包叙定

城轨建设城市之多、规模之大、水平之高、制式之全、资金之巨和进入国际市场的前景之好，将前所未有。

我国已进入了城市轨道交通發展的一个新阶段。今后五年城轨交通面临什么样的发展形势？我们从2015年上半年着手调研，从行业发展全局层面，分析研究，概括归纳，形成了包括发展环境分析和发展趋势预估的“十三五”城轨交通发展报告。

从调研结果来看，在新型城镇化建设、经济转型升级、“互联网+”、“一带一路”等发展战略和发展环境的综合影响下，今后五年城轨交通将迎来一个全新的发展局面。

城轨交通再扩容

“十三五”期间，正是国家新型城镇化规划的启动时期，又处于城镇化率30%-70%的快速发展区间，将带来城市规模的进一步扩大。

2015年中国大陆总人口13.75亿人，年自然增长率5.1‰，城镇常住人口7.7亿人，城镇化率56%。据此推算2020年大陆总人口将达到14.5亿人，国家规划2020年城镇化率提高到60%左右，城镇人口为8.7亿人，五年新增1亿人左右。

“十三五”新进城的1亿人，势必将扩充现有城市的规模，加剧拥堵状况，提升城轨交通的市场需求。

汽车保有量“十二五”新增8260万辆，年均增加1653万辆，年均增长14%，其中绝大部分在大城市。40个城市超过100万辆，11个城市超过200万辆，与之相伴的是交通状况持续恶化。

然而，全国平均千人汽车保有量仅125辆，距中等发达国家平均千人200辆还有较大距离。因此，“十三五”汽车保有量还将持续增长，按“十二五”年均增长的一半（7%）和去年社会汽车淘汰率3.9‰计，五年将增加8800万辆，乘用车占85%为7480万辆，其中85%即6360万辆进入大城市。

“十三五”期间挤进城市道路的6000多万辆汽车，将增加城市交通的拥堵状况，从而导致对城轨交通的更大需求。

《国家新型城镇化规划2014-2020》提出，到2020年，大城市公共交通出行占机动化出行比例要达到60%以上。作为城市公共交通骨干的城轨交通应该承担的客运分担率是多少？发达国家为50%以上，伦敦、东京则高达80—90%；反观我国，2014年全国平均分担率仅为9.6%。

可见，今后五年要大幅提高公交出行比例，大幅提高城轨交通分担率，这两个“大幅提高”将有力推动城轨交通的发展。

“十三五”期间的城轨交通建设城市之多、规模之大、水平之高、制式之全、资金之巨和进入国际市场的前景之好，将是前所未有的。展望未来，人要进城，车要上路，城轨要担当，在建城市要发力，新建城市要进入，在多股力量碰撞的综合作用下，城轨交通将迎来更大规模的发展。

多制式协调发展格局

大城市人口的增加，提升了公共交通的需求，提高了发展城轨交通的迫切性，对城轨交通发展带来深远影响。鉴于一些城市特别是Ⅱ型大城市客流量适中、经济能力有限，对于建设造价相对较低的轻轨、单轨、有轨电车等中低运量的城轨交通，具有强烈需求。

在经济转型升级、加快现代化建设的进程中，一批集聚效率高、辐射作用大、城镇体系优、功能互补强的城市群，已在东部地区形成并在不断优化提升中，东北和中西部地区城市群也在培育发展中。中央“十三五”规划建议要求，发挥城市群辐射带动作用，优化发展京津冀、长三角、珠三角三大城市群，形成东北地区、中原地区、长江中游、成渝地区、关中平原等城市群。

这意味着，今后五年，城市群和都市圈的建设快速展开，伴随而起的公众出行和通勤需求也将大幅增长，拓展了城轨交通发展空间。再加上都市圈和城市群的出行和通勤需求处于更大的区域范围，将给市域快轨等城轨交通制式带来发展契机。

此外，国务院批准设立的国家级新区，自上海浦东、天津滨海、重庆两江后，“十二五”期间发展明显加快，五年批准13个，在“十二五”末已设立16个国家级新区，遍布中东西部和东北地区。随着国家级新区从全国性的战略布局高地转向区域性的增长极，未来数量还将持续增加。

