本、英国、德国、智利以及其他国家曾面临外部或内部因素导致的危机，或由外部和内部因素共同引发的危机。这些国家成功解决危机的程度有很大差异。我的意大利读者可能会饶有兴趣地问，这样的比较对于理解意大利曾经历的危机—如意大利復兴运动和法西斯的出现以及第二次世界大战后的恢复—能提供哪些启示？并且，意大利怎样才能最好地应对目前已经出现的危机迹象？

自然实验为我们提供了很多关于如何保持健康、如何在进入老年以后依然保持生活品质的例子。特别是，我们有足够的理由提出疑问：为什么保持传统生活方式的新几内亚人和其他人群几乎从不死于糖尿病、心脏病以及中风，而这些疾病却是现代意大利人和美国人死亡的主要原因？

今天，具有悲剧色彩的自然实验告诉我们，新几内亚人及其他曾经有着传统生活方式的民族在接受了西方生活方式之后，如何迅速患上疾病。我们可以利用这一知识减少疾病带给我们的死亡风险。

新书速递

成功与运气

作者：罗伯特·弗兰克

出版社：北京联合出版公司

出版日期：2017年9月

定价：59.00元

为什么在大量事实面前，人们还是固执地对运气持错误信念；而这种错误信念又如何导致了糟糕的个体和政治决策？这本书试图作出解释。

建筑的声音

作者：隈研吾

出版社：北京联合出版公司