郭立

摘要：自党的十八大以来，我们党致力于全面从严治党，创新党风廉政建设体制机制，不断扎实深入开展党风廉政建设和反腐败工作。在这种背景下，就使得廉政档案建设工作逐步体现出了它的独特作用。因此，对进一步建立和完善领导干部廉政档案，充分发挥廉政档案在当前形势下的党风廉政建设中的作用，加强对廉政档案的管理和利用，实现廉政风险点的动态管理进行研究，就具有一定的现实意义。

关键词：廉政档案；廉政风险点；管理

坚持全面从严治党、依规治党，健全法规制度，强化党内监督，把纪律挺在前面，积极探索强化党内监督的有效途径，完善监督制度，确保党内监督落到实处、见到实效，是中央纪委十八届六次全会部署的重点任务。

廉政档案是指党的各级组织特别是纪检监察机关在进行党风廉政建设过程中，通过加强对领导干部管理和监督形成的，用于记录在党风廉政建设中形成的关于领导干部个人基本情况、家庭情况以及遵守法律法规等方面的各种文字、图标和声像材料等。加强廉政档案建设，一方面可以增强干部廉洁自律意识，提高他们对党风廉政建设的重视，另一方面可以为惩治腐败提供有力依据，根据不同岗位领导干部的廉政档案的动态变化来完善廉政风险防控管理机制，更好的掌控廉政风险点中的高危岗位，从而实现党风廉政建设的动态管理。

一、建立廉政档案对党风廉政建设的重要作用

（一）建立廉政档案是惩治与预防腐败体系建设的有力补充

党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央一直致力于加强党风廉政建设，坚持全面从严治党，严明党的纪律，夯实管党治党责任，创新体制机制、扎牢制度笼子。为党员领导干部建立廉政档案，实质上就是一种制度层面上的防范。它是一种以制度为主的反腐败的新思路，不仅为惩治腐败提供依据，而且有利于完善惩防体系建设，是廉政风险防控管理机制建设的有力补充，能够有效预防和遏制腐败行为的发生，从而进一步推进党风廉政建设的顺利开展。

（二）建立廉政档案为监督体系建设提供信息保障

廉政档案是各级党组织特别是纪检部门有效开展党风廉政建设工作必须查证的信息依据。它全面准确地记录了领导干部在任职期间个人及其家庭情况、遵纪守法、信访举报等方面的信息，不仅可以作为本单位年终考核党风廉政建设状况的依据之一，还能帮助组织人事部门更加客观、准确、全面地掌握干部的情况，为各级组织人事部门把好选人用人关口，有效防止选人失误、用人不准以及“带病上岗”“带病提拔”等一系列问题。各级纪检部门应当完善廉政档案记录，充分发挥其防范和监控功能，使之成为干部推荐、提拔任用、年度考核、评先评优、廉政谈话、诫勉谈话等方面的廉政信息保障。

（三）建立廉政档案有助于形成监督合力，

廉政档案的建立和使用，是对反腐前端监控手段的制度化提炼，是在认真贯彻落实中央关于加强和改进各级反腐小组职能，推动组织、纪检监察、审计、检察、法院、公安等部门各尽其责，合力监控、提高反腐效能的基础上的系统化手段，以多种方式将廉政档案向社会公开，既增加了信息透明度，又威慑了腐败行为，通过整合群众、舆论等监督资源，形成了监督合力，使干部的行为置于全社会的监督下，做到“阳光执政、阳光执法”，形成自我监督、相互监督、群众监督、媒体监督的良好的廉政生态环境。

（四）建立廉政档案有助于提高领导干部的自律意识

廉政档案的建立，有助于增强干部的廉政意识，帮助他们了解自身在廉政方面的不足，及时自查、自审，提高自我约束意识，遵纪守法，严于律己，正确行使人民赋予的权利，促使领导干部认识到“有权必有责、用权受监督、失责必追究”。

二、廉政档案的主要内容与特点

（一）廉政档案的主要内容

廉政档案的内容按照类别划分，主要包括干部基本情况、廉政状况评价意见、任期和离任经济责任审计等十个方面。

1、干部個人基本情况。包括干部生平、 经历情况的材料。包括干部年度考核表、干部履历表、学历学位证明材料、工作经历证明材料、历次重大活动的考核、考察材料，持有因私出国（境）证件及材料等。

2、干部家庭情况。包括（1）干部家庭财产情况。含家庭财产构成情况；干部本人及其配偶、 子女的收入情况； 收受礼金、 礼品登记；住房情况登记。（2）干部配偶与子女的情况。领导干部及其子女婚姻变化情况，尤其重在记录领导干部及其子女与境外居民通婚和定居境外情况；领导干部及其配偶、子女经商办企业及被司法机关追究刑事责任等情况。

3、领导干部坚持党的基本路线，贯彻执行党和国家的各项方针、政策、法律法规、各项纪律以及党风廉政建设方面规定的情况证明材料。

4、在廉政建设责任制建设过程中形成的个人材料。包括召开双重民主生活会材料、党员民主评议的相关材料；领导干部在党风廉政建设方面的自查自纠材料。年度述职报告、廉洁自律民主测评情况及对有问题反映的领导干部反馈整改情况材料。

