文/河南财经政法大学民商经济法学院 天 则

河南财经政法大学法学院 韩 彤

我国中小企业知识产权管理与战略

文/河南财经政法大学民商经济法学院 天 则

河南财经政法大学法学院 韩 彤

在经济新常态的背景下，知识产权已成为现代企业经济发展不可或缺的要素，其管理和保护受到整个社会越来越多的关注。但随着我国中小企业在经济发展领域地位的不断攀升，一个现实性的问题也摆在了我国中小企业的面前。为数众多的我国中小企业由于自身的局限性，他们在知识产权管理与保护的工作中面临很大的困难。许多中小企业对知识产权管理工作缺乏清晰的认识，欠缺知识产权管理的经验，没有形成一套完整可行的知识产权管理战略体系方案。

国内外中小企业知识产权管理研究概述

目前，国内外学者对企业知识产权管理方面的研究角度略有差异。

国外学者的研究更多的是站在企业经济效益的角度，研究如何通过知识产权管理为企业获取更多的经济利益。例如，Klaus Jennewein（2005）提倡：“通过知识产权对技术品牌进行管理保护，发挥技术品牌在技术创新中的作用为企业创造更多的财富价值。”

国内学者研究知识产权管理的角度则是怎样清晰地概括与定位知识产权管理的内容和方法。例如,蒋坡（2007）总结出：“知识产权管理的五个方面内容，包括：知识产权的获取管理、知识产权的维护管理、知识产权的应用管理、知识产权的日常管理及知识产权的国际经营管理。”袁真富（2007）提倡：“知识产权管理应当是面向企业管理的法律实践，包括：知识产权经营管理、知识产权战略管理、知识产权风险管理、知识产权管理机制。”洪小鹏以企业管理的视角，从理论和实务上分别探讨我国中小企业如何有效开展知识产权管理工作。李卓坪（2014）曾经指出：“在知识经济时代，有效进行知识产权管理非常重要，而大多数中小企业都没有做到对知识产权进行有效管理，为此他结合中小企业自身的经济发展特点，创造性地提出了适合中小企业使用的知识产权管理战略。”有关我国中小企业知识产权管理方面的研究，在理论研究界并没有对此形成统一的看法。

由上可知，我国企业知识产权管理研究尚处于初级阶段，研究层次较低，甚至在基本理论上尚无共识。本文将立足于我国中小企业知识产权管理的角度，剖析我国中小企业在知识产权管理方面存在的问题，对如何有效开展中小企业知识产权管理战略进行研究。

我国中小企业知识产权管理现状分析

知识产权管理是近几年在社会当中出现的一个热度很高的名词。有一些有远见的企业把知识产权管理制度引入到企业的管理当中，使企业的经济得到了快速的发展。企业在进行知识产权管理工作中主要进行两个方面的管理工作：一是企业做好自身的知识产权保护工作；二是企业防范其他单位和个人侵害自身知识产权的行为。关于企业知识产权管理的内涵，学界的通常认为：“知识产权管理是国家有关部门为保护知识产权法律制度的贯彻实施，维护知识产权人的合法权益而进行的行政及司法活动，以及知识产权人为使其智力成果发挥最大的经济效益和社会效益而制定的各项规章制度、采取相应措施和策略的经营活动。”结合企业的经济管理理念，企业知识产权管理的内涵是从本企业长远的经济利益出发，充分利用知识产权这一法律武器，以知识和技术创新为管理与产权保护的发展理念，谋求企业获取最佳经济效益的经营管理手段。

我国许多中型和小型企业在经济发展的过程中，由于受传统经济观念和业务模式的影响，过分强调有形资产的投资，从而忽视知识产权管理对企业经济发展的重要促进作用。自从进入21世纪以来，我国已进入知识经济时代，知识产权已成为提升企业竞争力的关键武器。如何有效管理知识产权对一个企业的经营非常重要，同时也是中小企业在严峻的经济竞争环境中谋求发展的一个很重要的决定因素。

