张垒　杨国立

〔摘要〕通过对高校科技查新优化变革的动力基础分析，从宏观、微观、产品等层面挖掘其发展的新动力，构建其优化变革发展的动力系统，并从管理制度化、机制灵活化、方法多元化、行业监督、市场运行、品牌化运作等方面提出保障措施，以期促进高校科技查新转型发展。

〔关键词〕科技查新；优化；变革；动力机制

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.11.021

〔中图分类号〕G25262〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2016）11-0114-05

〔Abstract〕Based on analyzing the dynamical for Novelty Search optimized development，this paper exploited the new dynamical for its development from the aspect of macroscopic factor，microcosmic factor and product factor，and design the dynamical system.Meanwhile，this paper studied some measures such as management institutionalized，flexible mechanism，methods diversity，industry supervision，market operation and brand operation for Novelty Search optimized development.

〔Key words〕novelty search；optimization；innovation；dynamical system

科技查新发展已20余年。作为我国科技管理和评估的一个重要环节，它对促进我国科技发展、社会进步、经济繁荣做出了不可磨灭的贡献。然而由于受到产生的体制影响，科技查新服务存在市场不健全、基础设施不完善、人才队伍薄弱等问题，这些弊端引来了众多科研人员的争议[1]。未来，随着创新驱动发展战略和国务院关于加快科技服务业的发展政策实施，科技查新工作面临着转型的机遇与挑战，如何抓住国家政策支持机遇，在国家创新发展战略体系中找到一席之地，如何参与到协同创新整个过程，并在新的机制下发挥出更加积极和广泛的作用，是科技查新服务业自身进行变革和优化的关键[2]。基于此，本文在分析高校科查新优化发展的动力基础上，发现其优化发展的突破口，构建其发展的动力系统，以促进高校科技查新快速转型发展。

1高校科技查新优化变革的动力基础

11学科理论基础

111情报学是科技查新发展的内在成长力

情报学是科技查新工作的理论基础，从用户委托到查新报告完成各个环节无不蕴含着情报学的相关理论、方法。因此，科技查新应跟随情报学发展的步伐，创新自己的服务内容、方法，使科技查新工作在朝着加强科研咨询力度、拓宽服务外延、增加服务内涵与延伸情报功能等全方位方向快速成长起来。

112管理学、信息经济学等相关理论是科技查新管理的推动力

随着我国市场经济的不断成熟，科技查新机构的管理方式、方法和手段亟待创新。通过对科技查新机构管理工具，尤其是市场化工具、工商管理技术和社会化手段进行深入的理论研究和实证分析，形成关于科技查新机构管理工具的系统化知识，拓展科技查新管理的视野，促进情报学与管理学、经济学、工商管理学在理论及方法上的相互融合和借鉴，推动高校科技查新机构管理在新世纪的全面发展。

12资源基础

121不断丰富的信息资源是科技查新发展的内驱动力

随着因特网的迅速发展，网上信息资源如雨后春笋般涌现，它们具有更新快、检索方便、内容丰富、节省费用等优点，是查新文献资源的重要补充，如网络免费期刊文献、网络免费专利文献、网络免费会议文献、网络免费标准文献、开放期刊、搜索引擎学术搜索等。除此之外，文献保障体系的建设也为科技查新资源提供了重要的保障[3]。

122专业的人力资源是科技查新发展的内驱动力

科技查新过程中涉及的人力资源主要包括查新员、审核员、咨询专家。高校查新机构查新员、审核员相比而言均具有良好的敬业精神和职业道德、相关的专业知识和较宽的知识覆盖面、一定的外语和计算机水平，熟悉情报检索知识、具有较好的语言沟通和理解能力、较强的文字组织能力和写作能力以及较强的筛选、对比和综合分析能力。另外，高校学科专业齐全，从不缺乏各学科高素质的咨询专家。

13现实基础

131查新用户需求是科技查新发展的内驱动力

查新咨询服务是以“用户为服务核心”，以“知识传递”为目的的深层次信息服务。不断满足用户的深层次、多样化的需求是查新工作不断追求的动力。现阶段，大部分查新机构还仅仅停留在满足查新用户表象的信息需求，而实际上查新用户潜在的信息需求的开发与满足同样是查新工作发展的不竭动力。

