张梦茹

摘 要：2015年12月14日，世界知识产权组织（WIPO）发布2015年度《世界知识产权指标》报告，就2014年全球知识产权活动的最新发展态势作出分析，报告提供了全球各国家/地区的知识产权指标。统计数据表明2014年全球知识产权活动仍十分活跃，各国知识产权申请量、授权量大都出现不同幅度的增长，有效知识产权数量持续增加，知识产权国际化保护趋势增强，中国成为世界知识产权发展的重要推动力量。

关键词：世界知识产权指标；专利；商标；申请量

一、2015年《世界知识产权指标》报告的发布背景及基本概况

随着知识经济和经济全球化的到来，知识产权成为各国参与国际竞争的重要武器、对外投资的重要资本，知识产权战略成为各国国家发展战略的重要组成部分，世界各国知识产权事业不断取得新进展。2006 年世界知识产权组织（以下简称“WIPO”）首次发布《世界专利报告》，根据全球专利统计数据介绍发明专利申请、授权、分布情况以及专利制度发展趋势。此后每年一期，至2008年共发布三期①。2009年，WIPO在《世界专利报告》的基础上，将其扩展为《世界知识产权指标》报告。自2009年以来，WIPO陆续发布了七份《世界知识产权指标》报告。2015年12月14日，WIPO发布《2015年世界知识产权指标》报告（以下简称2015《指标》报告）②，对全球各国家/地区的知识产权发展状况进行年度综合统计调查。《指标》报告的数据主要来源于WIPO统计数据库③，报告公布了全球各国家/地区的年度知识产权（包括专利、商标、工业产品外观设计、植物品种等）申请量、授权量、分布领域、有效量等情况的初步统计数据，并对其进行了全面地统计分析。

二、2015年《世界知识产权指标》的主要内容

2015《指标》报告主要分为四个部分，涉及专利、实用新型、商标、工业品外观设计以及植物品种等知识产权领域，对本年度世界各国家/地区的知识产权活动最新发展态势进行统计调查分析，并附有大量数据和表格。此部分笔者着重就2015《指标》中专利、实用新型、商标领域的数据予以分析介绍。

（一）专利

1.专利申请量和授权量增速放缓

根据全球147个国家/地区专利机构的统计数据显示，2014年全世界创新者共提交268万件专利申请，其中包括180万件居民申请和90万件非居民申请。同比增长4.5%，相比过去四年7%～10%的增长率，增幅有所减缓。自2001年以来，专利授权量随着专利申请量的持续增长而快速增长，但是2013年、2014年增幅日趋减缓。2014年全球专利授权总量约118万件，同比增长0.3%，这一增幅是2000年至今的最低增幅，报告指出本年度下滑的主要原因在于日本特许厅授权量的大幅度减少。

2.亚洲日趋成为全球专利活动中心

2014年，全球受理专利申请量排名前5位的国家/地区为：中国（928177件）、美国（9578802件）、日本（325989件）、韩国（210292件）和欧盟（152662件），其中有三个位于亚洲。统计数据显示，中国受理的專利申请量多于美国专利商标局和日本专利局受理申请量的总和，若照当前的趋势发展下去，中国国家知识产权局将成为世界上首个年受理专利申请量达一百万件的局。同时，亚洲2004年受理的专利申请量占全球年受理量的49%，这一比重在2014年增长至60%，这标志着过去十年里世界专利活动的中心从欧洲和北美洲逐渐的向亚洲转移，甚至可以说是转移至中国。

3.专利申请和授权活动多集中于高收入国家

2014年中国受理申请数量的显著增加，中上等收入国家占全球总受理专利申请数量的比重从2004年的12.4%上升至2014年的38.5%，但是高等收入国家受理的专利申请量仍然占到了全球总申请量的58.4%。相比之下，中低等收入国家的受理量仅为2.7%，相比2004年（2.4%）变化很是轻微。此外，各经济发达国家2014年的专利授权量占全球专利总授权量的74.6%，相比2004年的85%有所下降，却依然占有很大份额，中等收入国家仅占24.7%。新兴经济体的专利授权量近年来持续增长，但这也很大程度上是由于非本国居民所获专利授权量的显著增加。

4.实用新型专利的申请量出现下滑

2014年，全球实用新型专利的申请量为948900件，比上一年度降低3%，这是自1998年以来其申请量首次出现下滑。其中，中国知识产权局的受理申请量约为868511件，德国和美国各约14000件，韩国和乌克兰各约9000件。