我国中小企业所处的经济发展背景。进入21世纪以来，全世界多数企业所处的经济竞争环境变化莫测，这对当前企业的经营管理者们带来了全新的挑战。过去我国的经济增长模式主要凭借的是“汗水”（固定资产投资），而现在我国的经济增长模式则更多的是依赖于“创新驱动”的新发展理念。在新的经济环境下，我国中小企业也将迎来新的历史机遇和新挑战。

自21世纪以来，我国政府十分重视中小企业的经济发展情况，并制定了一系列相关的法律和政策，促进中小企业的经济发展。有了政府的大力支持，我国的中小企业数量在不断的发展壮大，这也就使得我国中小企业之间的竞争加剧。在严峻的经济发展背景下，中小企业的经济发展状况不容乐观，有些中小企业已经敏锐地察觉出知识经济时代企业发展的动力源泉——知识产权管理。这些中小企业正是凭借知识产权管理这个法宝，抓住时机在经济竞争中制胜，以小米、九阳这些中小企业为代表，它们在科技创新领域加大投资，以知识产权管理为武器保护它们的研究成果，成为了现代科技创新领域的新宠。

当今我国中小企业身处的知识产权管理困境与原因分析。

我国中小企业身处的知识产权管理困境。自21世纪以来，我国的经济在持续稳定发展，我国的中小企业总数呈直线增长状态。近几年来，我国工业企业每年增加的数量超过10 000家，其中绝大部分都来自中小企业。国务院发展研究中心企业研究所研究室副主任项安波表示，我国的中小企业在经济新常态的发展背景下将会遇到更多新的挑战。我国大多数中小企业都普遍存在着严重的管理缺失问题，在经济经营管理中，大多数中小企业没有加入知识产权管理与保护这一重要环节。由于我国大多数中小企业缺乏对知识产权管理足够清晰地认识，导致侵权事件和丧失商业机会的事件时有发生，这是目前令大多数中小企业普遍比较头疼的问题。例如，当前中小企业遇到的侵权事件大多与专利和商标侵权有关。很多中小企业有时候花费大量的心血创立一个新的品牌，正准备注册时才发现公司的品牌早就被别的公司抢先注册，这时候就会面临被侵权带来的巨大损失。其中有一个很经典的商标注册侵权案例——德国欧凯公司对王致和集团商标侵权的诉讼。王致和是拥有几百年悠久历史的我国老字号企业。在诉讼取证的过程中，令人吃惊的发现，这家德国欧凯公司不但侵犯了王致和集团的商标权，而且先后侵犯过我国其它比较知名的民营企业食品公司的商标权，这里的受害企业包括：今麦郎、洽洽、老干妈等企业。像王致和集团、老干妈集团这些知名企业都会经常遇到侵权事件，其它不知名的中小企业就不言而喻了。很多中小企业在面临侵权事件的时候往往不知所措，深究其原因：这些企业忽视知识产权管理与保护工作，或者完全没有建立完备的知识产权管理防范体系。近些年来，中小企业侵权或被侵权事件屡有发生，这些事件都为中小企业应该加强知识产权管理工作敲响警钟。

我国中小企业在进行知识产权管理与保护的工作中可谓是困难重重，知识产权管理工作陷入了很大的僵局。目前，中小企业需要解决的知识产权管理困难主要有三个方面：第一，清晰定位企业知识产权管理的具体内涵。要想解决一个问题，首先得了解需要解决的问题是什么，才能做到对症下药。中小企业知识产权管理工作陷入僵局状态的原因就是缺乏清晰地定位知识产权管理的内涵，导致许多企业在进行盲目的管理。第二，在企业的经营管理中怎样真正体现知识产权管理这一环节的工作，并发挥知识产权管理的真正价值。在我国有很多中小企业内部当中也有所谓的知识产权管理部门，但这仅仅是流于一种表面的形式，这是一种“空管理”的现象，只有形式没有其内涵。当企业真正遇到侵权事件需要保护的时候，这些“空管理”根本起不到任何的作用。第三，怎样建立并逐步完善企业知识产权管理制度体系。有很多中小企业已经建立一些基本的知识产权管理制度，由于缺乏实践经验导致这些管理制度不完善，无法与现今企业的经济发展相适应。对于目前的知识产权管理困难局面，如果不加以解决的话，中小企业在未来的激烈市场经济竞争中很难立足发展。