132各级科技主管部门的重视是科技查新发展的外驱动力

科技查新咨询服务是各级科技主管部门为了避免科研课题重复立项和客观正确的判别科技成果的新颖性、先进性而设立的一项工作，科技查新报告是科研评审专家评价科研课题的重要依据，因此，各级科技主管部门大多要求科研人员在课题申报、成果鉴定、专利申请前必须到指定等级的查新机构进行查新鉴定，这为科技查新的发展注入了强有力的外部驱动力。

2高校科技查新优化变革的动力系统构建

系统包括科技查新管理运行系统、科技查新优化发展的新动力构建、动力启动以及目标实现。并按各部分内容起作用的机制分为微观因素、宏观因素、产品因素，见图1。

21系统框架

图1显示了高校科技查新优化变革的动力系统框架。

22系统解释

221系统目标

科技查新优化变革动力系统的目标，就是通过动力要素和动力机制及管理制度的有效结合，从内部生长出科技查新创造性、良性发展的自我造血机能，开发发展潜力，创造发展动力，以科技查新工作本身发展为根本，以科技查新为科研立项、科技项目评估、验收、奖励、专利申请、科学研究和产品开发等服务功能进一步改善为最终目标。

222管理运行系统

科技查新管理运行系统，采取宏微观相结合的方法，探索科技查新如何在宏观市场背景下，利用微观要素提供产品和服务的全过程。微观要素包括5个方面：人力资源、文献资源、质量保障与评价、信息技术及信息服务。其中，人力资源与文献资源是科技查新优化发展的基础，所有动力的开发均源于此，质量保障与评价是科技查新优化发展的管理机制，信息技术与信息服务是科技查新机构服务功能扩展的保证。

宏观背景主要指信息环境和市场导向。产品因素主要包括查新报告、其他咨询报告（如论文引证报告、专利分析报告、专利二次开发查新报告、市场竞争报告等）。

223构建新动力

建立健全科技查新管理制度，改革现有运行机制，提升过程管理能力，创新服务功能与工作方法等构成了科技查新优化发展的新动力系统。

管理制度方面，长期以来，高校科技查新在人力资源、文献资源、质量保障与评价等方面的管理制度上一直缺乏成熟性、针对性、时效性，这严重阻碍了科技查新的健康、可持续发展，高校科技查新管理制度有针对性的、适时的改革，必将成为科技查新发展的新动力。

运行机制方面，是从科技查新管理运行系统出发，探索系统运行过程各个环节的主动力，进而推演出形成高校科技查新优化发展的动力阀：突破口、核心和重要举措。

在建立健全管理制度和改革运行机制基础上，提升科技查新过程管理能力同样至关重要，过程管理指的是从查新委托到查新报告交付的整个过程的各个环节的管理，过程管理直接着影响科技查新报告的质量。

服务功能方面，高校科技查新机构在文献资源、人力资源方面均具有其他任何咨询机构无法比拟的优势，因此，科技查新服务内涵的深度挖掘和服务外延的广泛扩展为科技查新可持续发展起到了重要的推动作用。

工作方法方面，随着信息技术与情报学方法的发展，科技查新过程中的委托人与查新机构的交流方法、档案管理以及文献检索、分析、组织等的方法创新，是科技查新走向高效、合理发展的巨大作用力。

除此之外，信息共享与开发、加大面向科研的服务力度、开发用户的深层次多元化的信息需求正不断为科技查新优化发展注入新鲜活力。

3高校科技查新优化发展的动力运行

启动科技查新优化发展动力系统的动力阀，就是以管理与服务创新为突破口，以面向科研支撑为核心，实现管理制度化、机制灵活化、方法多元化。

31适应环境发展要求，跟随查新发展变革趋势，实现科技查新机构管理创新311规章制度体系化

保证查新工作质量的关键是建立健全一套完整可行而又具有时效性的规章制度。查新机构的内部规章制度应包括科技查新工作实施细则、查新过程控制制度、内部审核与质量监督制度、查新反馈方法与制度、查新工作人员的道德规范、查新咨询专家管理办法、保密与回避制度、收费标准等。

