吴航

摘要：国际商务领域的研究仅区分了国际化的探索和利用动机，突出了组织冗余对于国际化的战略意义，但却未剖析组织冗余如何影响探索性国际化、利用性国际化；组织领域关于冗余资源与探索、利用之间关系的研究更是得出了矛盾性的结论。本研究基于资源稀缺性和吸收性将组织冗余划分为四种类型，并实证检验了四种类型组织冗余对探索性国际化、利用性国际化的差异性影响。研究发现，财务冗余（非稀缺、非吸收冗余）对探索性国际化具有正向影响，对利用性国际化具有负向影响；关系冗余（稀缺、非吸收冗余）、运营冗余（非稀缺、吸收冗余）、人力资源冗余（稀缺、吸收冗余）对探索性国际化具有负向影响，对利用性国际化具有正向影响。研究结论弥补了目前国际商务与组织领域的研究缺口，对于国际化企业具有实践启示。

关键词：财务冗余；关系冗余；运营冗余；人力资源冗余；探索性国际化；利用性国际化

中图分类号：F270文献标志码：A文章编号：

10085831（2017）05005410

一、问题提出

实施国际化发展战略已成为企业拓展生存空间、实现创新追赶的重要举措。中国企业国际化发展之路呈现“探索”与“利用”并存的局面。一方面，部分企业将国际化视为一种市场多元化战略，通过在海外建立生产基地、销售渠道等方式来利用其技术和营销优势；另一方面，部分企业将海外市场视为创新发展的战略跳板，通过并购海外优质资产、搜索海外研发资源来探索建立新的竞争优势[1-3]。因此，对于国际化企业而言，组织战略决策的重要问题就在于确定如何在探索性和利用性国际化之间进行资源分配[4]。

目前，国际商务领域的研究虽然区分了探索性与利用性两种国际化战略，强调探索性国际化的实施重点在于跨国界寻求新的创新信息和互补资源，利用性国际化的实施重点在于跨国界转移和利用企业的竞争优势[1，5]，并且突出强调实施国际化战略需要一定的冗余资源[6-7]，但却并未指出组织冗余与探索性和利用性两种国际化战略之间的具体关系。尽管组织领域的研究为在国际化情境下思考组织冗余与探索、利用之间的关系提供了理论借鉴，但仍留下了值得进一步研究的理论缺口。一方面，实证研究发现组织冗余与一系列探索活动正相关，如创新[8]、风险承担[9]、组织适应性[10]。另一方面，也有学者认为较高的组织冗余会导致自满情绪和风险规避倾向，使管理者在决策时患得患失，进而限制探索性活动的实施，转而选择实施低风险的利用性活动[11]。因此，关于组织冗余与探索、利用之间的关系仍是一个悬而未决的理论谜题，需要从新的视角进行破解。

鉴于此，本研究尝试从资源稀缺性和吸收性两个维度对冗余资源进一步细分，认为冗余资源的稀缺性和吸收性会对企业实施探索活动施加认知限制和结构性限制，进而影响探索性国际化和利用性国际化战略的实施。具体而言，以中国国际化制造企业为样本，重点研究财务冗余（非稀缺、非吸收冗余）、运营冗余（非稀缺、吸收冗余）、关系冗余（稀缺、非吸收冗余）、人力资源冗余（稀缺、吸收冗余）对探索性国际化和利用性国际化的影响。

二、理论与假设

（一）基于探索与利用视角的国际化战略

March [12]在阐释组织学习理论时将探索定义为与搜索、风险承担、发现等相关的活动，将利用定义为与精炼、实施、执行等相关的活动。Baum[13]进一步指出探索是基于差异、计划的试验和实验所获取的学习，利用是通过本地搜索、试验性精炼和现有惯例的重复使用获得的学习。事实上，企业国际化包含探索和利用两个过程[1，5]，这一点在国际化理论中也得到了验证。早期的国际化理论（如垄断优势与内部化理论）均假定企业国际化是为了利用所有权优势[14]，而近期对于新兴经济国家的研究证实了企业国际化的另一重要目的在于探索发展所需的技术和互补资源[15-16]。依据这种逻辑，本研究认为企业国际化存在探索和利用两种战略选择，探索性国际化指企业在国际市场上广泛搜索新知识和互补资源的活动，重点在于对现有能力的更新和延伸，而利用性国际化指企业在国际市场上利用自身资源和知识的活动，重点在于对现有能力的适度修改和利用。

