刘凯　潘磊

摘 要：垄断和竞争的关系是市场经济出现以来经济学家一直在探讨的一个问题，学界更是进行了无休止的争论。垄断和竞争是市场经济条件之下的一对社会经济矛盾，二者在不同的历史背景、历史时期以及不同的经济背景、经济领域等条件下，所起作用是不同的。

关键词：垄断；竞争；对立统一

一、垄断和竞争的概述

垄断是一种在经济社会中常见的一种经济关系，一般认为，垄断是大型企业为了获取高利润而通过一定手段对部分商品的生产、销售等环节进行把控的经济关系。垄断不仅指一个大企业对一种商品或是一个行业的把控，几个大型企业的联合，上下游企业的联合也是一种垄断形式的表现。垄断行为是从政府保护主义的自由竞争中成长起来的。从马克思主义的观点可以看出，垄断产生的基本原因是进入障碍，市场中别的企业不能够被准入或是难以进入这个行业，从而对被保护的企业来说，其取得了在这个领域中唯一卖者的地位，而其他的市场主体因为不能够进入这一领域而无法与被保护的企业产生竞争关系。

一个行业中的各个企业的行为需要被市场这双无形的手引导就是竞争。工业革命后，资本主义发展的第一个高峰开始，西方的经济学家们就崇尚竞争关系。认为竞争关系的存在利于市场经济的发展。18世纪中叶，亚当斯密在其代表作《国民财富的性质和原因的研究》当中阐述了自由主义的经济学说体系，而亚当斯密的核心思想就是自由竞争经济体制。

二、垄断与竞争关系的辩证分析

垄断与竞争看上去是一对对立的存在的事物，看似二者相互之间似乎存在着不可化解的矛盾，但是从马克思主义原理中的唯物辩证法出发，对立的一对事物往往也是对立统一的。如果我们脱离了竞争关系单纯的看待垄断，那么我们也将难以分析出垄断对于市场经济发展的利弊。反之，如果我们脱离垄断关系单纯的看待竞争，我们也将难以得出关于竞争关系对于市场经济的优缺点的评述。

从一个方面来看垄断组织的存在使得其获得了大量的垄断利润，垄断性的经济组织凭借其垄断地位，制定了不符合实际的垄断价格，从而获得大大超过平均利润的高额利润。垄断组织获取了垄断企业中雇佣工人创造的剩余价值，也获得了非垄断企业工人创造的一部分剩余价值和其他劳动者创造的部分价值，同时垄断组织也会从国外获得价值或剩余价值等。垄断组织的存在可以说限制了同行业的其他经济组织的发展，而且在一定条件下也会对消费者的利益造成损害，同时它破坏了市场经济中的竞争关系，不利于自由竞争的市场经济的发展。

从另一个方面来说竞争关系是垄断关系开始的源头，竞争是引起垄断的根源。这在马克思主义的经济理论中有过经典的论述，在对于垄断的观点中马克思在资本集中和聚集的理论基础之上诠释了市场经济中垄断关系的性质及其形成、变化的理论。他认为：1、在资本主义的发展和演进的过程当中，由于资本主义本身的性质，竞争关系经过逻辑的发展和推进演变出了垄断。正如马克思所指出的“竞争的结果总是许多较小的资本家垮台，他们的资本一部分转入胜利者手中，一部分归于消灭”。由此可以看出，马克思认为垄断的形成是由于在市场当中由于各个资本家和企业之间的不断发展及其竞争关系的存在，部分资本家吞并了行业内其他企业的市场份额，从而形成了大企业，也形成了部分企业对于一个行业的垄断。2、在行业内不同企业中，发展好的企业或者眼光独到且努力的资本家利用各种机遇对行业内其他企业进行并收建立一个大型企业，而这个大型企业的发展形成了这个行业垄断势力。行业内的不同企业通过联盟的形式互相帮扶而产生了对整个行业的垄断。3、在资本主义发展过程中企业的发展和整个市场中资本的集聚受到整个国家和市场当中的各个方面的影响，尤其是市场中的信用体系、银行制度、金融交易制度。4、不能单纯的将垄断看做洪水猛兽，在资本主义的发展过程当中垄断关系不会将企业间的竞争完全消灭，反倒是会提升一个行业内的不同企业之间的竞争程度，不同之处就在于竞争的形式和理论上的竞争形式并不完全相同。因为在大型的企业形成之后，在一个较为成熟的垄断行业中，不会再有很多明显的价格上的竞争。反而主要是各个大企业之间进行科技的创新和生产效率的提升方面的竞争，同时在企业产品的定位和创新产品、企业宣传、产品广告方面的竞争，这是一种新的竞争的模式。5、垄断型的资本主义很可能会发展形成停滞性通货膨胀，也就是人们常说的滞胀。这也是马克思的一个独具慧眼的观点，在二十世纪六七十年代在美国和欧洲确实也发生了经济滞胀的现象，所以说垄断型的资本主义虽有种种优点，但也会影响整个社会的整体前进，在经济社会中竞争关系的存在也同样重要。