实用新型专利的申请量98%为本国居民申请，和发明专利活动相比，捷克、中国香港（SAR）、菲律宾、斯洛伐克和乌克兰是实用新型活动更为活跃。

（二）商标

1.商标申请量与注册量持续增长

2014年全球商标申请量约为519万件，相比2013年增长6.9%，相比2000年几乎翻了一番。其中，中国申请量较上一年度增长18.2%，占全球商标申请量总增幅的80%。全球注册的商标申请量2014年达349万件，较上一年度增长16.3%。中国知识产权局对本年度商标注册量增长的贡献最大，占总增长量的70%，这很大程度上是由于中国加快了商标审查的效率。与此同时，巴西是增长幅度最大的国家，其商标注册增长幅度为132%，而澳大利亚、加拿大、韩国等国家则都出现了不同幅度的下降。

2.居民申请量的增长幅度较大

2014年，多数国家/地区的商标注册申请量的增长是由于居民申请量的大幅度增长，居民注册申请量占到了全球总申请量的75%。相比上一年本国居民注册申请量和非本国居民申请量，2014年本国居民申请量的增长幅度为8.6%，而非居民注册申请则出现1.4%的下滑幅度。2015《指标》报告显示，由于中国的本国居民商标注册申请量的显著增加，全球商标注册申请中的非本国居民注册申请量占比由2008年的34.4%下降至2014年的24.2%。

3.中等收入国家商标活动趋于活跃

全球商标注册申请量排名前20位的知识产权局中，15个来自高收入经济体，4个来自中上收入国家（巴西、中国、墨西哥、土耳其），一个来自中低等收入国家（印度）。与2004年前后相比，近年来中上等收入国家的商标活动日趋活跃，其商标注册申请量所占份额由2004年的27.9%上升至2014年的44.4%。在中等收入和低等收入国家中，巴基斯坦、菲律宾、和也门的年商标注册申请量增长幅度较大。

4.全球约36.4%的有效商标在中美日三国

2014年，根据全球124个局的统计数据显示，全球有效商标约3310万件，相比2013年增长约13%。中国的有效商标量约为840万件，同比增长15.9%，美国为185万件，日本为180万件。中美日三国的有效商标占到了全球有效商标的1/3以上。

（三）工业产品外观设计

1.外观设计申请量近20年来首次减少

工业产品外观设计申请量近20年均呈持续增长的态势，但这一趋势在2014年出现了变化。2014年，全球工业品外观设计申请量约为854400件，相比2013年下降了9.9%，这一下降很大程度上归结于中国国家知识产权局居民申请量的减少。其中居民申请量的下降幅度为9.1%，非居民申请量的下降幅度为1.9%。

2000年至2012年全球工业产品外观设计授权量持续增长，在2013年出现下滑，2014年全球工业产品外观设计授权量相比2013年下降6.2%约为601100件。

2.中国居民申请量出现大幅度下降

中国2014年共受理564555件工业产品外观设计申请，相比2013年下降13.3%，这是自1985年中国开始受理工业品外观设计申请以来首次出现下滑，其中97.1%是本国居民申请。

受理申请量排名前20位的知识产权局的受理量占全球总受理量的91.9%，其中11个局的工业产品外观设计申请量在2014年出现不同程度的下滑，而9个受理申请量增长的国家中，增幅较大的为伊朗（+83.7%）、印度（+9.6%）和摩洛哥（+9.2%）。

三、2015年《世界知识产权指标》的综合分析

随着国际科技竞争日益激烈，全球进入信息化时代的步伐不断加快，衡量一个国家和地区知识产权指标的意义日益凸显。2015《指标》报告构建一套综合性较强的、具体量化的指标体系，较为全面的评估了全球知识产权活动与知识产权发展状况，是衡量世界知识产权发展状况的重要指标，反映世界知识产权发展趋势的风向标，也是推动世界知识产权制度构建的实际需要，对知识产权事业发展有非常重要的意义。

（一）世界知识产权发展状况整体呈上升趋势

统计数据显示，2014年世界知识产权状况仍旧呈上升趋势，专利、商标、植物品种等知识产权的申请量与授权量均保持增长，各国家/地区知识产权综合发展指标基本保持平稳增长。尽管工业产品外观设计的申请量出现小幅度下滑，但这并不足以影响全球知识产权迅猛发展的势头。这很大程度上是由于经济飞速发展，知识产权的重要性愈发凸显，世界各国的知识产权保护意识增强，知识产权制度逐渐建立并日趋完善，各国共同致力于发展知识产权事业，从而将知识产权事业不断推向前进。

