祝世祥

【摘 要】伴随着规模经济成为国际分工的主要影响因素，不完全竞争成为国际市场竞争的基本形式，发展合作分工的产业内贸易，对我国引进国外先进的管理经验和技术，优化贸易结构非常有利，目前的产业内贸易以知识及技术密集型产品为主，这类贸易的增长不仅可以提高出口贸易收益，还会带动我国贸易结构的优化，减少经济结构调整所带来的负面影响。而国际性企业的对外直投是产业内贸易的关键影响因素。本文拟综述FDI对产业内贸易影响的理论部分和实证部分的文献，提出自己对该问题的一些看法。

【关键词】产业内贸易；外商直接投资；跨国公司

一、产业内贸易的概念

国内外研究国际贸易的知名学者都对产业内贸易给出不同的定义。如Greenaway（1986）研究表示产业内贸易是指同时出口及进口两种存在生产要素相关联比较密切的商品。而Wickham（1989）将产业内贸易定义为：“在生产层面利用相似的生产要素但在消费环节具有寡头垄断的相类似的商品之间的相互出口和进口的一些贸易活动”。

二、对外直投对贸易影响的理论研究

对于FDI对贸易的影响，每个国内外研究者的关注点和假设条件都不相同，研究得出的结论也不同。有的学者认为对外直接投资对贸易起到提升作用，有的学者认为对外投资对贸易起到代替作用，还有学者认为两个作用兼而有之。

（一）Fukao模型下的FDI与贸易成本

Fukao（2003）运用部分均衡的研究方法组建了产业内贸易影响因子的实证模型，深入研究了FDI的要价和要素绝对价格的不同对垂直型产业内贸易的作用。他构建的模型，假设商品的质量表现出离散的分布状况，研究支出和商品的质量联系紧密。据贸易成本和对外直接投资之间的不同种组合，研究者得出结论，垂直型产业内贸易的敏感性较强，受到贸易成本和FDI等的多重影响。若对外直接投资的成本过高的话，垂直产业内贸易就不可能存在；若贸易成本过高的话，一些较为发达的国家则会为了减少贸易壁垒，直接去发展中国家投资和生产来代替两国之间的贸易，这也不产生产业内贸易。仅仅当FDI和贸易成本适度时，跨国企业才有有去外国投资的动因，跨国母公司采用纵向分工的生产加工，母国的工厂进行关键生产部件和研究开发设计工作，而分公司则进行产业链中增值收入产品的加工生产。若两国之间的要素价格相差较大，位于发达经济体的企业则会有动力构建跨国网络去组建生产体系，不同生产阶段的母公司和子公司会产生产品的出口与进口，这样也会发生垂直型产业内的贸易增长。

（二）贸易投资替代学说

美国经济学家蒙代尔（R.AMundell）的观点是：对外贸易与对外直接投资两者之间具有相互的代替效应。他是在标准的赫克歇尔—俄林框架中进行分析的，即两个国家之间两种不同的生产要素，比较优势跟要素丰富程度之间存在一致性。在自由竞争贸易的条件下，不存在要素之间相互流动的必要，所以也不会有资本的流动，在各自的最优生产组合中，形成了贸易均衡。若有贸易国政府之间的保护的话则要素的定价会在两个国家之间产生不同，在资本逐利驱动下，两个国家的生产可能性会发生改变，资本金充足的国家因为资本金的外向流动导致生产的可能性边界向内移动，而劳动力资源比较充裕的国家因为接纳了外国的投资，生产可能性边界向外展开，这会造成最优的生产组合点发生位移，这将使资本金充足的国家降低资本金密集型商品的出口，而国家劳动力资源比较丰富的国家将会减少资本金密集型产品的进口，因此蒙特尔觉得国际间的贸易和资本金的流动之间是一组此消彼长的关系。

三、对外直接投资对产业内贸易影响的综述

大多数国内外学者的研究，侧重于实证检验。对外商直投对产业内贸易的影响的方式多种多样，一些外国的学者研究表示，产业内贸易与禀赋驱动型及费用驱动型的对外直接投资与负相关（Markusen，1995），但是以规模收益递增和达到消费者消费的多样性目标的对外直投与产业内贸易正相关（Greenaway，1987）。

Milner，Hine 和Greenaway（1995）通過构建计量模型，探讨了对外直接投资和垂直、水平产业内贸易之间的关系，得出这样的结论：跨国企业显著影响水平产业内贸易并呈现正相关的关系，而FDI与垂直型产业内贸易则存在着显著的负相关的关系。日本的一些研究者如Tae Hwan Yoo（2004）以汽车行业为代表，研究结果表示跨国企业的水平型对外直接投资会利用中间产品的贸易提升垂直型产业内贸易的质量。

中国的一些学者研究FDI对产业内的贸易影响时，大多都直白的把产业内贸易当做一个部分来进行理论或者实证的研究。张优智，樊辉（2006）以中国为研究对象研究了外商直投对产业内贸易的作用，利用从1999到2002年的资料进行研究并做了回归类分析之后，对外商直投提升中国的产业内贸易水平表示肯定。张宇（2014）将对外直投分成市场寻求型和效果追求型两种类型，不同类型的FDI所产生的产业链的贸易提升效应与纵向价值链中的替代贸易效应，一般而言，与发达国家相比，对外直投对垂直型产业的内贸易的提升影响大于水平型产业内的贸易，而与发展中国家，却恰恰相反。

四、总结

目前国际贸易中的产业内贸易以知识密集型和技术密集型产品为主要内容，这类贸易的增在提高出口贸易所获得收益的同时还会带动我国贸易结构的升级，减少经济结构调整带来的负面影响。而对外直接投资在产业内贸易的影响因素中受到了学者的普遍关注，无论是垂直还是水平，市场寻求还是效率寻求和资源寻求的对外直投，都在一定程度上影响着产业内的贸易。从上述的文献总结中能够发现，水平型对外直投主要是为了获得规模经济效益，从而提高产业内的贸易水平；同时为了躲避贸易壁垒和降低贸易费用，利用对东道国投入资金设立工厂，这会降低两个国家之间的产业内贸易的水平。垂直型FDI主要是利用国际间资源禀赋的不同，在全球范围内展开产业分工，一定程度上降低了产业内贸易的水平；但垂直型FDI东道国的产品并不仅仅销售于国内市场，所以产业内贸易水平是提升还是降低，尚存在争议。而生产导向型的FDI和垂直型FDI一样，同样是利用两国资源的禀赋的不同。市场导向型的FDI出于和水平型FDI相同的目的，为了躲避贸易壁垒，以直接投资代替商品出口，这会减少产业内的贸易。

【参考文献】

[1] Lloyd， P， Hyun-Hoon Lee. Frontiers of Research in Intra-industry Trade [M]，New York： Palgrave Macmillan， 2002

[2] Ohlin， B.， Interregional and International Trade [M]， Harvard University Press， 1933

[3]吴亚芳.FDI对我国制造业产业内贸易影响的实证分析[J]，财经视点，2011年9月

[4]徐康宁，韩剑.中国和新加坡产业内贸易的实证研究[J]，国际经贸探索，2005