从整体意义看，马克思主义认为垄断和竞争的关系处在一种对立统一的状态是一种辩证的关系，不可分割开来看待。其对立在于表现形式方面的不同，二者同样是市场经济中的定律，而无论是垄断还是竞争都会通过其特有的途径来作用于社会经济并产生一定的影响。而二者的统一的关系则变现与垄断和竞争之间相互的转化、作用。

从根本意义来说垄断和竞争之间并不是对立的。市场经济中的竞争关系往往随着社会的进步和经济关系的演变而演化成为垄断，而市场经济中存在的行业垄断现象的长久保持势必将带来新的竞争关系的存在。垄断的打破未必是同行业内其他非垄断性企业所造成的，有可能是其他行业的大型公司或是巨头的跨行业冲击，正如网络上经常在讲的一句话：打败诺基亚手机的是做电脑业务的苹果公司而非与其竞争的摩托罗拉。而在市场经济当中无论是垄断还是竞争，这两者的存在一定会同时伴随着科学技术的发展和进步，市场经济的发展总是会在其层次提高的同时走入停滞，而在这个时候竞争关系或是垄断关系都会得到强化。

从一个角度来看，市场经济中垄断的存在未必会完全的限制或是压制竞争关系。垄断关系的结构并不是会必然的限制或是压制竞争关系，所以垄断和竞争之间也一定不是绝对的对立关系。无论是行业内规模巨大的企业很少的垄断结构还是行业内企业数量很多的竞争型行业结构，都可能会压制和限制竞争，形成垄断行为。然而市场经济中的垄断型行业结构的对于市场内竞争关系的影响和作用仅仅表现在其对竞争的形式产生影响，并不会直接影响到竞争本身。

反观市场经济中垄断关系的积极意义，其既可以消除由于竞争本身的短期性的弊端，也可以服竞争分散性的不足，从而做到促进市场经济的长效发展。但是，以追求超额利润为目标的竞争关系关注的是企业的短期利益和眼前利益，对于整个行业的和自身企业的长远利益的把握不可能通过竞争而得到实现，只能够通过垄断才能够完成。而在市场经济中的垄断关系和结构的情形下进行大规模的社会化生产，不仅会节约社会整体的劳动，从而减小产品的成本，也将会带来对科技的大规模资金注入从而促进科学技术的进步和发展，这些也都将会从很大程度上促进整个社会的经济的持续性发展，也是生产社会化的一种集中体现。

由于市场经济中企业间的竞争、行业内的竞争具有无序性的特点，往往对行业整体的发展带来不利，无序性的竞争也难以使得整体上的竞争得到促进或是保持，而垄断关系的存在恰恰可以克服这一点弊端。垄断，主要是国家垄断，可以为国内竞争和国际竞争进行示范和导向，同时借助各项法规和政策，规范竞争行为，防止国家的内部的民族工业受国际市场的过分冲击，从而保护竞争有序、正常进行，保证市场经济的合理运转。

