刘永茂++李树茁

摘要为了观察农户生计活动复杂化过程，分析弹性在可持续生计中发挥的作用，推动扶贫开发战略从识别贫困人口向防御贫困转变，本文采用曲线拟合、核密度函数非参数估计算法等实证研究方法，利用陕西省安康农户生计与环境调查数据，基于脆弱性、适应性维度对农户生计多样性发展阶段进行了识别、划分，系统分析了弹性在农户、社区不同尺度上、阶段上对于农户生计脆弱性与适应性的作用过程。研究发现：生计多样性发展阶段随尺度有所不同，随着适应性提高，在社区尺度上，生计活动多样性指数先增加后减小，在农户尺度上，则是先减小后增加；农户生计活动存在高脆弱性、低适应性的尝试阶段，在经历了这个阶段之后，伴随着农户适应性的提高，脆弱性会同时增加；在社区尺度上，弹性作用下伴随着收入提高，脆弱性会逐步降低，在农户尺度上，弹性作用下伴随着收入提高，生计活动脆弱性会提高，形成“高风险、高收益”的情况。研究发现说明农户、社区存在着“多样性尝试”发展阶段，在一定尺度上保持适度脆弱性有利于社区、地域的可持续发展，作为联系不同尺度生计活动脆弱性、适应性的关键，农户在这个阶段完成生计多样性水平专业化过程，社区在这个阶段形成地区特色的生计活动。扶贫开发工作应把握好这一时机，提高工作措施效果和绩效。在扶贫开发工作实践中，在目标制定上不仅需要考虑收入因素，还需要考虑生计活动复杂性因素，政策措施充分利用“多样性尝试”发展时机，同时主动开展替代生计研究、落实工作，提高贫困防御能力，推动农户、社区可持续发展。

关键词生计多样性；弹性；发展阶段

中图分类号F061.3文献标识码A文章编号1002-2104（2017）07-0147-10DOI：10.12062/cpre.20170429

生计多样性发展阶段揭示了农户生计活动复杂化过程的内在规律，开展相应研究对于我国扶贫开发工作实践有着重要意义。划分发展阶段、认知生计活动复杂化规律有助于找准时机激发农户、社区自身发展能力，分析生计多样性发展阶段则有助于解释“贫困人口不降反增”的现象[1]，为全面评估扶贫开发工作绩效和改进、完善工作措施提供依据。作为全球首个实现联合国千年发展目标、贫困人口减半的国家，对生计多样性发展阶段进行研究还有助于推动扶贫开发工作战略从识别贫困人口向防御人口贫困转变，通过改变工作重心和扶贫资源投入策略，激励、激发农户、社区自身发展能力，增强区域发展可持续性。生计多样性发展阶段研究已经在可持续生计科学中得到了关注，本文以西部山区农户生计活动作为研究对象，基于弹性理论对发展阶段进行了划分、分析，拓展了生计多样性发展阶段研究方法和范式，为激发、增强农户、社区可持续发展能力提供了基础研究支持，也为转变扶贫开发战略提供了来自于基层的实地调查研究参考。

1文献综述

生计多样性可以减小生计风险和降低生计活动不确定性[2]，作为农户开展生计活动的集合，有其自身发展规律。在生计活动数量特征研究上，陈传波采用多样性指数、杨龙及汪三贵等采用脆弱性分解测度发现生计活动个数与总收入为倒U曲线分布、农户收入与脆弱性指标为U曲线分布[3-4]，并发现“贫困农户专业化于低收益的活动，而富裕农户专业化于高收益活动，中间的农户则从事多样化的收入创造活动”。Prado等研究者采用弹性理论适应性循环分析方法，就一个传统混合社区，对最近50年的数据进行了分析，发现生计活动内容、个数会发生周期性变化，在某个时期存在着优势生计活动发展期[5]。在生计活动脆弱性与适应性研究上，杨龙、汪三贵采用概率方法测度脆弱性，发现贫困地区生计脆弱性农户与贫困农户并非子集包含关系[6]，即生计活动脆弱性高的农户不一定贫困，脆弱性低的农户不一定富裕。阎建忠采用IPCC脆弱性概念加权指标、万金红等采用指数方法研究表明生计多样性使得多个生计活动产生的收入更具稳定性，农户可以通过确定的生计活动构成来应对恶劣的环境和可能的灾害[7-8]。Urruty等研究者针对农业系统适应性，采用弹性理论相关概念进行了文献回顾和分析，认为系统面对的情况越极端、越不可预见，则越需要增加农业生产多样性和提高适应能力[9]。

