蒋楠洋

（神华北电胜利能源有限公司，内蒙古 锡林浩特 026000）

安全过程管控模式研究

蒋楠洋

（神华北电胜利能源有限公司，内蒙古 锡林浩特 026000）

安全过程管控模式针对煤矿传统安全生产管理方法存在的主要弊端予以纠正，将安全管控关口前移，把控关键任务结点，实现规范化、程序化、表单化管理流程，进一步落实管理职责，确保生产过程安全、质量得到有效管控，对人力、物资进行统筹规划，能够促进企业安全管理水平得到有效提升。

过程管控；管理程序；表单化；责任落实

Abstract:The safety process controlmodel aims at themain drawbacks of the traditional safety production managementmethods in coalmines.The company moves the security control point forward，controls the critical task node,achieves standardized,procedural and formalmanagement process,further implementsmanagement responsibilities to ensure safety and quality control in production process.The article plansmanpower and materials as a whole,which can effectively promote enterprise safety management level.

Key words:process control;management program;formal;responsibility implementation

0 引言

煤矿传统安全管理是被动的安全管理，主要体现在：①事后管理，基于事故发生后，被动地进行补救，存在管理方式松散、延后；②受重视程度不够，基础设备设施较为落后，安全硬件的欠账不能短期弥补；③安全管理方法单一，完全按计划开展集中安全检查和安全活动，一阵风式管理让安全生产管理几乎流于形式；④管理人员素质较低，往往依靠经验管理，没有严格按照安全标准、规程、制度要求进行管理，导致安全隐患反复发生、“三违”行为屡禁不止。

现阶段，受科学技术进步、信息传递渠道更加便捷和通畅、经济高速发展和社会文明不断进化影响，煤矿企业员工的价值取向、行为方式不断变化，新的危险不断出现，发生事故的诱因增多，传统安全管理模式已难于适应当前形势。安全过程管控正是针对煤矿传统安全管理弊端，吸收借鉴海因里希法则、墨菲定律、瑞士奶酪模型等国际系统性安全管理理论基础上融合职业健康安全管理体系成熟经验应用而成。

1 安全过程管控模式核心思想

“以过程保结果，以业务保安全”是安全过程管控模式的核心思想，变事后管理为事前预防与事中管控相结合。具体思路为工作任务表单化，依据每项工作任务流程，提前对作业过程中可能存在的风险、有害因素进行辨识，依据辨识风险严重程度，针对性制定安全保护、安全防护技术措施，管理人员分层级对安全措施执行情况进行现场验证，及时发现问题并进行整改，最大限度规避风险。从而实现变被动管理为主动管理，牢牢掌握安全管理的主动权。

2 安全过程管控具体内容

2.1 一个流程

坚持以风险预控管理流程为主线，在生产、检修、管理3个方面分层把关、辨识风险、划分重点、细分职责，制定管控措施，持续加强对过程的管理控制。

2.2 执行3套过程管控程序

2.2.1 生产质量过程管控程序

生产部门建立生产质量过程管控程序。对能够评定生产运行质量的各指标项（如生产效率、电耗、非计划性停产时间、危险源管控效果、事故事件率等），逐项制定管控标准并分解至各班组，形成阶段性（周或月度）生产质量报告单和单班生产质量报告单。主要管理人员根据阶段性生产质量单分析部门管理工作存在的问题，制定改进生产质量的具体措施、下阶段管理工作重点内容。各班组长填写单班生产质量报告单，结合人、机、环、管4种因素分析单班生产质量，明确效能提升方向和班组管理重点（重点设备、重点岗位、重点人员、重点时段）内容，提交部门领导审批。生产部门统计分析各班组生产质量情况，及时指导各班组管理工作方向，制定阶段性任务目标，并依据各班组生产质量完成情况，做为班组长提拔任用、定级评优的主要依据。

生产质量过程管控程序的意义在于落实管理职责，逐级加强生产质量管理，通过数据对比增强班组竞争力。班组长必须充分了解本班生产质量和问题所在，强化管理；生产部门领导通过各班组数据对比，了解短板所在并加强管理重心，实现整体提升。

2.2.2 检修作业过程管控程序

检修部门建立检修作业过程管控程序。全面识别检修作业项目，根据风险等级和大、中、小修分类，形成检修任务风险管理库和检修作业管理审批单。检修项目实施前填写检修作业管理审批单，由审核部门、审批领导、现场管理人签字审批后开展检修作业；检修作业实施过程中各级领导、职能部门管理人员严格落实领导到岗、到位制度，对检修过程进行指导并提出改进措施；检修作业结束后，管理人员要进行检查验收，确保检修任务全面完成、检修质量符合要求、无新增安全隐患后签字确认。检修班长每班填写单班检修任务反馈单，详细描述本班检修工作完成情况、工器具耗损、事故事件、材料备件领用使用情况等内容，针对性提出改进意见，报检修部门领导审批。检修部门阶段性统计分析各班组单班检修任务审批单，结合部门实际，制定部门工作改进方向和材料、物资需求计划。