（二）基于稀缺性和吸收性的组织冗余

冗余表示企业在一定时期内拥有的过剩资源[8]。组织冗余的获得可能是企业在一定时期内苦心经营的积累，或是计划失败导致的资源冗余。目前关于组织冗余对探索和利用影响效应的研究可以划分为两个阵营[8，10-11]。一派学者认为组织冗余使企业能够远离“救火”活动，而专注于探索性和创新性的思考。例如，财务冗余使企业能够在突破性创新项目上有的放矢，而不必过于擔心项目失败所带来的巨大风险。另一种观点认为较高的组织冗余会导致风险规避倾向，使企业不愿在探索性活动上冒险，进而增加利用性活动的实施。这种观点认为冗余资源少的企业更倾向于实施探索性活动，特别是在高强度竞争环境下，企业迫于生存压力不得不实施冒险性的探索活动以寻求发展机遇[17]。

导致冗余与探索、利用这种矛盾性关系的原因在于理论上对于组织冗余缺乏深层剖析。依据资源观理论的逻辑，企业的持续竞争优势来源于所拥有和控制的各种稀缺的、有价值的、难以模仿的、不可完全替代的资源[18]。Christensen和Bower [19]进一步指出资源稀缺性是影响企业战略决策和竞争优势获取的重要因素。由于稀缺资源很难被取代，企业管理者并不愿意过度消耗稀缺资源，而是选择尽量多保存稀缺资源，因此组织冗余的稀缺性会影响企业实施高风险探索性国际化战略的动机。此外，Sharfman等[20]认为组织冗余在吸收性上也存在差异。由于吸收性冗余资源往往具有特定的用途，管理者在部署这些冗余资源时常常显得无能为力，因此组织冗余的吸收性会对企业实施探索性国际化战略施加结构性限制[11]。鉴于此，本研究认为从资源稀缺性和吸收性角度看，不同特性的组织冗余对于探索和利用的影响存在差异。

（1）稀缺性组织冗余。依据资源观的逻辑，企业竞争优势来自于稀缺资源。一些难以获得的原材料和人力资源往往是稀缺的；关系资本也是一种稀缺资源，因为关系资本的积累需要经过长时间的、复杂的过程。鉴于稀缺资源的低替代性，管理者对于稀缺的冗余资源倾向于选择保存，而不是急于消耗，因而会影响探索性活动的实施。

（2）吸收性组织冗余。一些未被吸收的冗余资源（如财务冗余）可以轻而易举地用于其他用途。然而，由于粘附性和专用性等原因，有些冗余资源（如生产能力、专业技工）很难被转用于其他用途。因此，资源吸收性所导致的这种结构性限制使得管理者往往难以将这些冗余资源再用于其他用途，进而限制探索性活动的实施，转而选择实施低风险的利用活动。

本研究重点研究四种冗余资源：财务冗余、关系冗余、运营冗余、人力资源冗余。财务冗余表示企业拥有的流动资产的水平，如留存现金量[10]。虽然财务冗余对于企业非常重要，但却是一种非稀缺性资源。财务冗余可以在内部通过多种渠道生成，或通过外部市场机制在短时间内筹集[21]。财务冗余也是一种非吸收性资源，企业可以将财务冗余轻易分配到多个项目上。关系冗余表示外部关系主体给予企业的过剩资源，主要表现为供应商、顾客、政府部门、中介机构等[10]。与一次性的、交易性的合作主体相比，与外部关系伙伴的密切接触能够稳定降低企业的生产销售成本，提高经营管理效率，带来可预期的金钱或信息收益[22]。关系冗余是一种稀缺的、非吸收性的资源。一方面，企业往往很难与外部主体建立持久的、忠诚的合作关系，这往往取决于企业的信誉和苦心经营。因此，关系冗余的获取实际上需要长时间的苦心经营和信誉积累。另一方面，企业在重新部署关系资源上却没有任何结构限制，能够将关系冗余应用于多种用途。运营冗余来自于没有用完或没有充分利用的生产经营资源，如过剩的生产能力[11，23]。由于运营冗余既不难获取，又不是组织所独有的，因此并不是稀缺资源，企业在部署运营资源时不会遭遇动机限制。然而，因为运营冗余往往是吸收性的，一般具有特定的用途，并且往往与其他资源一起形成共生关系，因而在短期内很难对其进行重新部署。人力资源冗余指专业化和熟练的人力资源[24]。激烈的竞争环境使企业认识到专业技工对于企业长期发展的重要性，导致专业技能人才往往难以获取（稀缺性）。同时，这些专业技能人才往往具有专门的用途（吸收性），通常仅适用于固定、狭窄的技术和产品领域，因而难以在企业内部重新配置。图1列出了四种冗余资源的吸收性、稀缺性特性。接下来，本研究将重点阐述财务冗余、关系冗余、运营冗余、人力资源冗余对探索性国际化与利用性国际化的不同影响。