中小企业身处知识产权管理困境的原因分析。在知识经济的时代背景下，导致我国中小企业身处巨大的知识产权管理困难的原因，主要有：

第一，中小企业的知识产权管理意识淡薄。很多中小企业主认为目前企业的规模很小，根本用不到知识产权管理，这是大型企业才会用到的管理方法。正是这些错误的认识，中小企业才会屡屡遭受侵权的风险。还有中小企业对知识产权管理的忽视也助长了业内各种侵权和不正当竞争的不良之风。中小企业在日常的生产经营过程当中不仅要注重对有形资产的管理和保护，更要建立起对无形资产如专利、商标管理保护的意识。

第二，中小企业没有真正建立完备的知识产权管理部门，并配备专业的知识产权管理性人才。在我国大多数中小企业内部，甚至是一些大型企业内部都没有建立专门的知识产权管理部门。出现有关知识产权事务时，企业的通常做法是交由企业内部的其他部门代为处理，甚至是直接外包给别的企业代为处理。该做法其实就是对企业知识产权进行“假管理”，使企业的知识产权管理仅仅流于一种表面的形式，没有真正体现出知识产权管理的价值所在。在许多中小企业内部，由于企业内部的资金投入少和技术创新的层次低，很多知识产权管理的专业性人才不愿意到中小企业当中，他们更愿意选择到大型企业任职。知识产权管理的专业性人才的缺失也是导致我国中小企业知识产权管理困境的一个重要原因。

第三，中小企业尚未建立完善的知识产权管理制度。在我国，很多中小企业没有站在企业战略的角度，将知识产权管理纳入到企业的管理范畴当中，或者是生硬的在企业的管理中加入知识产权管理这一环节，但是没有把知识产权法律制度与企业管理战略巧妙地结合，建立完善的企业知识产权管理制度。

如何应对我国中小企业身处的知识产权管理困境。

首先，增强中小企业知识产权管理意识，培养企业知识产权管理的能力。增强中小企业的知识产权管理意识，应该从提高中小企业经营者知识产权管理的意识做起。经营者只有认识到了知识产权管理的至关重要性，才能真正重视并加强知识产权管理并把知识产权管理的理念贯穿到企业管理的全员、全过程之中。在此基础上，中小企业可以定期组织企业内部管理人员及普通员工参加学习有关知识产权管理方面的知识，也可以邀请一些有经验的专家到企业授课，使企业员工真正了解企业知识产权管理的内涵和要求，并在今后的日常工作中可以灵活运用知识产权管理知识，发挥知识产权管理的价值，培养企业知识产权管理和运用能力，加快企业经济快速发展。知识产权管理作为未来中小企业市场经济竞争的主要手段，中小企业可以构建完善的知识产权奖励机制。有效的知识产权管理工作有利于发扬企业的科技创新理念，而企业的科技创新理念发展动力来源于企业员工的创新活力。“重赏之下，必有勇夫”，企业通过实施各种各样的知识产权奖励措施可以激发员工的科研创新热情。

其次，中小企业应建立完备的知识产权管理部门和专业性人才培养机制。一个企业的知识产权管理部门是整个企业知识产权管理工作运营的核心，完备的知识产权管理部门是企业知识产权管理工作顺利实施的保障基础。中小企业可以根据自身的经济发展状况设立相应的知识产权管理机构，这些机构主要负责知识产权信息调研，对企业商标、专利进行申请、维护，对版权、商标、专利等知识产权进行管理，制定知识产权管理战略方案等。中小企业不要急于求成，可以先尝试设立一些基本的知识产权管理机构，该机构可以和办公室或法律事务部合署办公，实行“一套人马两套牌子”甚至“一套人马多套牌子”的办法，做到知识产权管理有相应机构进行管理。等到知识产权管理成熟后再建立更加具体完善的独立知识产权管理部门。建立知识产权管理专业性人才培养机制也是企业知识产权管理工作的重要内容。中小企业应该对培养知识产权管理专业性人才投入更多的资金支持，实行外部培训与内部培训相结合的制度。外部培训可以到高等院校进修学习，积极参加各种知识产权培训班、研讨会。在企业内部建立良好的人才培养机制，邀请专家定期进行知识产权管理培训活动，帮助企业培养、选拔优秀的专业管理型人才，也可以实行传帮带的办法进行内部培训。此外，为了防止企业的知识产权管理专业性人才流失的问题，企业可以通过提高薪资待遇、提供更多社会福利条件和保障员工子女方便就学等方式解决。