弹性理论为生计多样性发展阶段提供了一种新的研究方法和范式。弹性是系统承受干扰并保持基本结构与功能的能力[10]，Folke等研究者将引起系统关键因素变化的弹性定义为特定弹性，将引起系统产出结果变化的弹性定义为普遍弹性[11]。脆弱性是在环境变化情况下，区分谁、什么、哪里脆弱[12]，Timmerman提出变化引起了系统的不确定性，指出脆弱性是灾难事件下系统的不确定反应，弹性是衡量系统从灾难事件中吸收（缓冲）或者恢复的能力[13]。适应性是生物体或系统为了应对环境变化通过发展基因和行为特征来确保生存和再生产[12]，适应性反映了变化情况下系统发展的稳定性。弹性也是脆弱性、适应性均涉及的概念。Gallopin应用集合论方法对弹性、脆弱性、适应性概念进行了研究，说明了三个概念的区别和联系，认为弹性可以作为脆弱性、适应性的子集存在[14]，这为弹性划分为脆弱性、適应性维度提供了依据。采用弹性理论对生计多样性发展阶段进行研究可以同时观察、分析农户生计的不确定性与稳定性，反映生计多样性不同发展阶段的脆弱性、适应性特点，并且，在将农户生计多样性作为一个具备弹性的农村社会-生态系统研究后，还可以同时对农户家庭、社区生计活动进行脆弱性、适应性分析。所以采用弹性理论对生计多样性发展阶段进行研究，不仅包含了农户尺度生计活动变化过程，还包含了农户社区尺度的相应变化结果，可以获得更为全面、系统的研究结果。

生计多样性发展阶段描述了农户生计活动的变化规律。先前的研究多从生计活动收入角度进行分析，虽然收入多样性不等同于生计多样性，但是收入多样性是生计多样性的一个子集，可以通过分析收入多样性对生计多样性复杂程度进行描述[15]。在研究中，生计活动收入之和构成了农户家庭收入，显示了农户生计活动组合的结构，可以采用农户生计活动分类[16]、个数以及构成来观察、描述农户生计活动的变化。本文将从生计活动角度描述的生计多样性复杂程度定义为生计多样性水平。

综上，生计多样性弹性是生计活动与系统变化间的相互作用。从收入角度分析，弹性是农户收入、生計活动构成与变化相互作用的结果，引起生计多样性水平变化的因素即为特定弹性，对应了脆弱性分析维度，引起生计多样性收入变化的因素即为普遍弹性，对应了适应性分析维度。这样，通过观察农户生计多样性水平，测度特定弹性分析脆弱性、普遍弹性分析适应性，就可以划分出生计多样性发展阶段，发现不同阶段农户、社区弹性变化规律。为了进一步反映农户实际收入情况，将收入指标分为总收入、净收益，用以观察农户生计活动实物价值产出和现金价值收入，区分出农户实物收入和现金收入，确保本研究结果更为准确。

2数据与方法

2.1数据来源

本文数据来自于西安交通大学人口与发展研究所“农户生计与环境课题组”2011年11月底在陕西省安康开展的“社会转型期公共政策分析”农户生计调查。调查区域涉及了1个省级和4个国家级重点扶贫县，共计5个行政区县的15个乡镇、25个村，包含了山区、小区域平原、小流域，涉及了生态环境脆弱与环境良好地区、自然资源丰富与缺乏地区，农户生计活动具有典型性。

