叶盛旭

【摘要】随着PPP签约热潮的兴起，污水处理项目作为PPP项目库中签约率较高的项目，自然也引起社会的广大关注。目前，村镇污水处理越来越多采用特许经营模式。特许经营模式可以大量减少政府财政预算和改变我国污水处理率低下的局面，提高公共服务的质量。本文通过对污水处理成本的归纳汇总，以及政府特许经营政策的认识，做出基本假设，设定模型。通过参数设置，运用Matlab画出其三维图，进行分析得出结论，并给特许经营下的污水处理项目提出一些建议。

【关键词】污水处理 特许经营 Matlab

一、引言

（一）研究背景

1865年，特许经营在美国诞生，经过一百多年的发展，进入21世纪，特许经营的浪潮进一步席卷全球，发展成为速度最快，渗透性最强的商业模式。所谓“特许经营”指政府部门与民间投资者签订特许经营协议，民间投资者从政府部门得到排他性的特许，负责融资、建设、经营、维护和管理公用设施，并通过使用者付费的方式，在一定期限内，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。改革开放后，随着我国经济的飞速发展、人民生活水平的逐步提高和城市人口的急剧增长，对城市公用事业产生了巨大需求，但我国传统的政府直接投资和国有企业垄断经营模式导致的城市公用事业供给不足，企业经营效率低下问题成为城市经济发展的瓶颈，严重影响了城镇经济发展和人民生活水平的快速提高。近二十年来，我国城镇污水处理产业严重滞后于经济社会的发展：一是因为我国粗放的经济模式导致了城市水体污染日益严重；二是近年来伴随着我国快速的城镇化进程，城镇人口猛增出现城镇污水处理巨大需求；三是污水处理产业政府垄断经营模式导致的供给不足。

（二）污水处理特许经营的优点

污水处理设施建设与运营需要巨额资金，仅靠政府投入难以为继，政府有限的投资远不能适应污水处理的迅猛发展和规模的不断扩大。同时，现有的污水处理运行成本居高不下，运行效率和管理水平低下，更加重了政府的负担。通过市场化的方式进行污水处理的建设、运营与维护是污水处理发展的必由之路。但是水务市场是一个特殊市场，其竞争方式不同于一般的市场竞争，污水处理设施具有公益性、自然垄断性、竞争性、收费性等明显的特征，只能采取经营权竞争的特许经营方式。其核心是通过竞争性的特许经营合同实现污水处理设施的投资、建设和经营权转移，实现保持充分效率的目标。具有突出优点：

1.缓解政府投资短缺的压力。

2.引进先进的建设和运营管理机制。

3.提高污水处理运营效率。

4.促进污水处理的良性发展。

（三）特许经营权在我国的发展

目前，我国城镇污水处理产业的特许经营制度初具雏形，发展迅速，在引入民间资本参与污水处理设施建设方面取得了一定的成效，如我国设市城市的污水集中处理率已经从2006年的54.0%上升到2010年的73.76%，县城的污水集中处理率已从2006年的13.6%上升到2010年的54.9%。2010為止约有40%的城镇污水处理设施通过BOT，BT等特许经营模式引入社会资本，参与设施建设与运营。以珠江三角洲为例，2002年7月，珠海市政府实施水务体制改革，与珠海力合股份有限公司签订了特许经营协议，由珠海力合环保有限公司以TOT方式经营管理吉大水质净化厂。2002年12月，法国威立雅水务与珠海市政府签订了特许经营权合同，以TOT方式经营珠海市香洲水质净化厂。2003年12月，广东新会龙泉污水处理厂竣工，实现了污水处理项目首次采用公开招标的方式，以BOT模式运作的目标。截止2014年，从整体上看，珠江三角洲地区城镇污水特许经营项目数达118个，占比达60.2%特许经营项目污水处理量达到636.94万立方米/日，占比达到47.3%。

二、文献综述

近年来，国内学者对特许经营进行了深入研究。孙晶认为，特许经营作为商业发展全球化的产物，有着强劲的发展势头，国内企业应充分利用特许经营的优势来拓展企业业务，发展壮大自身。郭洪仙认为，特许连锁经营之所以能够在竞争激烈的市场中立足并得以快速发展，主要由于它具有独特的竞争优势，我国企业必须遵循特许连锁经营的科学原理，从我国具体国情出发，采取积极有效的措施推动特许连锁经营在我国的发展。冯伟认为，国际知名企业近年来在推进经营国际化中大力发展特许经营，取得了显著成效，对于正在努力扩展海外市场覆盖的中国企业而言，利用特许经营加快国际市场扩张无疑是一条切实可行的新路径。此外，郭戈平从特许经营是舶来品的角度，分析了特许经营在中国所面临的本土化难题。

方路乡、杜波等人对浙江省37家城市污水处理厂和大型工业污水集中处理厂进行20个月的监督监测，评审了浙江省污水处理的现状，分析了其原因，提出了建议。徐志荣等人基于浙江省67个县的农村生活污水处理设施的问卷调查结果，分析了浙江省污水处理的动力、工艺、标准、运行模式、经费来源等情况。李晓莉在《在市场化条件下城市污水处理服务费定价研究》中分析了污水处理准市场机制的特点，从博弈论角度探讨了市场化条件下城市污水处理服务费的定价形式，给出在直接授予、邀请招标和公开招标三种不同特许经营权形式下的不同定价方式。司言武等人在《城市污水处理系统政府补贴政策研究》中指出，污水处理行业由于其公益性的特征，决定了政府补贴的必要性，并指出污水处理系统政府补贴存在的问题。

