田腾龙 於晓川

谈东京备忘录行业支持复审机制

田腾龙 於晓川

针对备忘录成员国并非都批准了公约相关的指导性文件、一些检查标准和行动方面并不统一的情况，为高效利用资源，促进备忘录成员国之间行动的协调统一，营造公平透明的市场竞争环境，东京备忘录采用评估问卷和现场复审的方法引入行业支持复审机制，以建立标准评估成员国主管机关的符合和表现，分析和解决表现出的突出问题，介绍行业支持复审机制建立的背景和实施方法，最后提出我国开展港口国监督后评估工作的建议。

东京备忘录；行业支持复审机制；港口国监督

一、行业支持复审机制的提出背景

在亚太地区港口国监督备忘录第25次委员会会议上，加拿大建议委员会考虑在东京备忘录区域建立已在巴黎备忘录施行的行业支持复审机制。在第26次委员会会议上，加拿大介绍了巴黎备忘录开展行业支持复审机制的经验，各成员国对此进行了讨论，表达了各自的看法，委员会对此事没有急于做出结论，要求MOU-SWG考虑这件事以确定提议的行业支持复审机制的目的、需求、益处和成本效率的清晰蓝图以供下届会议进一步讨论。最终，在澳大利亚霍巴特召开的第27次委员会会议上，东京备忘录决定以试点工程的方式引入“行业支持复审机制”。开展行业支持复审的目的是通过评估东京备忘录成员国在港口国监督方面的表现，提高东京备忘录地区整体的港口国监督水平和促进成员国之间行动的协调统一。此项机制的提出，对于做好港口国监督的后评估工作具有指导意义。

二、行业支持复审机制介绍

建立“行业支持复审机制”是为了支持成员国提高符合和表现，增强东京备忘录的活动和促进整个区域港口国监督检查的协调性，在东京备忘录内分享好的经验和做法，使接受审查的成员国和审查小组的参与国能够达到双向互补的利好。

（一）目的

“行业支持复审”的目的是：

（1）根据成员国标准评估成员机关符合和表现；

（2）分析和解决有关成员国主管机关表现的问题；

（3）讨论和探索提高成员国表现所需要的措施和帮助。

（二）方法

1.实施“行业支持复审”评估成员国表现的过程。对某个成员机关开展“行业支持复审”由委员会在该主管机关同意接受复审后决定。

2.为了有效开展“行业支持复审”，由备忘录工作组和秘书处提名三个邻近的成员国建立专家小组。

3.“行业支持复审”由以下三个阶段组成：

（1）预审：接受复审的成员国按预期完成附录所示的评估问卷。行业支持复审小组根据从评估问卷和其他方面获得的信息来准备复审。

（2）现场复审：行业支持复审小组访问成员国进行现场评估并和成员国讨论会员表现方面的问题。现场复审将按照复审小组和接受复审成员国之间达成的时间表进行，一般包括以下活动：在总部与接受复审的成员国官员开会或讨论；访问至少一个港口或现场办公室来检查和验证PSC官员进行的检查；简要会议向接受复审的成员国通报观察项或者发现和建议。

（3）报告和后续行动：行业支持复审一旦完成，行业支持复审小组要向委员会提交复审报告以供参考，包括概要、发现、建议和结论。

4.东京备忘录实施行业支持复审预审采取评估问卷（见图1）的形式，此评估问卷由各成员国主管机关填写，由三部分组成：

图1 东京备忘录行业支持复审预审评估问卷

（1）第一部分：调查成员国海事机构特点。包括海事机构组成、岗位设置情况、具体职责细节、经费来源等。

（2）第二部分：调查东京备忘录成员国质量标准的遵守情况。包括：

①相关国际海事公约文件的批准、生效以及实施情况。

②船旗国接受IMO审核机制是否提交了纠正措施计划。

③成员国主管机关授权给认可组织的职能和任务。

④执行国际规则和标准的情况。如是否开展船旗国监督检查以确认船舶遵守国际规则且海员熟悉他们的操作职责；主管机关收到船舶被一个港口国政府滞留的通知后，是否会采取审查纠正措施以使船舶符合适用的公约等。