调查以结构化的入户问卷调查和社区问卷调查为主，同时辅以半结构化的访谈。

采取随机抽样和补充的方式确定调查村样本，在村小组整群抽样的基础上形成样本框进行随机抽样，形成调查样本1 500户，户调查问卷实际发放1 570份，回收1 410份，回收率为89.8%，其中有效问卷数量为1 404份，有效率为99.6%。

本文使用Stata 12.0对数据进行处理与分析。

2.2变量设置

2.2.1生计活动

在研究中，生计活动按照农业、非农业和非农活动进行分类。依据调查地生计活动实际情况，农业活动包含了农林活动和养殖活动。非农业活动因为农户间以劳动力为载体雇佣、交换，表现为日清日结的短工方式，所以作为本地打工与外出打工活动合并为打工活动。非农活动包含了经营农家乐、小商店（购销等）、货运客运、农产品加工与服务以及农机具修理等活动，这类活动统称为非农经营活动。生计活动个数按照农户家庭生计活动涉及的分类数进行计算，例如农户家庭从事了玉米种植、养殖了牛、家庭成员有人打工则农户生计活动个数为3。生计多样性构成为农户具体从事的生计活动，农户同一分类下的生计活动合为一项内容，例如种植小麦、水稻和玉米则并入农林活动中，不再分开计算。

为了分析政府、社区在农户生计活动中的作用情况，

将农户从政府获得的用于退耕还林、移民搬迁资金支持和获得的残疾、低保等补贴支持合并作为政府支持活动，将农户通过亲友馈赠（礼金等）、土地出租（本应并入非农经营活动，但是农户出租本意是由于劳动力不足、避免土地撂荒，收取象征性的收益或者不提出收益要求）合并作为社区支持活动（见表1）。

2.2.2生计多样性水平

根据调查结果，从收入角度，调查地生计活动分为4类，包含农林活动、养殖活动、打工活动和非农经营活动，生计多样性水平描述为：

则生计多样性水平就可以使用（N，S，A）进行表示，其中：N表示生计活动分类个数，S表示某农户生计活动分类个数，A表示生计活动分类集合，As表示某农户生计活动分类集合。

调查地生计活动共有15种组合方式，政府支持活动、社区支持活动视同为分类，加上完全依靠政府支持活动或社区支持活动生计内容方式，共计16种生计多样性水平（见表1）。由于农户总收入和净收益对应的生计多样性水平并不相同，所以针对同一农户总收入、净收益生计多样性水平描述可能并不相同。计算中将政府支持活动、社区支持活动合为一个活动与其他活动进行计算，设置如表1所示，政府、社区支持活动采用分类变量进行分析。

2.2.3脆弱性与适应性维度

农户生计多样性脆弱性、适应性采用多样性指数、收入指标来衡量。前期研究多样性指数常用以显示收入构成情况[8，17]、多样化收入来源与总收入之间的关系[3]。多样性指数在人与自然耦合系统[18]、系统脆弱性分析中都得到了应用[19-20]。

多样性指数计算方法如下：

这种多样性指数计算方法为ShannonWiener计算方法，收入M在计算时依据总收入、净收益进行测算。

为了更清楚地观察多样性指数在不同分类个数情况下的大小，还需要计算多样性指数位置值，方法如下：

对于某农户生计多样性水平（N，S，A）对应的生计多样性指数Dm，存在最大生计多样性指数lnS，则该农户多样性指数位置值为：

多样性指数、位置值刻画了脆弱性属性，收入水平衡量了适应性，形成了两个维度对农户生计多样性发展阶段进行划分（见图1），即：高脆弱性低适应性（Ⅱ）、低脆弱性低适应性（Ⅲ）、低脆弱性高适应性（Ⅳ）、高脆弱性高适应性（Ⅰ）。

