陈刚++李酉勇

摘 要：近年来国际上一些大型基础设施建设项目都采用EPC总承包的形式，EPC项目具有投资规模大、管理难度大、总工期短、质量要求高、承包商承担风险高的典型特征，通过合理、有效的风险管理规避EPC项目潜在的风险尤其值得关注，因此文章通过对EPC总承包模式的特征和风险进行分析，认为设计阶段是整个项目最大的风险，进而针对设计阶段的特点，研究了设计风险的识别、评价、应对三个层级，并通过实际案例对如何进行设计风险的把控进行了说明。

关键词：EPC项目；设计风险；管理

1 概述

EPC工程总承包（Engineering， Procurement， construction）即为设计-采购-施工总承包，随着工程集成能力的不断增强，展现出了该模式与传统的项目承揽模式独特的优势。然而，EPC项目也具有投资规模大、管理难度大、总工期短、质量要求高、承包商承担风险高的典型特征，因此，总承包项目的管理过程就是一个风险管控的过程，通过合理、有效的风险管理规避EPC项目潜在的风险尤其值得关注。

2 海外EPC项目特征及其风险

通过EPC总承包模式与传统的承包模式对比具有一系列的典型特征[1]：（1）承包商处于项目实施的核心地位。EPC是承包商根据合同约定实现业主的要求，对工程勘察设计、采购、施工、试运行全过程的承包，并对项目的造价、质量、工期、安全全面负责。（2）固定总价合同。EPC总承包一般均采用总价合同，仅在经济、法规发生变化的情况下才允许调整总价，不允许因为施工费用的变化而调整总价。（3）承包商承担大部分风险，项目风险大，对总承包商要求高。（4）以设计为主导，设计、采购、施工相交叉。EPC总承包模式的突出特点就是设计、采购和施工深度交叉的建设方式，同时也是該模式的最大优势。EPC项目尤其注重以E为核心的设计、采购、施工三个环节的有机整合[2]。

3 设计阶段风险管理的必要性

在EPC总承包模式中，设计阶段对整个项目的影响程度是最高的，很多关键性的决定都是在设计阶段完成。据统计，建筑各阶段对于总造价和总成本的影响如表1所示[3]。

对设计阶段风险进行有力的管控也是实施项目进度控制、成本控制、质量控制的基础，直接关系到项目目标的成功实现。设计阶段虽然只是EPC项目实施全周期中的一环，然而，工程投资的80%～90%是由设计阶段决定的，通过其他手段达到降低造价是极其有限和危险的[4]。工程质量和工期与设计都有着千丝万缕的联系。

4 设计阶段风险管理

4.1 EPC项目设计阶段的特点

EPC项目的设计不同于其他类型项目的设计，具有以下特点[4]：（1）EPC项目设计工作涵盖项目的所有阶段；（2）设计费用比例低，隐形价值高；（3）EPC设计的工作量大、工期长、影响大。

4.2 设计阶段风险识别

EPC项目的设计阶段对整个项目的工期和成本均有重要的影响，是工程实施的重中之重。存在较大的技术风险[1][5]：（1）设计进度控制风险。（2）设计缺陷和设计变更。（3）设计标准差异。（4）设计获批的不确定性。（5）技术规范不明确。（6）工艺工法达不到要求性能指标。

4.3 设计阶段风险的评价

风险评价是在风险识别后，通过一定的风险因素结构构件，对各个风险因素对风险评价指标影响力及项目整体风险影响力的确定。一般分为三类：定性、定量、定性与定量相结合。一般应该遵循以下要求：（1）能够定量的解释每个风险评价指标。（2）能够满足动态的风险评价要求。（3）能够得到直观、定量和综合的风险评价计算结果。

4.4 设计阶段风险应对

对于设计单位来说，设计方案的控制目标主要是针对工艺性能的保证、运行稳定和安全，而对于EPC项目而言，在实现上述目标的同时还要最大限度的节约成本、减少工期、符合材料供应条件及适应当地的施工设备和技术水平。因此，在设计阶段开展详细的方案研究、谈论和必要的实际调查和论证是必须的，提倡优化设计，在满足业主合同所要求的功能和条件下，降低成本，优化方案，使功能和成本都得到有效的配置和平衡从而保证业主和承包商的最大利益。

5 某欧洲高速公路项目案例解析

该项目是中资企业在建的工程规模最大的欧洲项目，采用当地标准并参考欧洲标准，项目技术难度高、建设条件复杂、桥隧比例高、环保要求高，施工组织困难、管理难度大。设计风险是制约该项目成败的关键，项目主要从以下两个大方面完成项目的顶层设计，将设计风险的识别、评价和应对完美融合。

5.1 建立“三层五步”的设计管理体系

项目伊始，项目部为设计工作设定了“三层五步”的管理体系。三层在宏观上指总公司、分公司、项目部三层管理体系。五步指项目管理执行步骤：第一步，建立项目管理平台及设计周例会；第二步，现场踏勘及地质调绘；第三步，集中办公设计优化；第四步，确定设计方案及稳定边界条件；第五步，施工图设计及设计审批。每个阶段设定清晰的工作目标与时间节点，确保工作有条不紊的推进。

5.2 完善管理制度、规范管理细节

项目伊始，项目设计团队便建立健全了各项设计管理制度，具体内容包括：（1）组织结构图及人员联系方式；（2）设计部职责；（3）人员工作交接要求；（4）项目组内部审查工作要求；（5）对外沟通对接工作要求；（6）设计分包管理办法；（7）总体及设计单位职责；（8）设计咨询部工作职责管理规定；（9）设计文件质量管理流程。

通过以上措施的实施，将设计的技术把关，施工配合，完成业主要求等各个方位进行了融会贯通，对项目设计阶段进行层层把关，较好地完成项目最基本阶段的风险控制。

6 结束语

设计是EPC项目的灵魂，是项目实施的关键环节。设计文件出具不及时、或存在缺陷、不符合业主要求都将严重影响项目的推进。

（1）对于国际EPC项目，设计方案在确保安全、质量、工期的前提下，满足项目各方的需求，利用技术手段，实现设计优化。（2）扎实的边界条件是设计成果质量的基础。良好的设计方案是质量控制、安全管理、风险管理、成本控制的前提与基础。（3）设计的属地化是解决各种技术与合同争议的有效手段。具体包括聘用当地技术过硬、经验丰富的设计师与合同专家；采用符合当地规范理念与文化习惯的设计方案。（4）明确采用单一的规范体系。如果采用两种规范体系，可能造成审查者采用两种规范中最严苛的条件要求设计与施工，并且两种不同的规范体系容易导致技术理念上的矛盾，造成执行的困难。

参考文献

[1]汤淳.基于层次分析法的BOT+EPC工程项目风险管理研究[D].重庆交通大学，2013.

[2]王绮绮.中国工程企业执行境外EPC项目难点研究[J].铁道工程学报，2013，30（7）：111-115.

[3]周红.EPC承包模式下可持续设计管理[J].基建优化，2006，27（1）：76-79.

[4]李阳.我国国际工程EPC总承包项目风险管理研究[D].长沙理工大学，2009.

[5]李嘉.国际EPC总包项目下的设计咨询业务风险管理研究[D].北京交通大学，2011.