第三，建立完善的知识产权管理制度体系,加强企业知识产权管理。知识产权管理部门需要通过建立完善的知识产权管理制度体系巩固加强企业知识产权管理。对于一般企业来说，完善的知识产权管理制度体系通常包括这些内容：知识产权信息管理制度、知识产权培训制度、知识产权激励制度、职务发明创造的申报与审查制度、知识产权的许可及转让制度、商业秘密保护制度等。在建立中小企业知识产权管理制度体系时要做到量力而行，量入为出。每一个中小企业的经济发展程度和管理的具体内容略有差异，在实践中要以企业自身的实际情况为依据制定适宜的知识产权管理制度体系。

有效开展中小企业知识产权管理战略

开展中小企业知识产权管理战略的重要意义。中小企业如何顺利实施知识产权管理战略工作是摆在当今大多数我国中小企业面前的一个难题。在知识经济时代，知识产权管理是我国企业经济发展的核心词。有效开展中小企业知识产权管理战略可以极大推动国民经济发展。中小企业知识产权管理战略是中小企业以知识产权管理法律制度为依据，为保护企业的合法权益和市场经济竞争地位，谋求企业未来的合法经济效益而采取的整体性规划方案。中小企业知识产权管理战略是促进现代中小企业产权制度建立的有效途径，是中小企业参与市场经济竞争的重要策略，也是中小企业在国际经济竞争发展立足的基石。

有效开展中小企业知识产权管理战略的过程。

第一，中小企业知识产权管理战略的制定。首先，中小企业需要确立企业的知识产权管理战略总目标。总目标的确立需要企业内各部门之间加强合作，尤其是知识产权部门、企业研发部门和市场营销部门更应紧密合作。企业的研发部门负责研发知识产权科技成果，并依据研发进展情况向知识产权管理部门申请战略立项，知识产权管理部门依据立项情况，检索相关信息资料；与此同时，市场营销部门应该及时向知识产权管理部门反馈市场信息，知识产权管理部门对此立项的可行操作性做出判断，并在企业管理总体战略目标指导下，最终确定中小企业的知识产权管理战略目标。其次，中小企业以知识产权管理战略目标为依据，再进一步制定具体可行的知识产权管理战略方案。中小企业在制定具体战略方案的时候需要综合考量企业的规模、文化背景、技术和人力资源等诸多因素，选择合适类型的知识产权管理战略方案。中小企业制定的具体知识产权管理战略方案，基本都是围绕企业总体管理战略目标开展，它们的最终目的都是要增强中小企业的市场竞争力，在激烈的市场经济竞争中取得更大的市场控制力和占有率。

第二，中小企业知识产权管理战略的实施。中小企业知识产权管理战略的实施就是企业具体战略方案的实行过程。中小企业在实施知识产权管理战略的过程中，可以借鉴其他企业知识产权管理战略实施的成功经验。例如，中兴通讯通过成功实施知识产权管理战略，以国际化知识产权理念扩展海内外市场，成为全球领先的综合性通讯信息制造业上市公司。中兴通讯始终坚持将知识产权管理战略贯穿于公司整个管理运作过程当中，创立了知识产权基础、分析和运营三大知识产权管理业务体系，通过这三大业务体系来实施企业的具体战略方案。中小企业应该认识到，知识产权管理战略的实施是在企业知识产权日常管理工作过程中逐步融入知识产权管理战略所要完成的各项任务。各部门之间的合作对战略的顺利实施也是至关重要。企业的研发部门要与知识产权管理部门加强合作，研发部门研发出知识产权成果，知识产权管理部门通过对研发成果的文献数据研究分析，指导研发部门工作。