2.3研究方法与分析策略

2.3.1研究方法

研究使用了曲线拟合分析方法，对多样性指数、位置值与收入曲线进行拟合，与四个区间相对应形成农户生计多样性发展阶段（见图1），观察曲线特点以分析农户生计脆弱性与适应性发展变化规律。采用一次拟合观察变化趋势，二次拟合观察整体变化情况，核密度函数非参数估计算法观察脆弱性与适应性具体变化情况。

2.3.2分析策略

对于农户生计多样性水平（N，S，A），首先，针对农户所在社区生计活动分类个数N的变化，探讨分析二者之间的关系；其次，针对农户生计多样性水平（N，S，A）中S的变化，探讨农户生计活动分类个数S对于生计多样性发展阶段的影响；最后，针对生计活动分类集合A，探讨生计活动分类集合As对于生计多样性发展阶段的影响。综上，得出基于脆弱性与适应性测度的农户生计多样性发展阶段研究结论。

3结果分析

根据计算结果，对于一次拟合判断直线是上升还是下降；对于二次拟合判断曲线是U型还是倒U型；对于核密度回归拟合曲线判断与一次拟合、二次拟合图像的变化关系，并对最大值出现在高位还是低位进行说明，分析多样性指数、收入与农户生计脆弱性、适应性之间的关系，划分农户生计多样性发展阶段。

3.1生计活动分类个数N的分析

生计活动分类个数N显示了农户所在社区、地域生计多样性复杂程度，数值N越大则生计活动分类集合A包含越多的元素，可形成的生计活动组合越多。

从结果观察（见图2），随着收入（总收入、净收益）增加，一次拟合，与多样性指数拟合后是上升直线，与多样性指数位置值拟合后是下降直线；二次拟合，与多样性指数拟合后是倒U型曲线，与多样性指数位置值拟合后是U

型曲线；核密度回归拟合曲线，与多样性指数、位置值拟合后，均为震荡曲线，在二次拟合曲线拐点之后曲线震荡频率降低、振幅增大。为了更清楚地观察最大值位置关系，再次对收入采取核密度回归进行拟合（见图3、4），拟合图形是多峰曲线，可以发现随着多样性指数增大，与总收入与净收益拟合结果是不同的，多样性指数较小、较大时总收入值均处于高位，而净收益只在多样性指数较大时处于高位，说明农户高实物产出价值不一定能转化为高现金收入价值，不能完全按照实物价值来计算收入、判断农户贫困状况；随着多样性指数位置值增大，图形是高度逐渐降低的多峰曲线，右端拖尾向横坐标靠近，收入高位值在多样性指数位置值较小处取得。

弹性是系统承受干扰并仍然保持基本结构与功能的能力，即保持生计多样性水平（N，S，A）结构不变、保持生计活动分类集合A产生Mi的不减少。对生计多样性水平（N，S，A）中N确定的情况，基于脆弱性和适应性，可以对农户所在社区、地域进行发展阶段划分。

在社区、地域生计多样性复杂化过程中，随着收入增加，多样性指数先增加后减少、位置值先减少后增加，反映了在弹性作用下，随着生计多样性水平N的增加，相应S、A愈加复杂，在多样性指数拐点之前，脆弱性高，生计多样性水平结构易于变化，波幅对应的收入增加值小，随着收入的进一步提高，多样性指数下降但是位置值上升了，表明在复杂化过程中存在一个选择的过程，出现了适应性高的S、A。从收入观察，总收入、净收益与多样性指数拟合结果表明，增加生计活动分类个数N有利于社区、地域总收入、净收益的增加，较低的多样性指数位置值处于收入高位值则进一步表明了选择后的生计活动稳定性更大，结

