闵涵佳

(中南财经政法大学 湖北 武汉 430000)

《西方世界的兴起》读后感

闵涵佳

(中南财经政法大学 湖北 武汉 430000)

一、引言

乍听到这本书的名字时，我以为这是一本主要讲西方国家工业革命历史的书，对它并未怀有什么好奇心。但在认真拜读过后，我明白了它被老师倍加推崇的原因：它打破了经济史研究一直局限于史料的收集整理、堆砌排列的老“传统”，引导人们从现代所有权体系和社会制度漫长的孕育过程中去寻找经济增长的原因，做到了“经济理论与经济史的统一”。

这本伟大的著作并没有长篇大论，相反可以称得上是“短小精悍”。全书共分为3篇12个章节，用通俗易懂的语言分别从人口、经济、社会、政治四个方面对公元900～1700年的欧洲进行介绍和分析。从一开始作者就提出了这本书的核心观点：一个有效率的经济组织在欧的发展正是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排并确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性活动，并使私人的收益率不断接近社会收益率①。诺斯运用现代经济理论和计量方法对过去的经济发展进行了重新研究，证明了稳定的制度对经济增长的重要性，为推动经济史的研究做出了开拓性贡献。

二、西方社会制度的衰败与兴起

改变现有制度创立新的制度所花费的成本是巨大的，需要突破的利益集团的阻力也可能是非常困难的并且可能需要花很长时间。在我看来，制度好比一张皮，要想得到巨大的改变必须得积蓄足够的力量在阻力下进行有目的的突破才可以实现。当一些不合理的情况存在时，如果制度的掌控者并没有足够动因去进行改变或者制度的不合理性还不足以达到造成巨大严重后果(如激起民愤或市场崩溃)的时候，固有的制度是很难去改变的。即使此时的上层建筑不符合经济基础的要求，也不可能说变就变，像英国新型资产阶级与王室的博弈，在经历了几百年后，王室才退让交出财政权，国家预算才产生，王室的权力才真正被不断完善的制度所约束。

诺斯指出，法国经济不能实现长期稳定的增长是因为法国不能发展一套有效的财产所有权体系，法国王室的财政政策有意无意地几乎采用了一切可以想象的手段来阻挠一个广泛的市场的扩展，因而放弃了由此可能得到的增益；劳动处于不符报酬的奴隶义务劳动阶段，行会、垄断和对地方市场的保护继续存在。英国的兴起一部分得益于其丰富的资源，但位于欧洲西偏北部的小国荷兰却是个资源匮乏的国家，但却成功演绎了小国的崛起。值得称赞的是，它发展了高效率的经济组织，从制度上激发和保护了经济领域内的创新活动，从而使得那里的人身财产安全有保障，私人收益率与社会收益率比较接近。付出一定佣金利用其他市场上的同行商人进行买卖也使得小商人得以参与本地市场以外的贸易。目前位于世界上金融中心纽约有个著名的通衢——华尔街，最早就是荷兰人在这里起步发展金融的。“17世纪阿姆斯特丹的市民是现代资本主义制度的真正创造者，他们将银行、证券交易所、信用、保险，以及有限责任公司有机地统一成一个相互贯通的金融和商业体系”②。阿姆斯特丹摆脱了西班牙的统治后，运用稳妥的财政措施，建立了一个利率低到百分之三的有效的长期资本市场。搜寻费用减少了，基本的和辅助的制度的创立则降低了交易费用。由此带来的爆炸式财富增长，使荷兰这个小国在经济上和政治上取得了远超其他小国的重要地位，成为欧洲强国之一。

三、基于诺斯理论对目前中国的思考

按照诺斯的理论，在理想的完全公有化下，私人财产是不存在的，那么整个社会是无法发展的，这和马克思的理论相悖。共产主义主张消灭私有产权，并建立一个没有阶级制度、没有国家和政府，并且进行集体生产的社会。理论上的共产国家是难以实现的，起码目前没有一个国家实现了，不论是前苏联还是中国。从学习政治经济学的时候，就很想知道的问题有很多，不存在私人财产的情况真的可能发生吗？资源的稀缺要如何解决？人类从生产中解放出来后还能做些什么？在人人都一样富裕的社会，还会不会有盗窃侵占他人财产的情况发生？人们是否能拥有超乎资本社会的幸福感？