国家发改委等部委《关于促进国家级新区健康发展的指导意见》要求，“将新区打造成为全方位扩大对外开放的重要窗口、创新体制机制的重要平台、辐射带动区域发展的重要增长极、产城融合发展的重要示范区”。

高水平国家级新区的建设，要求高水准的区内交通相适应。鉴于国家级新区一般面积较大，从几百平方公里到2000多平方公里，区内又布局了若干个不同的功能片区，因而对区内交通有其特定的需求，有轨电车有可能成为主要的适用制式。

大城市的户籍松绑、城市群都市圈的发展、国家级新区的建设，将带来城轨交通，特别是市域快轨、有轨电车、轻轨、单轨、中低速磁浮等中低运量制式的加速发展。

“互联网+”带来智能化时代

互联网与城轨交通的深入融合，正在不断衍生出崭新的自动化、智能化新技术。

全自动驾驶系统：据公共交通国际联会（UITP）预计，国际地铁建设将进入全自动驾驶技术的高速发展期。我国内地全自动驾驶技术于2010年起步于上海地铁10号线，总线路长度35.2公里，占全国地铁运营线路1.5%。在建线路为16.6公里的北京燕房线，这是我国第一条具有自主知识产权的全自动驾驶技术系统，已列为国家发改委和北京市的示范工程。

燕房线建成后，北京将在新建的5条地铁线路上推广应用，到2020年，北京将有总计183公里的全自动驾驶技术系统，届时占北京地铁运营线路近20%。我们也寄望一些特大城市推广应用这一技术，努力赶超国际城轨交通技术发展的步伐。

互联互通技术：互联互通是城轨交通重要的发展方向，这项技术已在国际上大量应用。东京由地铁、国铁、郊区铁路构成的城轨交通，虽制式不同、运营主体不同，但绝大部分市内地铁与郊区线路跨线运营，多数国铁与郊区铁路实现越站运行，有效满足了乘客“直达”、“不同速度”、“同站台换乘”等多样化需求；巴黎地铁和快速铁路网（RER）两大城轨系统，基本实现了车辆、信号、线路的互联互通；柏林、汉堡、慕尼黑的城市快车（S-Bahn）与地铁，穿经市区时共用同一线路，外出郊区再视客流情况分支运行。

互联互通技术的应用，缓解了换乘压力，方便了乘客出行，实现了资源共享，改善了运能的均衡性。国内的互联互通正在重庆实施国家示范工程，在4條线之间实现线路、车辆、信号、调度、通信各系统以及联调联试的全面互联互通，跨线运行、共线运行、越线运行，市郊组团、交通枢纽、商业中心快速直达，乘客候车、乘车、换乘的时间缩短。

工作环节智能化：“互联网+”在城轨交通规划设计、工程建设、运营管理、设备维护、乘客服务等环节的不断融合，将大量涌现自动化智能化技术。

比如可为工程建设提供科学合理施工方案的BIM技术（建筑信息模型），以设计、施工、运营各个阶段的数字信息应用为依托，通过模拟实体建筑工程的建设行为，可在早期设计阶段发现后期施工阶段将会出现的各种问题，并予以处理。欧、美、日已普遍应用，京沪穗也有实践，是城轨交通工程建设智能化的路径。

可以预见，借助互联网技术，做好“互联网+城轨交通”这篇大文章，将推动城轨交通技术进步、效率提高和组织变革，大幅提升创新力和生产力，引领城轨交通迈入智能化的新时代。

“一带一路”助力走向世界

我国城轨交通与国外同行相比，优劣互现。独特优势：一是“一带一路”建设的实施，国家政策支持力度越来越大；二是产业链较为齐全，一批龙头企业及配套企业梯队形成了产业集群化发展的格局；三是国内巨大发展需求，成为走向国际市场的强大推动力；四是具有性价比优势，特别是国内市场的综合性价比优势依然明显。

比较劣势：一是企业综合实力相对较弱，核心竞争力和创新水平存在先天不足；二是部分核心技术尚有差距；三是标准化工作落后，标准体系不完善；四是品牌建设能力不足，知名度不高。