垄断和竞争是相互作用、影响的，所以说垄断的作用具有两个方面：既有积极的一面又有消极的一面。从积极的一面看，垄断有利于发挥规模经济的优势，有利于高新技术的开发和应用，垄断企业与小企业相比有更强烈的动机和能力革新技术，进行工艺创新和产品创新。从消极的一面看，由于市场竞争受到抑制，垄断的存在会阻碍技术的进步；同时，垄断条件下形成的卖方市场，对于消费者福利以及整个社会福利来讲是不利的，垄断的存在使之难以提高。

竞争对垄断很重要，可以利用竞争的特点来见笑垄断的负面特点。垄断的存在势必会造成经济缺乏一定的活力，直接影响经济的发展和经济水平的提高。市场经济的决策机制如果被垄断会造成经济社会的矛盾，而严重的决策失误将会全面引起经济危机，而垄断关系的这种弊端必须依靠竞争来进行补充。综上所述，在进行市场经济的建设和发展过程当中，依赖竞争关系促进经济社会的发展和可持续性是一项原则，垄断关系的存在并非是恶梦，而是一种不可避免的经济现象。二者之间的互相影响和补充则是保障市场经济整体、全面、协调和持续健康运行的重要的因素。

三、对我国经济建设的启示

当前，我国社会主义市场经济建设达到了空前的高度，改革开放的实施取得了巨大的成效，人民的生活水平也有了显著的提高，我国在世界经济体系中也占据了重要的地位。于此同时，我国的社会主义市场经济的发展也存在着一些问题。十八届三中全会以来，党和国家提出了进行全面深化改革的战略，社会主义市场经济也需要健全和完善。

而自二零零八年全球经济危机以来我国的许多行业受到了不小的冲击，许多企业也在经济危机的冲击下惨遭淘汰，而这样的局面在近年来的经济发展和运行过程当中还尚未被消除。在这样的情势之下我国社会主义市场经济的发展和稳定运行需要政府这张有形的手来进行干预，同时也需要依赖于市场这张无形之手来进行合理的资源配置。要促使我国成功的进行社会主义市场经济的转型和升级，并且保证我国的经济形势长效稳定且合理的运行、增长和发展，无论是垄断形式的市场结构还是竞争形式的市场结构都需要被我们所利用，无论是垄断的理论思维还是竞争的理论思维都需要被我们所运用。只有这样才能够促进我们国家的社会主义市场经济不断地前进和合理的发展。

目前，我国的经济建设虽取得了举世瞩目的伟大成就，我国的经济总量也达到了世界第二的地位，但是我国的企业并没有得到一个健康、良好和常态的发展经济大环境，市场经济中的一些行业还存在着诸多的问题。在诸如钢铁、电力和通讯等行业之中，国家通过国有企业和严格的行政许可进行了垄断，我们的民间资本在其中少有份额。这使得在这些行业当中的市场缺乏竞争压力，技术难以得到革新，产品质量也难以得到提高。从垄断与竞争的关系，依据马克思主义垄断资本理论来讲，笔者认为应当适当放宽市场准入限制，同时采取国有企业改制的决策。在国家把持经济命脉的同时适当放弃一定的市场份额，允许民间资本的合理介入。这样既利于产品技术的革新，也会促进产品质量的提升，同时也会保证国家经济社会的和谐稳定。

从另一个方面讲，在一些新兴行业，尤其是高新技术产业中，很少有大型垄断经济组织的存在和运营。这主要是因为在这个行业内的市场竞争尚没有达到形成垄断性企业和垄断组织的条件。而在这种情况之下，国家和政府应当充分地利用这种合理的竞争形态，在放任行业内部合理的竞争的同时，国家可以通过出台相关的法律、行政法规和地方性法规以支持这个行业的发展并且保护行业内企业的合法利益，从而达到促进我国社会主义市场经济的全面、协调、可持续发展的终极目的。

而在我们党和国家贯彻落实全面深化改革战略和我国大力提倡进行科学发展的今天，合理地运用垄断和竞争之间的关系是促进我国社会主义市场经济的科学、健康、高速和可持续的一个根本性的保证。（作者单位：沈阳工业大学）