①核密度回归采用Epanechnikov核和Silverman最优带宽，收入单位为元，下同。

构不易发生变化。

由以上分析，按照多样性指数和收入的变化，可以确定生计活动分类个数N是遵循Ⅲ—Ⅱ—Ⅰ—Ⅳ发展阶段的（见图1）。

3.2生计活动分类个数S的分析

生计活动分类个数S显示了农户生计多样性复杂程度，因为相同的数值S对应了相同的最大多样性指数lnS，不同农户相同数值S对应的多样性指数均小于等于lnS，分析与收入的关系，可以发现弹性与脆弱性的作用过程。

从结果观察（见图5，以S=2为例分析说明），随着收入（总收入、净收益）增加，与多样性指数、位置值拟合后，一次拟合均为下降直线，二次拟合均为U型曲线，核密度回归拟合曲线均为震荡曲线，在二次拟合曲线拐点之后曲线震荡频率降低、振幅增大。再次对收入采取核密度回归进行拟合后，拟合图形是多峰曲线，多样性指数、位置值拟合图形相同，多样性指数、位置值较小时，收入值处于高位；随着多样性指数、位置值增大，图形是高度逐渐降低的多峰曲线，右端拖尾向横坐标靠近（见图6）。

对于生计活动分類个数S的分析表明，在生计多样性水平（N，S，A）中N、S确定的情况下，不确定性表现为脆弱性（A）的变化，稳定性表现为适应性（收入M）的稳定（保持或增长），农户对于不同生计活动分类集合As的选择构成了变化的内容，多样性指数低表明分类集合As的选择不易发生变化，可以取得高位收入；在较小的多样性指数位置值可以发现高位收入的集合As。

弹性对于脆弱性作用过程可以通过观察多样性指数变化进行分析。在多样性指数、位置值拐点左侧，震荡曲线频率高、振幅小，波幅对应的收入增加值小，说明在低位收入水平上，较小的收入增幅需要在更多的分类集合As中进行选择，直到拐点的位置；在拐点右侧，震荡曲线频率低、振幅大，可选择的分类集合As减少了，波幅对应的收入增加值大，由于最大值lnS的存在，多样性指数增大存在上限，对应了生计活动收入mi相等的情况，农户生计活动分类集合As易发生变化，通过生计活动收入构成影响多样性指数大小，脆弱性与适应性（收入）联系更加紧密，弹性作用于脆弱性、适应性后出现了同向交互作用，高适应性与高脆弱性同时并存，更高的多样性指数、位置值确保了收入出现风险后，农户可以采用具备适应性的替代生计活动应对变化。

由以上分析，按照多样性指数和收入的变化，可以确定生计活动分类个数S是遵循Ⅱ—Ⅲ—Ⅳ—Ⅰ发展阶段的。

3.3生计活动分类集合As的分析

生计活动分类集合As显示了农户个体生计多样性复杂程度，因为相同的集合As对应了相同的最大收入值M，相同分类集合As的个体农户收入均小于等于M，分析与多样性指数的关系，可以发现弹性与适应性的作用过程。

从结果观察（见图7，以多样性水平序号6为例分析说明），随着收入（总收入、净收益）增加，一次拟合，与多样性指数、位置值拟合后均为下降直线；二次拟合，与多样性指数位置值拟合后均为U型曲线；核密度回归拟合曲线，与多样性指数、位置值拟合后，均为震荡曲线，在二次拟合曲线拐点之后曲线震荡频率降低、振幅增大。再次对收入采取核密度回归进行拟合后，拟合图形是多峰曲线，多样性指数、位置值拟合图形相同，多样性指数、位置值较小时，收入值处于高位；随着多样性指数、位置值增大，图形是高度逐渐降低的多峰曲线，右端拖尾向横坐标靠近（见图8）。与生计活动分类个数S分析图形相似，说明弹性对与脆弱性、适应性作用过程是相同或者相似的。对于生计活动分类集合As的分析表明，在生计多样性水平（N，S，A）确定的情况下，以收入判断生计多样性的适应性，不确定性表现为脆弱性（As）的变化，稳定性表现为适应性（收入M）的稳定（不减少），生计活动某些环节的替代是导致变化的内容，多样性指数低表明替代环节不易发生变化，可以取得高位收入；在较小的多样性指数位置值可以发现生计活动某些环节替代的内容。