中小企业知识产权管理战略的控制。对中小企业知识产权管理战略进行控制很重要，它是检验企业是否达到战略目标要求的重要依据。中小企业知识产权管理战略控制过程分为以下几个阶段:一是企业的研发部门将取得知识产权成果通过生产部门转化给市场部门；二是市场部门要及时反馈产品的销售以及被侵权情况；三是知识产权管理部门通过分析反馈结果，及时合理有效的调整战略布局方案，从而顺利指导企业有效开展知识产权管理的相关工作，对于发现的被侵权情况，要积极保全证据，依法维护合法权益。知识产权管理战略的实施和控制是一个完整不可分割的过程。企业对知识产权管理进行控制，知识产权管理战略部门需要密切关注技术发展情况以及市场变化，及时发现战略实施过程中的问题，并做及时调整变化，以确保企业管理战略过程的顺利实施。

中小企业知识产权管理发展前景及重要意义

随着我国知识产权战略的顺利实施，国民的知识产权意识逐渐加强。但我国企业知识产权管理水平参差不齐，绝大部分中小企业知识产权管理水平都有待提高。

我国中小企业知识产权管理发展前景是要同美国、德国等一些发达国家企业一样普遍具有极高的知识产权保护意识和完善的知识产权管理体系。这是知识产权强国建设的内在要求，创新驱动发展战略的内在要求，也是我国实施知识产权战略的内在要求。为此，需要全社会各部门之间加强合作提高我国中小企业的知识产权管理水平。据中国知识产权报报道，国家知识产权局专利管理司与工信部中小企业于2014年5月19日举行了重要的工作会谈活动，此次会谈的主要内容是涉及中小企业知识产权基础服务平台的建设以及知识产权战略推进等问题。此次会谈推动了中小企业知识产权管理工作的进展，具有很大的战略意义。在加强知识产权建设的过程中，我国也取得了许多可喜的进步。2015年，北京上线运营了全国第一家中小微企业知识产权管理运营平台冰狗网（www.bingoip.com），该平台的服务宗旨是专门为我国中小微企业打造最全最优的知识产权服务。同时这也是对2014年我国出台的《国家知识产权局关于知识产权支持中小微企业发展的若干意见》中提倡利用互联网等高科技新平台搭建中小微企业管理层交流平台号召的积极响应。

加强中小企业知识产权管理对国民经济发展具有极大的战略意义。目前，中小企业在我国的经济生活中的地位不容小觑，它为我国的国民经济发展做出了巨大贡献。据有关资料信息显示：“中小企业创造的产品和服务价值已占到国内生产总值的60%，上缴税收占全国的53%。”[中小企业的服务和产品最能贴近市场群众的需求，它们是知识产权市场非常活跃的群体。中小企业在扩大劳动就业、提供社会基础服务、推动国家科技发展、支持市场经济增长方面都有巨大贡献。在很多地区，中小企业是城乡经济发展的重要支柱。因此，提高中小企业知识产权管理水平不仅是关乎一个企业的经济安危问题，更关系到一个国家整体的经济发展状况。

中小企业的知识产权管理体系的完善程度是影响未来企业通过知识产权提高经济效益的重要因素，是占领竞争制高点和提升企业核心能力的重要因素。我国中小企业在知识产权管理的道路上虽然任重而道远，知识产权管理现状不容乐观，但在党和政府关怀下，在创新驱动发展战略、知识产权战略、知识产权强国战略指引下，中小企业正在寻求困境突破之法，积极探索、开展知识产权管理战略活动。相信随着中小企业管理层知识产权管理意识的不断提高，我国知识产权理论界与中小企业紧密合作，一定能探索出适合我国国情，具有中国特色的企业知识产权管理体系和企业知识产权管理战略，使我国中小企业在激烈的市场竞争中赢得优势。