我国走的是“中国特色的社会主义”，在当下中国经济转型期，私人财产不仅普遍存在，而且价值差距越来越大，个人收益率与社会收益率脱节甚至背离的现象仍然大量存在。因此，政府应当在制度建设上不断完善财产收入分配补偿制度，限制具有负外部性的部门和个人的畸高收入；增加具有正外部性部门和个人的贡献性和补偿性收入，使个人收益率与社会收益率趋向一致。制度安排能使经济单位实现规模经济(股份公司、企业)，鼓励创新(奖金、专利法)，提高要素市场的效率(圈地、汇票、废除农奴)，或者减少市场的不完善(保险公司)，这类制度安排起到了提高效率的作用。

西方世界的兴起对于我国社会的发展有一定的参考作用，我国现在进行或准备着各种各样、方方面面的改革，如高考制度改革、户籍制度改革、汇率制度改革、公务员制度改革、刑事诉讼改革、农村集体产权制度改革、营改增等等，还有宏观经济方面提出的供给侧改革，新闻的题目很多都是“启动/深化/进一步推进某某改革”。很多都涉及到复杂的因素，围绕着政府、市场、企业三环节的制度创新或重建。我国行政性垄断、行政审批、行业壁垒、信息平台缺乏等问题和现象大量存在。要想真正发挥市场的作用，使其发挥在资源配置中起决定性作用，就必须不断深化改革，减少行政性垄断和审批，减少对市场的干预，扶持中小民营企业，不断完善市场机制和相关法律法规。

四、结语

诺斯有一段让我印象深刻的话：“一个学者所作出的贡献的真正检验，不在于他的名声，而在于他的思想所具有的力量，要看他是否能鼓舞他人，是否能促进新的研究，是否能使经济史学科充满生机以及他本身是否有能力长期存在下去③。” 斯密的“看不见的手”引起了几百年关于国家和市场的讨论；马克思的共产理论可以改变一个国家的走向；凯恩斯的学说开启了经济学的革命，给美国20世纪30年代政府干预市场提供了理论依据；科斯的关于产权思想为解决外部性提供了新的思路……对于著名的经济学家们来说，其理论的不断完善和拓展甚至是有其他人来反驳、提出疑问，都是令他们感到欣慰的，改变人们的一个固有看法，发现一个有趣的问题，又或是解决一个问题，对这个世界带来影响，是所有经济学家们都渴望追求的，也是促使他们孜孜不倦地埋头于各种理论、数据、算式之中的一大动力。

《西方世界的兴起》中记述的欧洲诸国的兴起与衰落已经是几百年前的历史，但它留给我们的经验和启示却是经过世界历史所验证的，对现在社会经济的发展仍然具有意义。正如诺斯所说的，“历史的重要性不仅在于我们可以向过去取经，而且还因为现在和未来是通过一个社会制度的连续行与过去连接起来。今天和明天的选择是由过去决定的。”一个国家和民族的兴起需要选择合适的制度来建立有效的组织，以此激发各种要素的活力。

阅读这本书的过程中我产生了很多疑问，有的可以自己慢慢理解解决，但有些由于知识的局限还未能得到令自己信服的答案，还得继续去学习去领悟。总之，《西方世界的兴起》是一本可以反反复复阅读好书，它就好像打开了一个世界的大门，而这个世界需要我们自己去摸索体验。

【注释】

①道格拉斯·诺斯，罗伯特·托马斯：西方世界的兴起，北京：华夏出版社，2009，第5页。

②约翰·S·戈登：伟大的博弈，北京：中信出版社，2011，第7页。

③道格拉斯·诺斯，罗伯特·托马斯：西方世界的兴起，北京：华夏出版社，2009，第2页(译者序)。