（三）假设提出

1.财务冗余与探索性国际化、利用性国际化

如前所述，财务冗余是一种非稀缺性、非吸收性资源。因此，企业往往不会遭遇动机和能力限制来部署财务冗余资源。换言之，当财务冗余水平较高时，企业不会保存、而是倾向于在国际市场上利用其实施高风险的探索活动，以推动企业长期发展。财务冗余的非吸收性又使得企业能够轻松地将其部署到国际化探索活动上。因此，拥有较多财务冗余的企业往往倾向于在国际化市场探索新的竞争优势，而不屑于实施低回报的利用性活动。然而，当财务冗余水平较低时，此时企业倾向于保存财务冗余，规避实施高风险的探索性国际化活动，转而实施低风险的利用性国际化活动，即通过对现有产品进行略微调整、应用于国际市场以获取稳定的现金回报。此外，由于实施利用性国际化战略并不具有严格的资源限制，因此低水平的财务冗余能够满足利用性国际化战略的实施要求。因此，本研究提出如下假设。

H1a：财务冗余与探索性国际化正相关。

H1b：财务冗余与利用性国际化负相关。

2.关系冗余与探索性国际化、利用性国际化

关系冗余是一种稀缺的、非吸收性的资源。尽管关系冗余的非吸收性能够推动探索性国际化战略的实施，但本研究认为关系冗余的稀缺性会极大地降低企业应用关系冗余实施探索性国际化战略的动力。鉴于关系建立的难度以及实施探索性活动的高投入、高风险性，企业管理者在应用关系冗余实施探索性国际化战略时往往会投鼠忌器，担心战略失败会导致企业声誉的丧失，危及企业关系资本的进一步获取。因此，即使企业拥有较多的关系冗余资源，企业管理者往往会保护辛苦建立并很难再次建立的关系冗余资源。相比之下，实施利用性国际化战略具有较低的风险，不会对企业辛苦建立的关系资本造成损失，同时较高的关系冗余更能够保障利用性国际化战略的成功实施。因此，本研究认为存在以下假设。

H2a：关系冗余与探索性国际化负相关。

H2b：关系冗余与利用性国际化正相关。

3.运营冗余与探索性国际化、利用性国际化

运营冗余是一种非稀缺性、吸收性的资源。尽管运营冗余的非稀缺性能够推动探索性国际化战略的实施，但本研究认为运营冗余的吸收性会极大地降低企业部署、调动运营冗余实施探索性国际化战略的能力。因为运营冗余一般具有特定用途，并且往往与其他资源一起形成共生关系，因而使企业在短期内很难对其进行重新部署。当吸收性资源很多时，企业应用吸收性资源从事探索性国际化活动必然意味着资源浪费，此时企业会选择止损，降低国际化探索活动的实施。行为经济学中关于“心理账户”的研究也证实，企业倾向于收益虽小但稳定的战略方案，而不是收益颇丰但风险巨大的方案[25]。依据这种逻辑，高水平的运营冗余会导致企业选择风险规避行为，依靠现有的资源和能力来获取稳定的收益，即降低探索性国际化战略的实施，转而选择实施利用性国际化战略。因此，本研究提出下列假设。

H3a：运营冗余与探索性国际化负相关。

H3b：运营冗余与利用性国际化正相关。

4.人力资源冗余与探索性国际化、利用性国际化

人力资源冗余是一种稀缺性、吸收性的资源，这将会对企业实施探索性国际化战略施加动机和能力限制。本研究认为人力资源冗余的这种稀缺性和吸收性使得其对探索性国际化具有负向影响，对利用性国际化具有正向影响。由于实施探索性国际化战略意味著在未知领域耕耘，因此企业不会选择将适用于专业领域的人力资源冗余应用于高风险的、收益不确定的探索活动，而是选择在国际市场上利用专业人才的技能优势。此外，由于专业化人力资源在内部流动面临结构限制，因而使企业很难在短期内将其用于国际化探索活动。因此，本研究认为有如下假设。