弹性对于适应性的作用过程是与多样性指数的变化联系在一起的。在多样性指数、位置值拐点左侧，震荡曲线频率高、振幅小，生计活动某些环节易发生替代，分类集合As脆弱性高，波幅对应的收入增加值小，适应性小；拐点右侧，震荡曲线频率低、振幅大，生计活动某些环节不易发生替代，分类集合As脆弱性低，波幅对应的收入增加值大，适应性高。多样性指数经历了先减少、后增加的过程，由（1）式可知，当生计活动收入mi相等时，多样性指数可取得最大值，低位、高位收入对应了U型曲线的两端。弹性作用于脆弱性，在左侧表明生计活动某些环节更易发生替代，在右侧，虽然生计活动某些环节不易发生替代了，但是发生替代会对收入产生很大的影响；弹性作用于适应性的过程，可以理解為农户对于更高、更稳定收入的追求，在这种追求下，不断对某些环节进行替代，以多样性指数测度的脆弱性显示了这种尝试的频率、振幅与收入的关系，这种关系受到了收入水平的影响。

由以上分析，按照多样性指数和收入的变化，可以确定生计活动分类集合As是遵循Ⅱ—Ⅲ—Ⅳ—Ⅰ发展阶段的。

3.4结论

首先，农户生计多样性发展阶段随研究尺度有所不同。借助农户生计多样性水平（N，S，A）对农户生计活动的描述，生计活动分类个数N代表了社区、地域农户生计活动整体情况，遵循Ⅲ—Ⅱ—Ⅰ—Ⅳ发展阶段，生计活动分类个数S、集合As代表了农户生计活动情况，遵循Ⅱ—Ⅲ—Ⅳ—Ⅰ发展阶段。对于多样性指数，社区、地域尺度是先增加后减少的过程，农户尺度是先减少后增加的过程，均存在拐点，说明了在农户生计复杂化过程中，专业化是一个必经阶段[21]，在社区、地域尺度，生计多样性发展结果是形成低脆弱性生计活动，出现地区特色的生计活动；在农户尺度，生计多样性发展结果是经过专业化过程获得更高收入。

其次，农户生计活动存在高脆弱性、低适应性的尝试阶段，这个阶段随着生计活动脆弱性的降低而结束。在弹性作用下由于脆弱性与适应性存在同向交互作用，在拐点之后，农户以高脆弱性尝试提高适应性，可以采用具备适应性的替代生计活动应对风险，在拐点之前，脆弱性与适应性的同向交互作用没有形成，替代生计活动适应性受弹性独立作用，并不能减少农户的脆弱性，反而会进一步增加农户脆弱性。在拟合图像拐点左端，以频繁的震荡频率、窄小的振幅反映了农户对于生计活动的不断尝试，震荡波幅对应的收入增加值反映了尝试的结果并不能大幅改变农户收入境遇，实践中，“什么赚钱就干什么，…，就是赚钱的门路太少了”[3]、“年吃年用”[22]反映了这一阶段农户的生计状况，这一个阶段可以称之为“多样性尝试”阶段，如果农户生计多样性不能跨越这一阶段，将深陷其中，无法自拔，一直处在脆弱性高、适应性低的阶段。

