中国工商银行山东分行

实施横向检查评价 推动专业合规履职

中国工商银行山东分行

为有效落实从严治行要求，山东分行制定了《分行部室内控合规工作检查评价办法》，由内控部对专业部室实施同级横向考核评价，着力实现专业管理和内控合规管理同部署、同检查、同考核，有效夯实了“一岗双责”和“三道防线”管控基础。

强化主体责任，列明评价清单。明确规定省行部室对本部门及本专业条线内控合规管理、案件风险防范、落实外部监管要求等工作承担主体责任，结合实际情况，从履职检查、合规管理、案件防范、外部监管、内控评价等五个方面，设置列出了39项内容的内控合规责任清单，根据情节轻重程度分别对应不同的扣分标准，将之作为部室必须履行到位的规定动作的参照标准。

强化过程控制，创新评价机制。为体现检查评价的客观公正性，实施中采取过程检查、季度监测、半年考核、年度评价等四种方式结合进行，其中过程检查采取现场与非现场方式，依托外部监督结果以及信访等各类信息资源，适时督查各部室履职检查、合规管理、案件防范、外部监管、内控评价等工作情况，使评价充分考虑日常管理效果，并由省行内控管理委员会组织实施，确保了评价工作的权威性。

强化激励约束，实行分级管理。根据各部室年度考核得分情况，将部室分为A、B、C三个等级，实行部室绩效和部室合规经理绩效双扣分机制。被评为“A级”的部室，部室（主要负责人）和合规经理均不扣分；被评为“B级”的部室，部室（主要负责人）和合规经理分别扣减80%和60%；被评为“C级”的部室，部室（主要负责人）和合规经理分别扣减100%和80%，且该部室年度考核不得为“优秀”等次。

强化配套措施，巩固实施效果。为加强完善内控合规工作落地机制，发挥合规经理抓手作用，配套出台了《内控合规工作报告制度》《向监管机构报告工作制度》《部室合规经理考核管理办法》，全面规范了日常内控合规工作双线汇报的路径与内容，强调了省行本部合规经理的履职要求，有力推动了监管规定和上级部署安排的落实，显著增强了内控合规工作的协同性和有效性。