张纯

（营口市生产力促进中心）

【摘要】本文主要通过辽宁省科技成果转化的现状，分析辽宁省在科技成果转化过程中存在的问题，并对产生部分问题的原因进行分析。

【关键词】科技成果转化 技术转移 技术交易 技术市场

一、人才要素分布因流转而趋于不均衡

辽宁省人才分布不均衡的主要原因是其流动特点造成的。一是人才向中心城市流动。据统计，沈阳和大连两个城市的人才占辽宁省人才总量的50%，而辽西五城市的人才总量不足全省的20% 。二是人才多数流向机关和事业单位，流向企业的少。据统计，辽宁省专业技术人员68%在事业单位，其中正高职称人才98%在事业单位；研究生以上学历人才57%在机关和事业单位。一项对辽宁省14个城市的调查显示，机关的工作岗位需求不到1%，但是大学生就业时首选政府机关的却占60%以上 。三是人才向省外流动，流向省内的人才数量不多。由于国内各地区经济发展相对不均衡，全国各地人才都向上海、北京、广州和深圳等经济发达地区聚集。因此辽宁的人才也是向外流动多，向内流动少，形成人才进出的逆差。辽宁省人才流动的上述现状致使各类技术转移主体，特别是企业，从事技术转移的研发人才、經营管理人才以及科技中介人才相对匮乏，阻碍了企业技术转移的顺利开展。

二、技术转移的融资渠道不畅

企业主要靠资本市场融资和金融机构贷款来获得技术转移资金。但目前我省融资渠道不畅，使得技术转移的资金缺口较大，严重地制约了了技术转移活动的开展。具体表现在：一是上市融资企业数量不多。二是中小企业融资艰难。多数从事技术转移的中小企业因其自身经营风险大、资信水平低等因素，商业银行在发放贷款时往往不愿重视其贷款申请，加之地方银行资金本身就很不足，因而在很大程度上难以满足中小企业的资金需求。融资难的问题成为中小企业开展技术转移的极大障碍。三是风险投资尚未在我省成为企业融资的重要补充。尽管我省第一家风险投资机构建立至今已有十多年，但风险投资事业发展速度缓慢，未能与时俱进地跟上国内风险投资业发展的步伐。

三、技术交易发展滞后

科技成果作为商品在交易过程中，交易双方除了面临着和普通商品同样的交易成本问题外，还要面临着因科技成果自身特性形成的道德风险问题。技术市场要发挥其对科技成果合理配置的作用，就必须完善相应的管理制度和运行机制，但目前我省的各类技术市场在为交易双方规避道德风险的问题上仍缺乏有效的手段和机制，交易双方的利益得不到有效的保障，一定程度上制约了技术成果在技术转移主体间的流转。

四、高等院校和科研院所的技术成果的转化能力较弱

在企业研发能力普遍不高的情况下，高等院校和科研院所在技术转移体系中除了要承担知识和人才的输出外，还要承担很大一部分的技术成果输出。但调查结果显示，目前我省高等院校和科研院所的技术成果转化能力不高，最主要的原因是科研管理体制改革进行得不彻底，研发人员的观念落后，市场意识不强，加之高校和科研院所本身又缺乏能够适应市场经济的要求的经营管理人才，导致其大部分科研成果不能适应市场需求，得不到转化。

五、技术市场未能真正发挥配置科技资源的作用

目前，随着改革的进一步深入，辽宁省的科技中介机构发展势头良好，技术咨询机构已成为科技中介机构的主体，技术交易机构稳健发展，企业技术中心和工程技术中心有效地促进了科技成果转化，科技企业孵化器发展迅速，科技信息服务体系基本形成。尽管辽宁省的科技中介机构发展取得了不错的成绩，但与全省科技事业的发展和技术转移体系对科技中介机构的要求还存在很大的差距，主要表现在：一是整体发展水平不高，缺乏统一的协调与管理；二是高水平、规范化、专业型的科技中介服务机构较少；三是有规模、有实力、已开展国际合作的科技中介机构匮乏；四是信息资源的开发开放尚需强化；五是服务水平不高，多数科技中介服务机构的服务层面狭窄、专业化程度低、服务特色不鲜明。

此外，在技术转移体系中，真正能够体现科技中介机构作为技术转移的主体的是技术市场，技术市场不仅能够在高校、科研院所和企业之间起到桥梁和纽带作用，更重要的是技术市场还发挥着在整个技术转移体系中合理配置科技资源的作用。但我省技术市场还存在着诸多问题，使其合理配置科技资源的作用不能得到充分发挥。一是我省技术市场的相关法律法规不健全，促进技术市场发展的政策法规和相关配套措施人不完善，致使技术交易行为不规范，技术交易参与者的利益得不到有效保护，影响其参与技术交易的积极性。二是技术市场的基础设施建设滞后，全省层面上统一规范的技术交易信息服务平台尚未建立，技术交易成本过高。三是高素质的技术经营人才稀缺，技术市场的技术经营人员多从事初级、单一的中介业务，知识水平高、具有谈判技巧的懂技术、懂法律、懂管理、懂经营的复合型高素质的技术市场经营人才极为匮乏。四是一些地区技术市场人员多被精简合并，管理部门职能弱化；一些地区工作定位偏离实际，将技术市场仅理解为交易或技术合同登记场所，导致自身能力建设不足。

六、政府在科技成果转化过程体中的服务作用还需加强

政府在科技成果转化中的作用主要有三个方面，即完善市场、制定政策和提供服务。完善市场主要是指完善包括商品市场、人才市场、资本市场和技术市场等在内的各种技术转移要素流通场所以及保障各类市场运行的法律法规；制定政策是指制定促进技术转移和成果转化的相关激励政策，并将这些政策落到实处；提供服务是指政府为其它各类技术转移主体提供的研发平台、转化平台等公共平台建设，技术咨询及技术服务等与技术转移相关的专业服务。目前，政府在这三方面的作用因为各种原因而未得到充分发挥，这些问题在我省主要表现在：一是资本市场和技术市场的欠缺（见前文，此不赘述）。二是各类激励政策未能有效落实，国家层面的技术转移政策体系虽已经初步形成，但是，到目前为止，从国家到我省的各级政府管理机构对促进技术转移的相关政策缺乏有效的落实手段，导致很多政策不能落到实处。三是政府提供的技术转移的专业服务还存在缺陷，缺少能够对科技成果进行准确评估和能够对技术交易合同提供担保的机构。