与高铁相比有长处，也有短板。长处在于：市场更活跃，竞争力更强；自主化程度更高，不易发生知识产权纠纷。短板在于：综合管理缺失，统筹协调功能差；行业散凝聚力弱，恶性竞争严重。

优劣长短，各有所据，只要从政府到行业到企业齐心协力，扬长补短，城轨比肩高铁，将成为轨道交通市场的两大拳头产品。我国城轨交通大步走向世界，将成为“十三五”期间的一大亮点。

面对大规模快速发展新形势，一些影响城轨交通事业发展的问题也值得注意，其中，人才不足、资金困难和前期工作深度不够等尤为突出。

人才资源，既有人才供给不足的问题，又有人才能力欠缺的挑战。人才供给方面，“十三五”按新建线路3000公里计，五年需新增从业人员18万人，而现有职前教育能力仅能满足一半左右，从业人员供给日趋紧张。

人才能力方面，我们面临的现实是，一方面乘客提出人性化、个性化、多样化等更高的服务需求，另一方面自身发展也提出了网络化、智能化等更高的技术需求。这“五个化”的需求，要求我们大力加强职前教育和在职培训，提供更多更优的管理人员、技术人员和生产人员，这是城轨交通顺利发展的一大因素。

资金筹措，既面临需求量激增、又遇传统筹资难度增大的双重压力。从投入需求看，建设规模和运营规模不断扩大，建设资金和运营费用大幅增加，“十三五”资金需求量将比“十二五”出现大幅上升。未来五年的资金需求是空前的。

从筹资能力看，首先，随着经济发展进入新常态，发展速度下降后政府财政增长减缓了；其次，作为重要筹资方向的城市可转让土地受到国家政策控制，土地资源也日益减少，地方政府资金收入受到较大影响；最后，国家对地方债务规模有所控制，也将波及到资金筹措能力。

总之，“十三五”期间政府资金投入能力难以满足大幅增长的资金需求，能否进一步引入市场化机制，大力扩充筹资渠道，成为城轨交通持续发展的重要条件。

“十三五”城轨交通发展趋势

城轨交通因发展环境的变化，“十三五”期间将出现几大明显的发展趋势。

规模扩大化。一是建设城市和运营城市翻番。全国201个大城市中，有100个左右城市提出了城轨交通发展规划和设想，除在建40个城市外，其余大多将在“十三五”进入建设行列。因此，“十三五”在建城市可能达到80个以上，运营城市超过50个，比“十二五”翻一番。

二是在建线路和新建里程增加一半左右。预计“十三五”在建线路6000公里左右，新建里程3000公里左右，比“十二五”增加一半。据有关消息，全球“十三五”城轨交通在建线路8000公里左右，其中中国大陆6000公里左右，占75%；境外有2000公里左右，占25%。

面对大规模发展新形势，因势利导，顺势而上，深化改革，破解难题，才能顺利实现“十三五”发展目标。

发展差异化。一是发展阶段各异。有的进入线网加密、优化阶段，有的开始形成网络，有的加快骨干线路建设，有的刚起步。

二是制式需求各有侧重。有的集中建设地铁，有的发展轻轨、单轨、有轨电车，有的加快发展市域快轨，有的高中低运量城轨交通同时建设。

三是工作重点不同。已经成网的城市，进入工程建设和运营管理提升的新阶段；正在成网的城市，工程建设为主，同时网络管理也逐渐提上日程；新建城市，建设管理为主，抓紧人才储备工作。应分类制定差别化的发展目标和工作重点，因地制宜，有序推进城轨交通建设。

结构网络化。到2020年末的全线网络，北京将达到1000公里左右，上海800公里左右，广州和深圳500公里左右，从而建成规模更大、结构更合理的城轨网络。津渝宁汉蓉等城市，也将建成基本网络。与此同时，“十三五”还将出现一批集城轨、城际铁路于一体的区域轨道交通网络。

网络化新趋势，给管理工作提出了新的要求，要有系统思维网络思维，并制定网络级运营管理功能、网络资源统筹共享等指南，以提供规范性指导。

制式多样化。超大特大城市将加大向郊区、卫星城乃至周边城市延伸的力度，市域快轨将迎来发展机遇。大城市和超大特大城市卫星城、新区、开发区、功能区建设轻轨、单轨、有轨电车的步伐也将加快。