312技术规则细节化

各查新机构应根据本单位查新课题特点，制定“科技查新工作实施细则”和“科技查新质量评价指标体系”，将查新工作的具体流程及要求、文献检索分析注意事项、查新报告各部分具体评价指标详细作出规定，以便查新员与审核员“有法可依”，并统一认识。除此之外，通过自检自查，发现问题，及时纠正，不断总结，逐步提高。

313业务宣传专门化

为提高科技科技查新的影响力及行业竞争力，促进科技查新更广泛的为各类企事业单位科研提供服务，各查新机构应专门设立查新业务员，并制定一定的实施细则与激励政策，借鉴企业运行模式，实现科技查新市场化。

314资源建设节约化

文献资源作为查新工作的支持系统，是保证查全率、查准率的关键，而资源经费却一直处于紧张状态。因此，在保查新资源丰富度的前提下，应高效的利用有限的经费，不可盲目购置资源，各查新机构应根据自己查新所属学科有针对性的购置资源，并研究各数据库资源特点，提高检索技巧，熟悉国际检索系统等昂贵资源的检索方法，开发网络免费资源，并努力实现相同学科查新站资源的共享。

315人员素质综合化

人员素质是影响科技查新工作质量的重要因素，查新作为一门技术性很强的情报研究服务工作，对查新人员的综合素质要求很高。从个体上讲，查新人员应具备思想道德素质、政治法律素质、专业素质；从整个查新机构上讲，任何一个查新机构应根据自己查新课题所属学科门类，设置相关学科的查新人员，不同学科查新人员的查新学科范围应进行细化分工。

316业务交流多元化

目前，很多高校科技查新站建立了“科技查新管理系统”，其目标是实现科技查新从用户委托到档案管理网络化，但从使用情况来看，效果不尽如人意，因此，应在此基础上开发诸如线参考咨询服务、QQ、MSN、网络论坛、E-mail、网络表单、微信群等多元化的辅助交流方式，使用户查新委托更方便，沟通交流更及时、深入，并促进用户与查新机构的相互了解。

317工作过程标准化

标准化的业务流程就是对科技查新过程由接受委托到交付科技查新报告后归档的各个业务内容制定工艺路线，明确规定科技查新的步骤和顺序，责任到人。查新过程中的每一个步骤均设立一定的标准，每个责任人均须严格按照相关标准执行。

318质量反馈程序化

质量反馈是查新机构研究用户需求，提高查新质量的重要手段。查新机构应建立用户反馈评价制度，采用发放调查表、召开座谈会、电话等多种渠道、多种形式征求用户意见，建立反馈渠道，扩大用户反馈面，实行查新质量跟踪，并对反馈信息做出及时适当的反应，反馈信息处理结果作为评价查新质量的依据和记录，整理入档。通过反馈总结工作中存在的问题，研究用户需求，不断改进查新工作，提高管理质量。

同时，查新机构应定期调研已查课题立项资助等情况，尤其是省、部及国家级课题的跟踪调研，以分析查新工作对科研的推动作用，并及时总结经验，记录成册。

319档案管理数字化

档案管理的数字化可以保障每项查新课题长期有案可查，每个流程有迹可寻。在每项查新工作完成以后，都有一套完整的项目资料，查新机构应建立查新咨询档案数据库，实现查新咨询工作的各项数据的登录、修改、核查、检索以及打印、统计、备份等功能，并由专门的档案管理人员进行管理。

3110修订完善及时化

在信息环境、科技政策、情报学研究方法等各种因素的影响下，查新工作资源保障、工作方法、市场导向等不断发生着变化，因此，有关查新的各项规章制度，必须适时根据需要更新完善，以保证查新工作不断向前发展。

32顺应用户情报需求，提高查新员综合素质，节省资源，实现运行机制改革高校科技查新优化发展的合理运行机制应主要落实在服务功能、查新员素质、资源投入上。

321拓展服务功能：用户需求与查新站互动发展机制

（1）满足用户现有情报需求，创造用户情报需求增长点，促进用户与查新站共同发展

具有权威资质的查新机构要突破传统，勇于创新，在满足用户现有各种情报需求的前提下，潜心研究用户情报需求增长点，研制各类适用用户不同需求的查新报告，除现有查新报告外，为企业在技术创新过程的各环节中有效利用专利信息、产品竞争信息、产品技术信息、减少重复研究、提高研究水平、监视竞争对手和辅助科学决策提供客观文献依据，为高校及各类科研院所的科学研究提供定题服务报告、引文分析报告等深层次情报咨询报告，大力开展情报的深层次加工服务。只有查新机构充分发挥自身服务特色，进一步拓展自己的业务范围才能激发用户的情报需求，最终促进用户科研水平的提高；同样地，也只有用户科研水平的进一步提高，渴望多样化、深层次的情报需求，才能促进查新站的发展，提高查新站的行业竞争力。

