胡在京

（江淮汽车股份有限公司，安徽 合肥 230601）

项目集管理在技术研究项目中的应用

胡在京

（江淮汽车股份有限公司，安徽 合肥 230601）

企业技术储备依靠对关键技术的研究，多项技术同时研究需要平衡好各项资源的分配和调度。通过项目集管理模式可以有效的调度多项同时进行的技术研究项目，为企业实现投入产出比达到最佳比例。

项目集管理；节油；技术研究项目

10.16638/j.cnki.1671-7988.2016.11.062

CLC NO.: U461.9 Document Code: A Article ID: 1671-7988 (2016)11-166-03

前言

随着节能、减排等法规的日趋严格，汽车行业在新技术应用方面需求越来越旺盛。本文基于某汽车企业在节能技术研究应用方面的项目集管理经验，阐述项目集管理在技术研究项目中的应用。

1、项目实施的紧迫性

根据国务院发布的《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》，到2015年，当年生产的乘用车平均燃料消耗量降至6.9升/百公里，节能型乘用车燃料消耗量降至5.9 升/百公里以下。到2020年，当年生产的乘用车平均燃料消耗量降至5.0升/百公里，节能型乘用车燃料消耗量降至4.5 升/百公里以下。汽车企业都将面临如何降低汽车油耗的压力，所以目前各个车企均在开展节油技术研究。节油技术目前主要基于传统节油技术、混合动力技术、新能源技术三个方面进行研究，单纯基于某一项节油技术进行研究，很难达成乘用车四阶段油耗要求；多项技术同时独立的进行研究，不仅会忽略各节油技术之间的相互影响作用，同时重复性的投入也会给企业的研发成本带来较大压力。

汽车行业在节能的紧迫形势下，如何将企业研发投入实现收益最大化，就需要通过项目管理能力提升来实现。

2、如何构建项目集

项目集是一组相互关联且被协调管理的项目，协调管理是为了获得对单个项目分别管理所无法实现的利益和控制。项目集管理是指对项目集进行统一协调管理，以实现项目集的战略目标和利益。项目集中的项目通过产生共同的结果或整体能力而相互联系。

围绕节油目标，如何构建一个项目集，需要梳理整车、发动机以及电驱动的节油技术，同步研究节油验证技术，并基于产品搭载实现最终节油效果验证。所以本文案例中项目集需要包含以下内容：整车节油技术、发动机节油技术、电驱动的节油技术、节油验证技术、节油车型。

3、技术研究项目的项目集管理

3.1技术规划

技术规划就是在众多的节油技术中识别出符合企业需要的技术，并根据技术路线制定技术目标。为此，在项目管理委员会下设技术委员会，负责技术方向的选择、技术攻关以及风险决策。具体操作方法如下：

1、技术调研。放眼全球节油技术，通过走访供应商、学术研究机构、市场情报搜集等途径，摸清当下主要的节油技术。

2、技术评审。根据技术原理制定初步技术方案，并评估技术方案可实现性。对技术进行取舍，合并同类项。

3、技术立项。对于确定需要研究的技术进行立项，下发开发指令，明确项目集目标和各技术目标。

3.2项目集管理策划

项目管理策划是指导项目运行的，所以项目管理策划编制的水平很大程度上影响着项目的运行质量。

项目集的项目策划分为两个层次，项目集的项目管理策划和技术研究项目的项目管理策划。项目集的项目管理策划着重于项目集的管理，而技术研究项目的策划仅针对单个技术研究项目的管理，但技术研究项目管理需要服从于整个项目集的管理。

3.2.1项目集管理策划的编制要点

首先要明确项目范围和目标。做好范围定义，避免项目范围蔓延，确保项目目标的实现。其次要明确项目过程管控要素。项目集管理重点在于对各技术研究项目的集中调度和协调，以实现项目集的战略目标和利益，所以项目集过程管控可以识别为会议管理和绩效管理。最后要明确如何收尾。项目集的目标实现与否需要通过验收的形式来确定，明确验收标准和规则，确保验收的可操作性和公平公正。

在项目集管理策划中，要体现宽进严出的原则，为了实现节油目标，可能会有多项技术，但是考虑到技术的性价比等因素，要允许技术的失败。

3.2.2技术研究项目管理策划的编制要点

首先技术研究项目目标要和项目集的目标统一，技术研究项目目标要为以达成项目集目标为主要目的；其次要在策划中明确技术研究项目的技术原理、技术方案、技术验证方法，以及技术实现而引起的成本、质量等变化。

技术研究的最终目标是要实现实车搭载，所以要在策划中对商品化应用及推广做相关规划。

3.3项目集过程管控

项目集包含多个项目，为了提升项目管理的效率，项目集的过程管理集中在资源调度和保障，为了达成项目集目标重点关注会议管理、计划管理、成本及预算管理、交付物管理和绩效管理。

3.3.1会议管理

项目运行过程中会议是很多的，启动会、决策会、评审会、验收会等等，如果项目管理人员不能合理安排会议时间和会议主题，将耗费大量精力而结果却收效甚微。在本文案例中，对会议在策划阶段就进行了安排，重点识别了项目启动会、中期及终期验收会、月度例会、公司级汇报会，其中中期及终期验收会和公司级汇报会纳入月度例会中，确保开最少的会办更多的事。

如何组织及召开一个会议也是项目管理者的基本技能，会议中容易出现人员陪会、会议无休止的争论等问题，所以从会议主题的设定、参会人员的选择、会议需决策项等方面进行规划，同时安排好会议时间、地点及通知发布能让会议事半功倍。

3.3.2计划管理

项目集的计划管理实行两级计划管理。第一级为项目集主计划，作为管理类计划，用于项目集管理过程指导。第二级为技术研究项目执行计划，作为技术开发管理计划，用于指导技术研究。