从100个左右城市规划看，到2020年地铁与其他制式为六五、三五开，远景设想地铁占49%、有轨电车占28%、市域快轨占17%。这预示着，城轨交通将开始进入地铁、市域快轨、有轨电车为主，其他制式相辅相成的多制式协调发展新格局。因此，应完善多制式发展的指导思想和规划要求，以促进行业健康发展。

行业标准化。城轨交通已有一批国家标准、行业标准和地方及企业标准，支撑和引导了行业发展。但总体上讲，还没有形成完整的标准体系，整体水平不高，不能有效满足行业发展需要。

“十三五”城轨交通建设对标准化工作提出了更高要求。一是高水平的发展需要标准化的引领，二是多制式发展需要标准化的规范，三是网络化发展需要标准化的支撑，四是“走出去”需要标准化的保障，因而建立健全标准体系，大力提高标准化工作水平，是“十三五”城轨交通发展的当务之急。

系统智能化。城轨交通专业门类广，涉及环节多，设备数量大，技术含量高，互联网创新成果的应用，将促进城轨交通各系统工作的智能化。

通过数字技术的开发应用建设施工管理平台，可推进规划、设计、施工、投运等各环节统筹与合作，实现数字化工程建设；利用大数据、物联网等技术建立客流行为的收集分析系统，可进一步完善行车指挥和应急处置联动系统，从而实现调度指挥动态化和智能化；利用物联网、移动互联网等技术，可实现车辆、供电、信号等关键设备在线实时信息采集，形成设备实时感知、在线监测、故障预警、在线维护保障的设备维保新模式；通过互联网、大数据、智能终端的应用，可为乘客提供定制化的出行规划、实时导航和票务服务，提高服务水平；全自动运行技术和互联互通技术等，一系列信息技术的探索和应用，正在推动城轨交通迈入智能化发展新阶段。

技术自主化。城轨交通庞大的发展规模和多样化需求，为技术自主化提供坚实的市场基础；“中国制造2025”的实施，为自主化发展创造强大的政策支持。一大批根植于国内需求、研发自主技术和创建中国品牌的装备及厂商的长足进步，成为技术自主化发展的主力军。

市场的强烈召唤、政策的强大支持、自主企业的强力崛起，城轨交通技术装备“国产化”将转型升级为“自主化”，从而实现自主创新的突破，是行业技术发展的重要趋势。

资金多元化。城轨交通大规模发展带来的庞大资金需求，单一依靠政府投入为主的传统模式难以为继。市场经济发展成熟和投融資体制改革，则为沿线土地综合开发利用和吸收社会资本提供了条件。

业主单位经营意识与经营能力不断增强，依托城轨交通的物业、商业等资源经营开发蓬勃发展，反哺城轨交通的能力也大为提高。具有政府主导性和公益性强、投资规模大和建设周期长、资本回收慢等特点的城轨交通，又十分适合PPP模式的推广。

未来五年，政府财政、社会资本、业主营收乃至境外资本，都将成为城轨交通建设的重要资金来源。

市场国际化。全球约有150个1000万人口以上的超大城市还没有建设城轨交通。大量建有城轨交通的城市，也面临技术改造提升水平的任务，国际市场需求依然强烈。

我国城轨交通经援出口已有40多年历史，商贸出口也有十多年历程，工程承包也取得了较好业绩。地铁、轻轨、市域快轨、有轨电车等全制式，车辆、信号、牵引等全系列，勘设、施工、运营、装备等全领域，亚非欧美大地区全能覆盖。中国中铁、中车集团、中铁二院和深圳轨道集团，联手打造的埃塞俄比亚首都亚的斯亚贝巴轻轨项目，从勘测设计到工程装备到投资运营的“一条龙”工程，是具有完全自主知识产权和完整中国标准的“中国式”城轨交通。

我国城轨交通具有深度参与国际市场的竞争能力，在“一带一路”战略带动下，“十三五”期间，将比肩高铁共同开创国际市场新局面。

（王頔 整理）