检修作业过程管控程序的意义在于通过表单化确定检修过程关键结点，各负其责，层层把关，确保检修任务安全有序开展，进一步落实管理人员到岗、到位职责；检修作业管理审批单结合了安全操作规程、危险源辨识、岗位标准作业流程，保证施工作业人员了解安全作业步骤，提前采取措施进行风险规避；部门管理人员及时了解检修作业开展和完成情况、物资消耗情况等，能够对检修任务计划、物资需求计划、人力资源分配计划等提供充足依据。

2.2.3 管理效果过程管控程序

职能部门建立管理效果过程管控程序，结合年度目标、指标对部门管理工作进行梳理，明确各项工作开展时间、工作效果等内容（即各项工作计划表），确定阶段性工作目标。以安全管理部门为例，主要管理工作有安全法定要求识别计划、体系文件编制计划、安全监督检查（体系审核）计划、安全培训计划、应急演练计划、消防管理计划、安全活动计划、安全会议计划、危险源辨识风险评估计划、职业危害因素监测计划等，所有计划明确责任人、责任时间，制定月度部门工作计划任务单，责任人按照时间结点实施管理工作，阶段性填报目标管理任务反馈单，如实填写目标任务完成情况及改进措施，提交部门领导审批，部门领导根据目标管理任务反馈单及时调整部门员工工作任务并做为评优定级的主要依据。

管理效果过程管控程序的意义在于部门领导能够实时了解部门工作开展及完成情况，及时调整资源配置，解决实际问题，提高部门工作效率，保留必要的管理痕迹。

2.3 应用4种工作任务表单

2.3.1 生产质量效能报告单

生产质量效能报告单包括生产部门阶段性（周或月度）生产质量报告单、单班生产质量报告单。班组长负责填写单班生产质量报告单，内容包括单班次生产质量数据、重点管理内容、存在问题和不足，持续改进方向等，提报装运部领导审批；阶段性生产质量报告单由部门领导填写，内容包括阶段性生产质量数值、存在问题和不足、持续改进方向等内容。

2.3.2 检修作业管理审批单

检修作业管理审批单包括各项检修作业审批单、单班检修任务反馈单和部门阶段性工作报告单。检修作业审批单由检修项目负责人填写，执行管理人员到岗、到位制度，全面对检修任务开展情况进行过程管控；单班检修任务反馈单由检修班组长负责填写，详细汇报本班次检修任务完成情况和资源消耗情况，提出改进意见；部门阶段性工作报告单由检修部领导负责填写，根据阶段性检修任务开展情况和资源消耗情况，提出管理改进方向、备件采购申请等内容，提报储运中心领导审批。

2.3.3 目标管理任务反馈单

目标管理任务反馈单包括部门年度、月度目标计划单和目标管理任务反馈单。部门年度、月度目标计划单由部门管理人员填写，明确阶段性目标任务、完成时限和效果；目标管理任务反馈单由职能部门员工负责填写，回顾阶段性任务完成情况，存在问题和不足，资源需求理由等。

2.3.4 外委项目管理告知单

在外委项目执行前制作外委项目管理告知单，内容包括外委单位职责和义务、施工项目安全告知、施工过程危险源辨识、作业所需票据（动火、用电、动土等作业许可）办理流程和注意事项。确保外委单位充分了解职责义务，规避生产现场危险因素，做好危险源控制，提高作业效率等。

3 结语

安全管理“一个流程、三套程序、四种表单”系统性安全过程管理模式的推广应用能够消除煤矿传统安全管理存在的主要问题。工作任务实施前进行风险识别、制定风险管控措施，以规避风险为原则优化作业环节，做到事前预防；开展工作任务后，各级管理人员按照职责分工对关键任务截点进行检查验收，及时发现问题并予以纠正，做到事中控制。通过4种表单的填写，进一步落实责任，量化工作质量效果，达到判定管理人员工作能力、合理分配工作任务和资源调配的目的，充分验证“以安全保生产、以质量保效益”管理思想，能够最大程度发挥企业资源利用率，切实提升综合管理水平。

［1］李希建.煤矿安全管理系统的SD模型及其分析［J］.矿业安全与环保，2003（1）：21-22.

［2］洪海峰，杨建国.露天煤矿安全风险预控管理体系构建［J］.露天采矿技术，2017，32（4）：67-70.

［3］杨森.煤矿安全生产面临的问题及其对策［J］.内蒙古煤炭经济，2014（2）：90-91

［4］李山龙.煤矿安全生产中技术管理的重要作用［J］.科技创新与应用，2014（7）：87.

【责任编辑：陈 毓】

Research on safety process controlmode

JIANG Nanyang
(Shenhua Beidian Shengli Energy Co.,Ltd.,Xilinhot 026000,China)

TD79+1

B

1671-9816（2017）10-0062-03

2017-06-08

蒋楠洋（1986—），男，内蒙古鄂尔多斯人，学士，2009年毕业于长春理工大学自动化专业，现任神华北电胜利能源有限公司安全监察员。

10.13235/j.cnki.ltcm.2017.10.019

蒋楠洋.安全过程管控模式研究［J］.露天采矿技术，2017，32（10）：62-64.