曹奇珉，焦瑞波

（上海市公安局经侦总队， 上海 200083）

涉上市公司类证券犯罪案件刑事规制现状及对策建议

曹奇珉，焦瑞波

（上海市公安局经侦总队， 上海 200083）

现代社会中，上市公司在整个国民经济中已处于极为重要的地位，其能否规范运作、优化运营效能，对充分保护投资者的利益和促进整个国民经济的健康发展都具有极其重要的意义。但是，近年来上市公司违法犯罪问题日趋增多，已严重侵犯了其他市场经济主体的合法权益。因此，如何对上市公司的经营行为进行有效规制，已成为执法机关共同面临的重要课题。

上市公司；证券犯罪；刑事规制

近年来，随着我国资本市场的迅猛发展，加之股票发行工作的不断深入推进，上市公司数量剧增。随着上海建设国际金融中心的步伐不断加快，上海地区上市公司群体也进一步扩大，且行业分布广泛，资产规模大，已经成为上海经济运行中最具发展优势的一个重要组成部分。可以说，在现代社会中，上市公司在整个国民经济中已处于极为重要的地位，其能否规范运作、优化运营效能，对充分保护投资者的利益和促进整个国民经济的健康发展都具有极其重要的意义。但作为一个理性的经济人,上市公司总是在市场中追逐自身利益的最大化，违规运作、违法经营、虚假披露等情况不断涌现，尤其是在经历了股市震荡期后，上市公司违法犯罪问题逐渐暴露，严重侵犯了其他市场经济主体的合法权益。……