最后，在不同发展阶段，生计活动弹性对不同尺度生计多样性脆弱性、适应性作用情况存在不同。在社区、地区尺度，低脆弱性生计活动是形成稳定收入的重要途径，通过弹性作用，减少了发展过程中的高脆弱性生计活动，保持生计活动构成的稳定性。在农户尺度，由于多样性指数、收入最大值与个数S、集合As对应，弹性对个数S、集合As的分别作用，弹性作用于脆弱性，对于集合As的作用与S相同；弹性作用于适应性，则是作用于集合As，这是二者拟合图像相似的一个重要原因，并且在经过拐点后，还存在脆弱性与适应性的同向交互作用，随着适应性水平提高，虽然多样性指数增加了，但是震荡频率降低了，生计活动构成发生变化的次数减少了；随着脆弱性提高，生计活动的变化对于收入的影响增大了，震荡波幅对应的收入增加值也增大了，形成“高风险、高收益”的生计活动分类个数S、集合As，这是二者拟合图像相似的另一个重要原因。在弹性作用下，实践中，敢于冒一定风险承担脆弱性提高的后果，追求更高的适应性，成为了农户生计多样性发展阶段的最后归宿，这样做的结果在社区、地域尺度可以形成具备地区特色的低脆弱性生计活动。

4讨论与建议

综合以上分析，弹性管理理论以管理和控制弹性来获得系统的可持续发展能力[10]，制约因素使得生计活动收入稳定性降低、构成不确定性提高的同时，也使得农村社会—生态系统弹性增大，这为农户生计多样性水平发生变化提供了内在动力，这也是农户生计多样性发展阶段有其自身发展规律的根本原因，弹性理论从系统层面为扶贫开发工作理论、实践提供了新的思路和途径。

“多样性尝试”阶段是联系不同尺度生计活动脆弱性、适应性的关键，农户在这个阶段完成生计多样性水平专业化过程，社区在这个阶段形成地区特色的生计活动。农户、社区如果始终徘徊在“多样性尝试”阶段，就会出现下了很多功夫，效果不好甚至还有反作用，农户对于通过自己的辛勤劳动改变生活水平的信心越来越小，社区自身发展能力不断降低。从弹性角度观察，绝对贫困使得农户丧失了弹性，相对贫困使得脆弱性、适应性转换过程难以发生[23]。实践中，扶贫开发工作措施时机掌握不好就容易出现这种情况：早了，农户会产生依赖行为，弹性降低，缺乏内在动力，晚了，社区生计活动适应性降低，脆弱性无法降低，相对贫困情况容易发生，扶贫开发工作措施效果、绩效无法保证。

对农户、社区生计多样性发展阶段的判断有助于扶贫开发工作从识别贫困人口向防御贫困发生转变，掌握各阶段的脆弱性特点、规律使得观察农户收入降低、甚至陷入贫困的情况从随机事件转化为概率事件，这为政府判断扶贫开发工作措施效果、绩效提供了预测、分析支持。实践中，扶贫目标完成情况与实际效果的评价是从小尺度着手还是大尺度着手，由脆弱性计算过程的物理含义可以发现，大尺度脆弱性的降低可能是以局部小尺度脆弱性增加为代价的，增加的脆弱性超过一定限度会导致整体崩溃[24]，即扶贫目标设置有误、扶贫开发措施失败，但是如果局部脆弱性增加可以带来弹性的变化，符合生计多样性发展阶段弹性变化规律，弹性管理可控，就表明是可持续的，如果预先可以做出判断，那么防御贫困就是可能的。所以，在大尺度上结合农户、社区生计多样性发展阶段制定扶贫目标，小尺度上观察弹性变化情况，做出后续扶贫开发工作配套措施是比较稳妥的解决办法。

针对以上论述，本文的政策建议如下：

第一， 制定扶贫目标首先要判断不同尺度生计多样性发展阶段，扶贫开发工作措施不仅需要考虑收入因素，还需要考虑生计活动复杂性因素。

第二，把握好“多样性尝试”时机，“多样性尝试”阶段是建立在农户生计活动复杂化基础上的，需要鼓励、支持农户开展多样的生计活动，这样才能在社区层面形成脆弱性低、具备地区特色的生计活动。

第三，大力推动、支持针对农户、农户社区的替代生计战略研究工作，借助替代生计活动，降低“多样性尝试”阶段适应性风险，主动管理和控制弹性，遵循不同尺度生计多样性发展阶段规律，防御贫困，提高农户、社区可持续发展能力。

（编辑：王爱萍）

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