三、模型设定

（一）基本假设

为缓解地方政府财政预算问题和改变我国村镇污水处理率低的局面，村镇污水处理越来越多的采用特许经营的模式。即政府将污水处理项目外包给污水处理厂，形成一个垄断价格Pm，存在一个垄断处理量Qm，并且给予财政补贴。若不存在特许经营，则污水处理行业存在一个完全竞争条件下的价格Pc，以及处理量Qc。污水处理厂设计规模≥1万立方米/日，采用A2/O工艺，二级处理。

（二）成本核算

建设项目总成本主要包括建设期总投资，经营成本，折旧，摊销和利息支出。其中经营成本包括固定成本（工资、大修理费、维护费、管理及其他费用）和可变成本（药剂费、污泥外运费、动力费）。

1.建设期成本核算。根据龙腾跃、徐志嫱等研究成果，污水处理厂建设模型中幂指数函数模型除了线性回归的拟合度较好，而且各主要变量的符号合理，显著性较高，能够较好地反映污水处理厂建设投资与变量之间的关系，因此本文在污水处理厂建设费用模型的选举过程中选用幂指数函数模型，即：

如图4.2中所示，横向为两种不同经营模式下污水处理厂收益与其相关因素的比较，纵向为同种经营模式下污水处理厂收益与其不同影响因素之间相关关系的比较。

首先，比較图（a）（c）（e），可以看出在完全竞争条件下，污水处理厂的收益与其经营成本、折旧及摊销费用、利息支出成反向关系。且经营成本对收益函数的影响最大，其次是折旧及摊销费用，影响最小的是利息支出，但利息支出与折旧及摊销费用对污水处理收益影响程度相差甚小。污水处理收益与污水处理量Q成正相关关系，且图（a）中收益随处理量Q变化的程度要明显大于图（c）和（e）。这说明，在控制经营成本一定时，增加污水处理量能较大程度增加污水处理的收益。另外，经营成本、折旧及摊销费用、利息支出都和污水处理量存在相关关系，且经营成本与污水处理量的相关性较强。

其次，比较图（b）（d）（f）（g），可以看出在特许经营情况下，污水处理厂的收益与其经营成本、折旧及摊销费用、利息支出成反向关系，但与政府补贴成正向关系，且政府补贴对收益的影响程度最大，其次是经营成本，利息支出与折旧及摊销费用对污水处理收益影响程度相差不大。在图（b）（d）（f）中，收益函数是随着污水处理量的增加而增加的，但是图（g）中，污水处理的收益是随着处理量的增加而减小的。这说明在政府补贴一定的情况下，增加污水处理量Q反而会使污水处理的收益减小，这可能是由于在特许经营情况下，特许经营协议规定的污水处理价格不能覆盖污水处理的所有费用，要靠政府来补贴所致。另外，经营成本、折旧及摊销费用、利息支出、政府补贴都和污水处理量存在相关关系，且政府补贴与污水处理量的相关性较强，经营成本次之。

然后，进行横向比较，比较图（a）和图（b），图（c）和图（d），图（e）和图（f），可得出一个共同的结论，完全竞争条件下的污水处理收益Sc随污水处理量Qc的变化程度要明显小于在特许经营下收益Sm随污水处理量Qm的变化程度。由此可见，对于污水处理厂来说，特许经营下的污水处理厂收益要大于完全竞争条件下的。

五、总结

经文章建模，画图分析可得出特许经营情况下的污水处理行业，虽然特许经营协议商定的污水处理价格要大大低于完全竞争情况下形成的污水处理价格，但由于特许经营状况下存在政府补贴，所以特许经营下的污水处理厂收益要大大高于完全竞争状况下的收益，且随着污水处理量Q的不断增加，二者收益的差距也逐渐拉大。从分析中可以看出，政府补贴和经营成本对污水处理厂的收益存在较大的影响，因此，改善污水处理厂目前的经营状况应该从政府和经营成本两方面着重入手。

改变经营成本，即完善污水处理工艺，来节约处理的成本，因地制宜，采取多种方式向结合的处理原则，统筹考虑，增加污泥处理回收率，进行可持续发展。

目前，政府资金是村镇污水处理设施建设的主要资金来源，表面上来看，只要不断加大政府补贴政策即可，但是，随着城市的发展，各个地方在基础设施建设方面对资金的需求极大。仅靠来源有限、形式单一的政府资金的投入已经不能满足污水处理成本费用和运营的需要。在民营力量不断壮大的当下，政府必须要开放投融资模式，允许更多的民营力量进入到这个行业中来，扩大资金来源，减轻政府部门的压力。

污水处理行业特许经营工作不单单是某一个部门的事，是涉及到多部门通力合作的事。在污水处理行业特许经营管理办法中，既要明确主体职责，同时也要明确相关行政管理部门在污水处理行业特许经营过程中的职责，各部门不仅在职责范围内依法履行监督管理职责，而且也需要履行相关义务，方能推动特许经营工作的开展。

参考文献

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