浅谈专利质量

专利质量作为一项衡量创新能力的指标，正越来越受到人们的重视，提高专利质量成为普遍关心的问题。《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》明确提出要实施专利质量提升工程，体现了国家对专利质量的高度重视。

专利质量

对于何谓专利质量，众说纷纭，莫衷一是，时至今日，对于专利质量尚没有统一的定义，尽管人们对专利质量的认识并不一致，但一般认为应具备这几个条件：一要满足法律要求，二要具有稳定的权利要求。三是能促进技术发展，产生经济效益和社会效益，四是申请文件撰写水平高，权利要求的保护范围恰当。简而言之，专利质量核心是创新水平和产生效益程度。

专利质量涉及申请技术的质量、申请文件的质量和专利审查的质量。

申请技术的质量是发明创造本身的质量，它是专利的核心。其质量高低主要体现在发明技术是否具有“三性”，即新颖性、创造性以及实用性。在“三性”中，创造性直接决定着专利的技术质量。技术越先进，发明高度越高，权利越稳定，产生的经济效益越高。

审查质量是专利局的审查员根据专利法和实施细则的要求对专利申请进行审查工作的质量，依照法律的要求，由审查员判断专利申请的新颖性、创造性、实用性；审查员是专利质量的检验者，在审查过程中起着举足轻重的作用，审查员如何把关决定着审查质量；审查员的业务能力、审查经验、知识水平、工作态度、责任心、对法条的理解、审查标准掌握的尺度等都直接关系着专利的质量。

影响专利质量的因素

专利质量贯穿发明创造、专利申请以及专利审查等一系列过程中。

创新水平是衡量专利质量的重要指标；创新水平的高低反映专利技术的含金量，创新水平高则专利质量高。创新水平是由技术的生命周期、突破在先技术的难度、技术研发的投入、从事技术研发人员数量多少、技术合作研发程度等因素决定的。

申请人的申请动机各异，有为专利布局而采用的策略申请；有的申请人不是为专利保护，而是为了其它目的提交专利申请，如骗取专利申请资助、获取奖金、评定职称需要、中小学生为升学加分、服刑人员减刑等待遇而申请专利；黑代理以营利为目的代他人编造专利申请。

为享受国家高新技术企业优惠政策而申请，根据国家相关政策规定，专利达到一定数量就可申报高新技术企业，但高新企业认定制度并不完善，缺少对专利质量考核，因而造成创新水低，申请数量虚高。

一些地方将专利申请数量作为考核指标，专利考核制度片面追求数量而不注重质量；有的地方还根据专利申请数量给予补贴，但没有相应的配套措施，造成申请人为获得补贴而申请，补贴没有起到应有的作用。

申请数量是影响专利质量的重要因素，专利申请量过多，审查员的任务重，则不可能对每件申请都投入过多的时间和精力。数量越多，工作量越大，对每件申请所投入的时间越少，质量就越没有保障；同时，低质量的专利又促使申请人策略申请；申请量增加又进一步降低专利质量。专利申请增大，就造成审查员数量不足的局面，而增加新审查员一是需要培训时间，二是新审查员缺乏经验，这都不利于专利质量的提高。

低质量的专利危害

低质量专利通常主要有问题专利、垃圾专利、恶意申请专利和非正常申请专利几种形式。

由于原本可以被公众使用的技术被划为专利的保护范围，使公众不能利用这些技术进行创新，不得不绕开这些技术，低质量的专利成了妨碍别人创新的拦路虎、绊脚石；专利制度的目标本来是促进创新，低质量的专利不仅不能激励创新，反而阻碍了创新，这与专利法的立法宗旨是完全相悖的。

从专利局的角度看，尽管是低质量申请，但进入专利局后，所经过的流程与正常申请是一样的，这就使专利局的工作人员做了大量地无效劳动，浪费有限的审查资源。同时，过多的低质量的专利申请还影响审查周期，使得审查员不能把更多精力投入到高质量的专利申请的审查，从而进一步导致低质量专利的授权，形成恶性循环。为了应对大量的低质量申请，审查部门不得不增加审查员、加大审查力度，从而提高了审查成本。

从申请人的角度看，为追求数量提交大量没有任何价值的专利申请，动用了相当多的人力、物力和财力，而获得专利后，不仅不能从中获得经济利益，反而要支付各种费用，造成不必要的浪费。

大量低质量申请的授权会造成负面影响，损害专利制度的社会形象，影响专利制度的信誉，给公众造成错觉，产生对专利制度的误解，丧失专利制度的公信力；公众一旦失去对专利保护的信心，则不愿意以公开的形式来保护专利发明创造，进而无法发挥专利制度促进技术进步的作用。

专利作为知识产权的重要组成部分，它集中体现出一个国家的科技创新能力和国际竞争力；低质量专利没有技术创新，不可能形成有竞争力的产品，也就无从谈起参与国际竞争。

提高专利质量的举措

制定有助于促进专利质量提高的政策。建立专利质量综合评价体系。完善高新企业认定制度。专利资助政策要真正有利于鼓励创新，要加强对专利资助费用的管理，严格审核，避免专利资助费用被不正当利用。

规范申请人的申请行为， 防止重复申请、投机申请、策略申请，对不正当行使专利申请权的人，如果构成权利滥用，应对其追究法律责任。如果发现申请人有主观恶意，视情节轻重，应给予不同程度的处罚；情节严重的列入黑名单。

加强对专利代理机构的管理，完善执业标准，健全配套制度，规范专利代理机构和专利代理人执业行为，提高从业人员的素质和职业道德，加强行业自律，恪守诚实守信。规范专利代理市场，严厉打击黑代理。

加强知识产权教育，增强全社会知识产权意识。 提高全民道德水平，引导申请人诚信申请。提高专利申请文件的撰写质量， 恰当界定权利要求的保护范围。

调整专利政策导向，改变专利考核制度片面追求数量的方式，完善专利考核制度，由数量考核变为质量考核，着重考核专利申请的创新能力，重点考核专利对经济和社会发展的贡献。

提高申请门槛，从受理开始严把申请关，遏制恶意申请和非正常申请，杜绝同样的技术方案多份申请、多次申请。变宽进严出为严进严出，避免鱼龙混杂、泥沙俱下。

高质量的专利需要高质量的专利审查，专利审查员要尽职尽责，按照法律规定，牢牢把住审查质量关，严格对“三性”的审查，不以牺牲审查质量来换取审批速度；对于权利要求的审查应着重对内容清楚的审查，明确划清权利要求的保护范围，避免不当授杈。

在现行专利法没有改动的情况下，可以专利公告的形式明确告知公众：对于复制、拼凑、胡编乱造、可以合案为了数量恶意分案申请的、没有效果改变技术方案之类的申请不授予专利权。

借鉴国外的经验，如象美国那样引入公众专利评审制度，充分发挥公众的作用，鼓励公众向专利局提供审查员没有注意到的现有技术，这样即可以增加专利局获取现有技术的途径，又可以减少审查员的工作量、提高授权质量。

总之，只有高质量的申请技术、 高质量的申请文件和高质量审查才能确保高质量的专利。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.18.042