5、组织审查结论材料。包括领导干部在廉洁自律和廉政建设方面受到奖惩情况材料（廉政勤政的典型事迹材料，表彰决定材料。本人受处分、处理及申诉、复核情况材料）；经济责任审计结论；违法违纪问题的信访举报核查情况以及受到查处的材料；党组织针对领导干部个人重要廉政问题的表态、结论和会议记录或摘要。

6、领导干部廉政谈话记录， 廉洁自律承诺书及诫免谈话情况。

7、建立健全党的领导干部插手干预重大事项记录制度，发现利用职务便利违规干预干部选拔任用、工程建设、执纪执法、司法活动等问题，应当及时向上级党组织报告。

8、组织上认为其他应该纳入廉政档案范围的重要材料。

（二）廉政档案的特点

廉政档案不是一般的文书档案，和其他普通人事档案也有一定的区别， 具有它自己的特点：

第一、建档对象的特殊性。廉政档案建档的对象就和普通的人事档案不一样，它的建档对象范围是属于干部管理权限范围内的具有一定职位的领导干部或领导群体，而不是针对每个职工。

第二、内容的特殊性。廉政档案是一种专门档案，它形成于党风廉政建设过程之中，侧重于领导干部的廉政管理和监督，其内容主要主要侧重于领导干部的德与廉，而不是针对他们的所有人事信息。

第三、档案信息的特殊性。由于廉政档案中部分内容涉及到党的内部组织决定和党内机密，以及领导干部的个人和家庭隐私，因此，廉政档案的信息具有保密性的特点。但是， 保密是相对的， 而且是有一定的范围的。廉政档案的建立加强了对干部的廉政监督，它本身是一种新型的监督制度，也将成为一种新型的公开民主监督形式。因此，为最大限度发挥廉政档案的作用，就必须完善信息公开制度，建立社会评价机制，丰富信息公开内容，加强信息公开管理，实现群众参与监督。所以，廉政档案又具有公开性的特点。

三、加强对廉政档案的建设与管理

（一）建立健全科学的材料收集机制。按照廉政档案形成的途径，廉政档案的收集应该是在纪检监察部门的部署下，按照我国现行的干部管理权限，由组织、人事、财务等各个部门协调配合，统一将廉政档案的有关材料交送本单位档案管理部门保管归档，并在必要的时候，要求建档对象认真对待，积极配合，如实提供真实可靠的材料作为补充。

（二）合理划分廉政档案的对象。根据工作单位性质和岗位特点，按照前期梳理出来的职权目录和廉政风险点识别表，根据不同的廉政风险等级，将本单位领导干部所处的岗位分为高危岗位、中危岗位和低危岗位三大类别，采取一人一档的方式，分别作为廉政档案的建档对象。需要特别注意的是，这种分类并不是固定不变的，而是随着他们工作岗位的变化而动态变化的。

（三）严肃档案材料的整理和鉴定。廉政档案是一项非常严肃的政治工作，因此在整理和鉴定廉政档案材料时，就必须严格执行相关规定。在材料整理时，要注意保持文件材料形成的特点和历史联系，使整理后的材料系统科学，易于查找，并指定专人负责，专地存放，统一管理。在材料鉴定时，要坚持实事求是的原则， 按照党和国家有关法律法规的规定，对材料进行认真鉴定，尤其是针对领导干部个人情况中家庭财产情况，配偶子女就业等相关内容进行认真核查，以确保廉政档案信息的准确性和可靠性。

（四）加强廉政档案的管理和利用。由于廉政档案中很多内容涉及到党和国家的机密以及领导干部个人家庭情况的隐私，因此，在廉政档案的管理和利用上，要执行比普通档案材料更为严格的规定。在廉政档案传递过程中，应严格遵守机要或派专人送取原则， 不能采取普通邮寄或者快递方式，更不得交由本人自带。完善廉政档案查阅、借阅、调阅手续，任何单位和个人需要廉政档案记录内容時，需经由同级纪检监察机关出具证明，并填写申请查阅廉政档案审批表报档案管理部门和档案形成部门， 由廉政档案管理部门负责人审核批准备案后才可以借阅。未经审批，任何单位和个人不得查阅、借阅、调阅廉政档案。

（五）实行廉政档案管理制度化、法律化。党的十八届三中全会已经提出了制度反腐的新思路，因此在制定党风廉政建设法律法规的时候应该结合实际。制定、完善关于廉政档案制度建设的规章制度和相应的法律法规，以便使廉政档案的建立和管理制度化、法律化，从而促进廉政档案管理的规范有效利用。

（六）加强对廉政档案管理工作的保障。要使廉政档案管理工作顺利开展，加大对廉政档案管理工作的投入和保障就必不可少。这里的“投入”指的是人、财、物的投入和各个部门的支持配合。要加强廉政档案管理人员队伍建设，选拔综合素质高，业务能力强的人才充实进来，同时加强教育培训，提高政治素质和业务水平。特别是在信息技术时代，要加强对档案管理人员信息化管理和利用档案的专门培训，提高适应当前形势的能力。另外要增加对基础设施和资金等物资条件的投入，在廉政档案管理基本条件得到保证的前提下，尽量改善廉政档案管理工作环境。

同时，廉政档案涉及到的各职能部门要形成有效的沟通协调机制，积极配合，形成合力，使廉政档案管理工作更加合理高效。此外， 加强对廉政档案的引导宣传， 提高全社会对廉政档案的重视， 也是做好此项工作必不可少的环节。