（2）拓展情报研究服务内容

情报研究服务可以为科技规划的制定提供参考，为工程项目立项提供决策支持，为科学研究提供借鉴，为市场开拓与新产品开发提供方向。因此，除查新站常规的查新报告服务以外，开展其他形式的情报研究服务具有广阔的市场前景和巨大的经济、社会利益，如开展竞争情报服务、知识服务、专利法律状态检索服务、专利二次开发查新服务、专利侵权检索服务、专题情报服务、引文分析服务等。

322提高查新员素质：激发查新员积极性、创造性，促进查新员科学研究水平的激励机制

与高校图书馆其他工作相比，查新工作任务量大、工作繁琐、风险大，长期的查新工作，使查新员工作热情不高，责任心不强，工作缺乏创造性、主动性。因此，要提高查新人员的综合素质，调动积极性、发挥创造性、强化责任心，避免因主观因素引起的查新报告质量问题，就需要采用内外在激励相结合的激励机制做保证。除此之外，对科研成果较多、科研水平较高的查新员应给予相应的激励措施，如年终奖分配、科研时间保证、科研成果与查新课题的工作量转换等，以调动查新员科研热情，实现以科研促工作发展的目标。

323高效的资源投入：急用必先置，够用则缓置和设备不闲置的资源投入机制

在遵循文献信息资源的广泛性、专业性、前沿性、追溯性的原则基础上，应采取急用必先置，够用则缓置和设备不闲置的资源投入机制，以在保障科技查新资源需求基础上，尽量避免资源浪费。除此之外，还应采取其他有效措施，如与其他查新机构资源共享、开发网上免费资源等。

33着眼查新报告质量，丰富查新工作方法

文献检索和分析是查新工作中的重要环节，高效的文献检索、深入的文献分析是保证查新质量的重要因素，因此，文献检索与分析的方法显得至关重要。查新自始至终都贯穿着科学的逻辑思维方法和情报学的专门研究方法，包括比较法、分析法、分类法、综合法、归纳法、演绎法、类比法、文献计量学法等。

4保障措施

41加强科技查新相关理论研究

加强科技查新研究是培养查新员业务素质的基本措施，是查新机构效益的生长点，是提高管理水平、技能水平、产品水平的重要保障，是科技查新优化发展的动力系统持续发挥作用的“养料供给”，是科技查新工作内容、方式及手段不断创新的力量源泉。

科技查新机构实施科研计划，首先，应构建科研生态网络，以普遍出现的典型问题为出发点，结合相关学科理论基础，形成多层面，多角度的研究内容，并采取一定的激励措施，鼓励与本单位人员或外单位人员合作，营造良好的研究氛围；其次，组建科研团队，根据人员学科背景、兴趣爱好、技能特长等因素组建研究特点不同的科研团队，团队应确定明确的研究主题与方向；再次，加强科研交流，定期举行交流会，提出工作中常见的问题，及研究过程中遇到的问题等；最后，规范科研过程管理，包括科研的激励措施、科研经费及时间的保证、科研的评价及考核等。

有条件的科技查新机构可以出版内部交流刊物，刊登一些未达到正式发表要求或由于某种原因不便正式发表的论文，刊物定期出版，栏目可设置科技查新管理、科技查新工作方法、科技查新质量控制、科技查新工作经验交流、科技查新管理文件传达及科技查新机构的其他情报研究服务创新等方面的论文，并定期举行论文交流会，选择富有代表性、可塑性的论文进行讨论、修改，发表到正式刊物上。

除此之外，上级主管部门应把查新机构的科学研究作为查新机构年检的强制性指标，并定期选择一批具有实践意义、指导意义的研究成果编定成册，在版权允许范围内，发放给系统所属各查新机构，供其阅读、学习，以促进其工作的提高。

