陈国华　徐伟

[摘 要]近年来评比的世界十大超级工程、建筑中每年均有中国人建设的项目入选，这同国内工程项目（下称“项目”）管理水平提高有直接的关系。文章阐述水电工程业主的项目管理团队如何在项目管理过程中以合同为载体，以供应商关系管理为抓手，建立和强化一整套激励约束机制，调动各方的积极性，推动项目参建单位和相关各方（下称“乙方”）提高管理质量，从而体现出项目管理的可行性、严肃性、一贯性和公平性。

[关键词]水电工程；项目管理；激励约束机制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.36.117

1 引 言

水电工程的每一个项目均有诸多的参建单位（主要指监理单位、施工单位和供应单位），也即意味着存在着多个决策主体，这些参建单位既接受政府管理部门、行业协会的管理，也接受水电工程项目单位（下称“业主”）的项目管理。这些决策主体均围绕着项目的工期、质量、成本和环保（包括水保和环保）费用这四大子目标，以追求各自的效用值最大化为最终目标展开博弈。但各个决策主体的效用值内容（即目标追求）、决策变量各不相同。[1]鉴于此，项目单位往往审时度势，以项目管理为中心，通过组建业主基建期专业管理团队，科学建立业主对参建单位和相关各方（如物资供应商）的激励约束机制，系统化地开展绩效考核，实现以提高工程质量为主目标的业主（甲方）与以经济效益为主目标的乙方间的协调，建立健全项目管理机制，提升项目的管理质量，达到机制科学、效果显著，作用彰显。

2 基于激励约束机制的项目管理

2.1 项目管理存在的问题

水电工程的甲乙双方签署的采购合同，对业主来说，主要有以下几个问题：

（1）低价中标问题。甲方的采购大都采用招标投标方式，业主与符合合同规定的符合标书规定的最低价签订合同。这使实力较差的投标人隐藏部分信息，低价中标，再设法从其他方面争取获得更多的利润。结果业主选中的往往不是最佳的乙方，这就是所谓的逆向选择问题。

（2）诉求差异问题。所谓目标不一致，是指业主与乙方的利益有矛盾，所追求的目标有差异，行为和动机不一致。业主希望投资总额可控，质量可靠，经济效益最佳，追求诉求不同的极端表现为：个别乙方如商业道德缺失，通过欺骗手段，损害业主的利益。各方目标追求不一致造成的业主损失。

（3）缺乏长期合作诚意。合同的一次性所引发的个别乙方，尤其是参建单位为项目而成立的独立财务核算的项目部只重视眼前小团体的利益，引发机会主义行为，没能履约践诺，进而失信于业主，没有考虑长期合作，而造成“一锤子买卖”行为。这就是业主所面临的道德风险问题。

（4）合同的不完整性。世界上并没有一个合同能达到完美无缺、无所不包、无所不能。业主不可能通过一个完善的合同来约束乙方，维护利益，对掌握第一手信息的乙方来说，往往通过合同的漏洞来获得更多的利益。

2.2 项目管理对激励约束的要求分析

笔者以目前本人在国家电网公司（下称“国网公司”）所从事的大型抽水蓄能工程为例进行分析说明。目前抽水蓄能项目管理的特点是工程系统庞大，参建单位多，工程量大，建设工期长，项目投资大，工程技术复杂，生态管理要求高。如一个1200MW装机容量的抽水蓄能电站包括前期的规划、勘测、设计、开工到最后的竣工验收，涉及大量的人力、物力的投入，项目管理中涉及的乙方包括设计单位、监理咨询、（土建）施工单位、（设备）安装单位、（主机设备）供应商、服务商，投资大，工期长。业主如何针对乙方，采用有效的系统性的激励约束机制，一向是国内外项目管理探索的主题和项目各方关注的焦点。项目单位关注由于不同的决策主体呈现出的个性化的特点，在构建针对乙方的激励约束机制过程中，既考虑共性，又关注特性，既重视参建单位，又不忽略相关各方。

2.3 激励约束机制的作用

激励约束机制主要涉及主体与客体。激励约束主体是指激励约束者（指业主或甲方）。激励约束的客体指被激励约束对象（乙方），如项目的施工单位。激励约束机制是激励与约束二者的统一，激励与约束有着不同的功能，但两者又是相辅相成、缺一不可。激励是先决条件，没有激励就没有水电工程乙方的积极性，但激励中也应重视约束，业主要求对乙方的经济后果负责任，对乙方的行为进行约束。激励的作用主要为如下：

（1）提高工程质量。激励约束机制是一种利益机制。业主通过对乙方违约的考核和诚信履约的肯定，可促使激励约束机制的客体更加负责任地完成自己的工作，履约守信，达到提高项目质量，保证工程安全建设的目标。

（2）推动观念更新。激励约束机制能够有效刺激激励约束机制客体的积极性，促使乙方改变观念，转换机制，亲身体会到激励约束机制的重要性，同时，业主对乙方存在的问题整改和处置，能推动乙方强化管理，深入研究，加大对技术投入，提高经济效益。

（3）提高各方的市场竞争力。在业主激励约束机制的推动下，乙方将诚信守约作为提高公司的营销业绩和信誉的关键要素之一。因此，业主采用的激励约束机制，既推动项目激励约束机制的主体（业主）的管理效益、经济效益、社会效益，也增强激励约束机制的客体（乙方）的市场竞争力，形成项目业主和乙方的共赢。