考虑技术开发时间较长，需要增加月计划管理。本文案例中，实行月报+月度总结会的模式进行月计划管理。即各技术研究项目每月编制月报，月报需包含当月计划执行情况及下月计划，由技术总监对月报进行审查，并针对其中问题，组织月度总结会进行现场答辩。

3.3.3成本及预算管理

项目集中包含多项技术，研发预算的投入需要做到精益管理，才能保证投入和产出达到最佳比例，所以技术研究项目在项目策划阶段需要识别项目研发预算，并分解到月，做好每月预算执行情况监控。

技术应用带来的成本变化决定后续技术的商品化应用和推广，所以技术研究成熟的同时也要控制成本的增加。

3.3.4交付物管理

各技术研究项目需要识别核心工作流程及工时，并识别核心工作对应的交付物，在项目管理策划中体现。中/末期验收将考核交付物提交及时性和交付物质量。

根据各技术研究项目管理策划识别的交付物，每月定期考核。对于到期未提交的交付物将作为中/末期验收考核因素加以体现。项目组需要将交付物备案存档。

3.3.5绩效管理

项目需要通过绩效对项目团队进行激励，正确行使绩效激励能促进项目运行状态向好发展，所以在项目策划阶段，需要明确项目绩效管理，形成明确的激励方案。

在策划阶段可以根据项目的实施难度等级、项目最终目标贡献度确定项目的级别，不同级别对应不同的奖励预算额度。根据验收结果，确定奖励系数σ，子项目最终获得的奖励：奖励金额=σ*奖励预算。

确定了预算额度及验收评价细则，还需要确定奖励的分配及发放，为此制订了以下规则：

表2　绩效奖励分配规则表

3.4项目集收尾

项目集的收尾前提是项目集中各技术研究项目通过末期验收并实现技术结题。核实通过项目集管理是否实现项目集的战略目标和利益。项目集中各项技术采用中/末期验收+结题的模式，只有通过技术委员会的中/末期验收，并由技术总监签发结题报告项目才算正式完成。

3.4.1验收标准

验收标准由技术总监和管理总监统一编制，验收标准分为技术标准和管理标准。技术标准主要从主体目标达成、相关性能目标达成、可靠性目标达成、技术固化措施和量产措施等五个维度进行考核，管理标准主要从策划科学完整性、计划执行符合性、交付物有效性、预算执行符合性、项目材料及时性五个维度进行考核，考核各占一半分值。

3.4.2中期验收

中期验收是对项目集中的项目进行中期评估，主要对项目方案的可行性以及目标的可实现性进行评估。这个阶段也是决定项目是否继续进行或者中止的关键节点，体现出宽进严出的原则，也避免资源的浪费。

3.4.3末期验收

末期验收是对项目集中的项目目标进行最终确认，对照开发指令确认各项指标是否达成。各子项目根据备案的项目管理策划中识别的末期目标，结合项目实际进展，判断项目是否具备末期验收条件。判断具备末期验收条件的技术研究项目提交末期验收申请至管理总监，由管理总监组织技术委员会进行验收。

末期验收由技术委员会对项目组提供的材料进行评审，并听取验证模块提供独立第三方验证报告，现场评分。对于技术委员会提出的问题，项目组必须整改到位后方可通过末期验。

3.4.4技术结题

通过末期验收的技术研究项目需要进行商品化推广，实现技术的整车搭载并通过可靠性测试。具备商品化条件的技术整理完整的技术包存档，作为企业的技术资产储存并方便技术的应用，以此作为技术结题的条件。

结题申请需要包括技术商品化应用情况、完整的技术包，经技术总监批准后，方可结题，技术研究项目正式结束。

4、结论

本文结合项目集管理在技术研究项目中的应用经验，从技术规划、管理策划、过程管理和收尾几个方面完整的描述了如何管理以技术研究为核心的项目集。本文中案例基于项目集管理理论的基础上，结合企业环境和项目目标，因地制宜的制定了有效的管理策划。在历时三年的项目集运行过程中，21项传统节油技术通过末期验收，搭载节油技术的轿车和SUV车型达成四阶段油耗限值，达成既定目标。

正如项目管理知识体系指南上所说，项目管理的方法没有绝对的好坏，如果能在大多数时候适用于大多数项目，并且其价值和有效性获得一致认可，即所谓普遍公认。希望通过项目管理的知识分享，共同提高技术研究项目的管理水平，最终形成一套适合技术研究项目管理的方法。

5、谢辞

感谢江淮技术中心的工作过程中，让我对项目管理的认识进一步加深，整车产品开发项目的项目管理过程中，积累了大量项目管理实践经验。同时也感谢公司给我机会接触绿程计划项目这种大型的技术研究项目，让所学的项目管理知识得以施展，同时丰富自己项目管理实践经验，让自己在项目管理这条路上更好的走下去。

[1]（美）项目管理协会 《项目管理知识体系指南》（第四版） 电子工业出版社 p4-25.

[2]（美）项目管理协会 《项目项目集管理标准》（第三版） 电子工业出版社 p4.

Item set in the application of technical research project management

Hu Zaijing
( Jianghuai automobile co., LTD., Auhui Hefei 230601 )

Enterprise technical reserves based on research of key technologies. Several techniques study need to balance the allocation and scheduling of resources. Use program management can efficient scheduling several techniques study. Input output ratio for enterprise achieve the best ratio.

program management; economize on fuel; technology research project

U461.9

A

1671-7988(2016)11-166-03

胡在京（1984-），男，助理工程师，就职于安徽江淮汽车股份有限公司技术中心，从事汽车项目管理。