42建立国家层面基于政策、法律、法规的行业支撑体系随着，国家对创新体系建设的完善，科技查新应该上升到国家政策支持的层面，从法律法规制定，政策支持、财政投入等措施扶持科技查新行业的快速化、规模化、正规化、市场化发展。目前政府要加紧研究制定促进科技查新发展的政策和法规，逐步明确科技查新的法律地位、权利义务、组织制度和发展模式，理顺政府与科技查新机构的相互关系，形成法律定位清晰、政策扶持到位、监督管理完善、市场竞争平等的良好发展环境[4]。政府在加大对查新行业投入的同时，通过政府设立专项资金直接资助和政府资金的引导激活科技中介服务资源，建立多元化的财政投入机制，充分利用财政补贴、税收优惠等手段，给予科技查新相应的优惠措施，扶持和鼓励科技中介组织的产业化发展[5]。

43完善科技查新行业的监督、管理、准入制度

科技查新行业协会的成立与不断建设发展必将加强挂靠在教育部的查新机构与国家科技管理部门的配合，促进各查新机构的彼此沟通、联合与协作，加强行业自律，提高查新工作的地位和作用，对我国查新工作的发展无疑具有十分重要的意义。首先，行业协会可参照国家的有关文件制订操作性强的查新工作规程和实施细则，指导查新的规范开展；其次，协会还应该对查新业务进行管理和监督，比如建立查新工作网站、查新数据库的整合管理、对查新机构实施年检和抽查、查新从业人员的培训考核等；再次，协会应定期开展业务交流、学术报告、查新宣传和协调工作，各个查新机构可以通过协会组织的活动研讨查新工作中存在的问题，提出合理化意见和建议；最后，科技查新协会成员机构应尽量促进资源共享。

组建查新协会目前处于起步阶段，还没有成熟经验可借鉴，因此，应采取分步走的措施，即按“门类相同，地区相近”的原则将现有教育部系统查新站组建成多个子协会，经过一段时间的经验总结，对多个子协会进行整合而成立全国性的科技查新协会。

44构建科技查新工作质量评价体系和机构评估体系，树立品牌意识行业应从查新操作的规范性、科学性、完整性，查新文献资源的完备性、查新人员知识结构的合理性，查新报告撰写格式规范性、检索手段的科学性，对比分析的针对性等多方面构建科技查新的质量评价体系。科学合理的查新质量评价指标体系，有利于查新机构业务流程和操作程序的规范化管理，有利于建立面向市场和用户的工作机制，增加用户的满意度和社会信誉度。同时，行业机构要加强科技查新机构的信用管理，没有信用就没有良好的市场秩序。行业机构可以通过对其专业技术水平、咨询服务业绩与质量、职业道德、社会认知度等方面进行综合测评，授予科技查新机构信誉等级，通过这种模式来增强机构的信誉意识和等级意识，树立品牌经营的意识[6]。

45以市场为导向，服务创新，积极融入国家创新体系中科技查新要按照市场经济规律进行运作，才能保证科技查新服务的有效性。因此，要改变观念，树立服务意识和市场理念，广泛宣传科技查新在科技创新中的作用，宣传科技查新对科技、经济、社会效益提高的促进作用，一方面要引起管理者的重视，争取科技查新发展的政策支持，另一方面，引起社会的广泛关注，吸引市场上的客户。

参考文献

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[2]周静，杨春国.协同创新视角下高校科技查新工作发展路径研究[J].图书馆工作与研究，2015，（7）：59-61.

[3]王云才.基于网络免费信息资源的科技查新[J].山东图书馆季刊，2007，（4）：79-81，94.

[4]张景安.关于我国科技中介组织发展的战略思考[J].中国软科学，2003，（4）：1-5.

[5]曹洋，陈士俊，王雪平.科技中介组织在国家创新系统中的功能定位及其运行机制研究[J].科学学与科学技术管理，2007，（4）：20-24.

[6]李义芬，吴洁霞，钟雪梅，等.加强科技成果查新提高科技成果评价和转化水平[J].企业科技与发展，2011，（7）：4-6.

（本文责任编辑：郭沫含）