3 建设与完善绩效考核体系

有效的、系统性的激励约束机制是项目管理的灵魂，是实现激励约束机制的关键。目前国家新源公司的抽水蓄能电站项目建设步伐加快，抽水蓄能专业公司的体量迅速膨胀，点多面广线长的特点更加突出，管理的跨度和协调的难度进一步增加，对现有的管控模式、管理方式带来考验。如何实现资源配置最优化，提高管理质量一向是项目管理的主题。作为业主，项目通过激励约束机制和绩效考核体系相结合，很好地把握了项目管理经济效益的关键点。

3.1 激励机制

3.1.1 依托巨大市场，推动激励机制

国网公司单是2015年电网投资就达4200亿元，增加24%。[2]截至2015年，国网新源控股有限公司（下称“国网新源公司”）作为国网公司的直属企业，在建抽水蓄能电站工程已达到13个，装机容量1850万千瓦。2016年国网新源公司在建和筹建抽水蓄能电站项目将高达20多个。这个巨大的市场对于水电工程的设计、监理、施工和机电设备供应商有巨大的吸引力，有助于构建激励机制，实现项目管理的有机统一。

3.1.2 以供应商关系管理形成激励机制

（1）统一评分标准、落实激励机制。国家新源公司的招标采购评分按标准格式统一推行。评分标准分商务和技术二部分，商务部分如按100分计算，其中评分标准中的评定项目之一——履约评价往往占10%～20%。由于投标人往往应提交用户履约评价或用户证明文件参与投标，这无疑很好地推动乙方提升合同履约能力，争取诚信履约获得更大的市场份额。

（2）评选年度优秀供应商强化激励机制。国网新源公司每年公布供应商绩效评价分析结果，评选公布优秀供应商。通过年度供应商绩效评价，评出优秀的供应商，包括评出连续三年（2013—2015年）的优秀供应商。毫无疑问，优秀供应商拥有国网新源公司的相关业绩证明，能提高供应商的知名度和商业信誉，有利于供应商的市场营销，对供应商形成直接利好。

（3）通过正面激励让守信者一路绿灯。国网新源公司作为世界上最大的抽水蓄能公司以及一个负责任的央企，通过强化供应商关系管理，积极推动中国的守信激励和失信惩戒机制，形成社会信用体系建设正能量，着力营造公平诚信的市场环境，提高社会治理能力，发挥重要的支撑作用。激励机制很好地引导参建单位诚实守信的正确导向，更多的项目参建单位的有识之士站在项目单位的战略高度，从而将获得业主的正面激励作为企业的“金字招牌”。

3.2 约束机制

3.2.1 建立供应商管理制度体系

自2008年以来，国网新源公司的供应商管理制度已逐步完善，目前已形成“三级一体”的供应商关系管理体系：一级为国网公司供应商关系通用管理制度，二级为直属单位供应商关系管理手册，三级为项目的供应商关系管理执行手册等。该体系中的适用管理对象为向业主提供项目商品及相应服务的制造商、经销商、施工单位及各类服务商等。

3.2.2 颁发供应商管理量化评价标准

2014年以来，国网新源公司颁发、更新供应商关系工作方案，对乙方的考核制度制定了量化评估的标准，通过国家电网公司电子商务平台等建立统一的供应商绩效管理平台，以统一的标准格式对供应商进行评价，并在国网公司的电子商务平台对不良供应商进行公布。

3.2.3 分阶段和分类开展供应商评定

国网新源公司的供应商关系管理体系建立供应商绩效信息收集常态机制，及时跟踪供应商履约情况，对供应商绩效履约情况进行评定。分招标采购阶段、履约阶段和资产全寿命周期三个阶段进行绩效评定。供应商评定按分类分时进行。供应商评价分三类：工程类（如土建施工单位、主机设备设装单位）、物资类（如主机供应商）和服务类（如设计单位、监理单位）。评价次数业主对每个合同进行“一单一评价”，上述三类供应商分年中和年底二次评价。但对工程类 1200万元以上标段（包括项目主体标、两洞一路标）一年四次，每季度一次进行评价，强化业主对基建工程的管控和突出业主对项目管理的高度重视，达到对项目的可控、能控和及时在控。

3.2.4 绩效考核达到“三全管控”

业主通过绩效考核，着力对项目进行“三全管控”（全方位、全过程和全周期管控），对严重违约或屡次整改没能达到要求的乙方，列入黑名单禁止参加投标，对乙方形成全面有效的约束机制。全方位就是业主对项目的乙方进行考核。全过程就是业主围绕项目建设全过程，包括土建施工、机电安装、投产验收、竣工验收等阶段，各重要节点和环节，对乙方存在的问题进行纠正、制止、处理、考核。全周期，就是对项目资产的全周期责任目标和质量要求，超前管控，全周期监督，推动项目管理激励约束机制的贯彻落实。

4 完善监督机制

激励约束机制的建立、完善和运作必须有完整的监督体制提供支撑。目前，业主应建立上级单位和项目单位二级监察部，业主设立纪检、监察人员岗位，接受乙方等的咨询、投诉，上级管理单位的监察部依据效能监察办法等相关规章制度，不定期地开展合同效能监察，确保业主激励约束机制公平性，同时，确保激励适度，避免出现激励不足或激励过度的现象，结合绩效考核指标，形成一套相应的监督体系，将一线的业主项目管理置于上级单位日常监督体系之下。

5 结 论

综上，业主要积极拓宽激励手段，从各个水电项目的实际出发，以量化的绩效考核指标为依据，同时，通过二级的监督机制，全面形成系统的、可操性的激励约束机制，使水电项目管理跃上新的台阶。

参考文献：

[1]庞明宝.基于激励约束机制的公路工程项目管理协调研究[J].公路交通科技，2009，26（11）.

[2]全清华，杨晓华.正向激励在企业管理中的运用[J].人力资源管理，2011（6）.