（二）知识产权国际化保护的趋势增强

随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，知识产权的商业重要性及其对全球经济的作用日益彰显，20世纪以来知识产权的发展体现为不断的权利扩张，知识产权保护的国际化等方面。报告指出，跨国公司是知识产权国际化发展进程的主力军。

统计数据显示，近年来高收入经济体的域外知识产权申请量增加，中低收入经济体受理的非本国居民申请量显著增加、跨国公司所持有的专利族覆盖两个专利局以上的比例也在大幅度增长，这些都表明知识产权保护的国际化已经成为世界各国知识产权发展的主流趋势。

（三）不同收入经济体的知识产权发展水平不均衡

2015《指标》报告显示，2014年知识产权指标全球范围内存在着很大的差异：高收入国家知识产权发展水平明显高于中低收入国家。报告显示，专利受理申请量排名前20位的国家中有13个是高收入国家，其余5个为中等收入国家。近年来，中低收入国家受理的专利申请量显著增加，这也大都是来自非本国居民申请量增加的贡献。

此外，笔者注意到，随着世界经济的进步和发展，新兴经济体的经济发展水平逐渐提高，以中国为代表的新兴经济体和发展中经济体的知识产权发展水平明显提高，对世界知识产权发展状况的影响力也在进一步的提升。

四、2015年《知识产权指标》对我国的启示

一是中国连续多年成为全球知识产权总申请量排名第一的国家，成为世界知识产权发展的最主要推动者。近年来中国在专利申请、商标注册申请、植物品种申请方面均呈现出迅猛增长的势头，各知识产权申请量均居于世界前列，其中专利申请量在2004年至2014年间增长了七倍。这表明随着我国创新驱动发展战略、国家知识产权战略的实施，知识产权保护环境和创新环境不断得到优化，国内各主体的创新能力进一步提升，科技创新活动蓬勃发展。这也是当今中国高度重视创新活动，重视知识产权工作的必然结果。

二是中国居民PCT申请量显著增长，通过知识产权国际条约获得国际保护的数量持续增加。2015《指标》报告显示，2014年中国与美国的PCT申请增长量占到了全球总增长量的87%，其中中国的PCT申请量（25548件）比上一年度增长18.7%。另一方面，通过知识产权国际保护条约获得国际保护的商标与工业产品外观设计的数量也在显著增加。这是我国积极参与国际知识产权活动，通过签署谅解备忘录、合作协议、深入参与多边知识产权磋商与规则制定等方式，不断加深与世界各国在知识产权领域的沟通与合作所取得的重大成就。

三是中国居民发明专利申请量与授权量均位居世界前列，但专利质量不高、人均拥有量较低。自2012年中国超过日本成为最大的专利申请来源国后，与其他来源国申请数量的差距也在近三年进一步的拉大。中国专利数量快速增长的成就显著的同时也引来众多质疑，其中存在着发明专利授权比例不高、人均发明专利拥有量较低、专利族单局覆盖比例高（约85%）等问题。这表明我国在专利数量迅速增加的同时，应当更加注重专利数量和质量的平衡发展。

四是中国居民的商标申请注册活动多集中在本国境内进行，缺乏海外品牌运营意识。近年来中国国际商标的申请量、注册量及有效数量逐年稳步提高，但商标活动中我国约96%的申请活动在本国进行，而相比高等收入国家高比例的海外品牌申请注册活动，进入具体国家的中国商标数量还不够多。这说明2014年在海外进行商标国际申请的中国企業的布局规模相对较小，这与近年来中国产品的知名度有所提升、但国际知名品牌产品较少的实际情况相符。这表明我国随后的商标战略应该高度重视继续培育中国国际知名品牌，引导、鼓励企业和产业集群从产品经营、资产经营向品牌经营过渡，加强海外商标注册，扶持和引导国际商标覆盖面广的典型企业，从而以龙头企业带动整体产业链的全面发展。

注释：

①这三期的主要内容，参见学术委员会《学术成果精编》2009年第3期《2006-2008<世界专利报告>分析》，其中2008年《世界专利报告》也涵盖了部分实用新型专利的数据。

②原文参见：http：//www.wipo.int/ipstats/en/wipi/

③这些数据主要来自于WIPO的年度知识产权统计调查及通过专利合作条约（PCT）、马德里条约和海牙公约进行国际申请/注册等知识产权活动的统计数据。