（3）第三部分：调查港口国监督要求的遵守情况。包括：

①收集成员国过去三年PSC站点或港口的港口国监督检查和滞留数据。

②主管机关是否按要求在泊位开展检查的情况。

③主管机关总部和当地办事处具体职责和主要岗位（包括行政）角色的详细信息。

④按学科分类的PSC检查官的数量，具体见表1。

⑤PSC检查官资格的最低标准，具体见表2。

表1 按学科分类的PSC检查官数量调查表

表2 PSC检查官资格最低标准调查表

此外，还要求各成员国主管机关提供为保证PSC检查官满足和维持PSC任职资格而提供的安排或活动。如新入职PSCO培训课程、现有PSC检查官的更新课程及高级培训、PSC检查官研讨会等事项。

⑥主管机关对PSCO的管理情况。包括：如何确保PSCO遵循良好行为准则（独立、公正、专业的人员从事PSC活动）；是否提供PSCO的培训，并对PSCO的活动（包括PSC检查）进行记录；是否对PSCO的资质、培训和经验进行记录；是否有规定要求有资质的人员为PSCO提供所需的专业技能辅助，以确保其与检查港或被检查船舶没有商业利益；是否有关于考虑PSCO年龄、经验以及更新的专业知识进行招募的长期战略。

⑦执法装备的配备情况。是否配备可以连接网络的便携式个人电脑、可在船上使用的便携式打印机、移动电话、数码照相机、防护服装（包括至少一件连体工作服、工作鞋、安全帽、防噪音耳罩、护目镜、手套和一个手电筒）、封闭处所和舱室气体测量仪器、港口国监督手册、发烟器和用于操作控制的港口通信设备、交通车辆。

⑧检查方法和程序。是否存在国内法规赋予港口国检查机关登轮检查外国船舶并采取相应行动的权力；引航员和港口管理部门在遇到异常状况时的报告程序；在准备检查期间，是否使用除APCIS以外的数据库获取数据；主管机关提供的港口国监督检查导则是否对东京备忘录的导则进行了补充；港口国监督检查的流程、滞留程序、追究RO责任的程序、中止检查的程序、检查中事故损害的追责的程序；是否存在PSCO向其他部门请求支援的国内法律规定，这些部门可能包括港口检验检疫、港口公安局、海关等；在船舶采取滞留措施之前是否存在PSCO向港口国主管领导联系的习惯做法；是否具有检查报告的存档系统（安检报告复印件）等。

⑨复议、投诉、赔偿费用及罚款。近三年来对滞留缺陷的复议或对港口国监督检查书面投诉的情况，所在国家对港口国监督检查收费和/或滞留收费的要求。

⑩信息交流合作等方面的内容。

（三）费用

行业支持复审小组的海外差旅费将基于财政贡献因数由所有成员国分摊。接受复审的成员国应负责行业复审小组在其国家和境内包括住宿、膳食和旅行运输的所有费用。

三、对海事监管工作的启示

港口国监督后评估是为全面推动港口国监督检查工作科学发展，进一步提升港口国监督检查质量，规范港口国监督检查行为，提高PSCO队伍整体素质和水平而开展的一项工作。其内容涵盖港口国监督检查质量、工作程序、人员资质、装备配置以及港口国监督检查授权站点资质有效性等方面。在实际工作中，应认真评估我国海事管理机构的岗位设置和具体职责；调查我国海事管理机构履行国际海事公约文件的情况；收集近年来我国港口国监督检查的数据；分析PSCO的数量、资质、装备和培训是否能够满足新公约生效和新技术发展带来的监管新要求；研究主管机关对PSCO的管理机制情况，确保PSCO能够遵循良好行为准则，按照国际统一的检查方法和程序，公平、透明、专业地开展港口国监督检查工作；评估开展信息交流合作的情况。

港口国监督后评估工作的开展应契合行业支持复审机制的要求，以确保在内部评估环节及时对照东京备忘录港口国监督方面的要求，不断提高符合和表现，走在港口国监督发展的前列。与此同时，在港口国监督机制建设中一些好的实践经验也可以在亚太地区输出，提升我国在国际海事履约和参与国际海事事务的影响和作用，推动区域港口国监督水平的提高和行动的协调统一。

10.16176/j.cnki.21-1284.2017.07.003

田腾龙（1990—），男，新港海事局，工程师，双学士学位。

於晓川（1979—），男，新港海事局，工学硕士。