郑永田

摘要 查尔斯·克特是19世纪美国图书馆事业的中坚人物，其成就主要表现在：为哈佛大学图书馆、波士顿图书馆和福布斯图书馆的建设和发展作出重要贡献，并长期担任美国图书馆协会的领袖；编撰《波士顿图书馆目录》、《印刷本字典式目录规则》和《克特展开式分类法》，成为美国图书馆界编目和分类领域的楷模；准确地预测了百年之后图书馆的发展，其远见卓识令人赞叹。

关键词 查尔斯·克特 展开式分类法 字典目录 克特号码 图书馆史

分类号 G259.712

DOI 10.16603/i.issnl002-1027.2016.02.019

查尔斯·克特（Charles A.Cutter，1837-1903）是美国图书馆事业的先驱，是美国图书馆史上的杰出领袖人物。他曾经担任哈佛大学图书馆助理（Harvard College Library，1860-1868）、波士顿图书馆①馆长（Boston Athenaeum，1869-1893）、福布斯图书馆馆长（Forbes Library，1894-1903）、《图书馆杂志》（Library Journal）的主编（1882-1893）以及美国图书馆协会的创始会员和主席（1887-1889），对美国图书馆学研究和图书馆事业的发展厥功至伟。在克特取得的诸多成就当中，编目和分类无疑是影响最为深远的，他的《印刷式字典目录规则》（Rules for a Printed Dictionary Catalogue）、《克特展开式分类法》（Cutter Expansive Classifi-cation）和《克特著者号码》（Cutter Number）是留给美国乃至世界图书馆人的珍贵遗产。除此之外，克特还是美国图书馆史上著名的预言家，以超前的眼光准确预测了百年后布法罗公共图书馆（BuffaloPublic Library）的发展。

本文主要总结克特的从业简历、在编目与分类方面的杰出贡献、关于图书馆未来的正确预言，从这三个方面来概述其成就，为国内相关研究提供必要的借鉴和参考。

1.克特的从业简历

1837年3月14日，克特出生于美国马萨诸塞州的波士顿市，其父凯莱布·克特（Caleb ChampneyCutter）是波士顿鱼油商，其母汉纳·克特（HannahBigelow Cutter）在他出生一个月后即去世。其父随即再婚，在克特两岁时有了新的孩子，克特随后被送到外祖父那里和三个未婚的姨母一起生活，其中一个姨母在镇上的图书馆工作，并时常带克特去图书馆，因此克特从小就接触图书馆并喜欢上了图书馆。1850年，克特移居到西剑桥，1856年遵从外祖父的遗愿进入哈佛神学院学习并在图书馆担任学生助理，协助编撰新的馆藏目录。还是在神学院做学生助理的时候，克特就意识到困扰馆藏发展的分类问题。1860年，克特正式步入图书馆行业，担任哈佛大学图书馆编目主管艾伯特（Ezra Abbott）的助理。当时的哈佛大学图书馆是美国最大的图书馆，克特在该馆任职期间积累了丰富的工作经验。1869年，克特因在编目、管理和学术方面的成就而获邀担任波士顿图书馆的馆长，开启了其职业生涯的黄金期。

波士顿图书馆虽然是一所会员图书馆，但是在馆藏规模和行业声誉方面都走在了全国前列，至今已经有两百年的历史，普尔（William FredericPoole）等许多知名人物都担任过这所著名图书馆的馆长。克特在波士顿图书馆担任馆长达25年之久，其任期可以分为前期（1869-1880）和后期（1881-1893）两个部分。在前期，克特对波士顿图书馆的业务进行了大胆创新，成功领导图书馆拓宽服务范围。不仅通过放宽图书馆的流通政策扩大图书馆的所有者对图书馆的使用，还积极创造各种条件为非所有者提供利用图书馆的机会。克特在波士顿图书馆的创新包括：插在封三信封袋里的借阅卡；建设馆际互借系统；为居家读者传递图书。可以说，克特在领导波士顿图书馆扮演美国图书馆界重要角色方面取得了特别的成功，而他在波士顿图书馆的前十二年始终都有成功和喜悦相伴。

在波士顿图书馆的后期（1881-1893），克特的职业生涯总体来说还算平稳，但是在和杜威（MelvilDewey）以及波士顿图书馆董事会的关系上逐渐出现了一些变化。1880年，因为美国图书馆协会内部出现分歧，杜威采取以退为进的方法，辞去了美国图书馆协会主席和《图书馆杂志》主编的职务。1881年，在担任《图书馆杂志》的书目编辑五年之后，克特继承杜威的工作，成为美国图书馆学界发行量最大且最有名的专业期刊《图书馆杂志》的主编。6年之后，克特被公选为美国图书馆协会主席（1887-1889），成为美国图书馆界新的掌门人。在文献资源建设方面，波士顿图书馆董事会重视图书馆的发展，大力搜求馆藏资源，购书经费年年增加。1882年，克特完成了五卷本的《波士顿图书馆目录》（Cata-logue of the Library of Boston Athenaeum），这部馆藏目录的出版极大地提高了波士顿图书馆在美国图书馆界的地位和影响力，而克特的学术地位和社会声誉亦达到了崭新的高度。

然而1892年之后，杜威卷土重来，克特等人失去了在美国图书馆协会的领导地位。而在波士顿图书馆之内，由于董事会年年改组，虽然旧的董事仍然支持克特的工作，但是新的董事认为克特不应该把服务对象扩大，图书馆的赞助人才是图书馆的服务对象。此外，一些董事反对克特的改革，尤其是在分类法方面，认为克特是在拿波士顿图书馆做分类的试验，不符合波士顿图书馆的利益。1893年，克特辞去波士顿图书馆馆长职务，到欧洲巡回旅游，在出发之前，克特写信给在北安普顿成立的福布斯图书馆（Forbes Library）董事会，愿意在欧洲为福布斯图书馆购买图书、画像、音乐和艺术作品。福布斯图书馆董事会拨款5万美元给克特，请其代购文献，1894年克特回国之后即被聘为福布斯图书馆馆长。

克特上任福布斯图书馆馆长之后，抓紧时间做好开馆前的准备工作。他领导五位未曾受过专业训练的女助理、几名高中生、史密斯学院的学生以及一位看房人，将从欧洲购买的3000册图书进行拆包、分类和上架工作。经过艰苦的努力，1895年7月1日，福布斯图书馆对外开放。克特为福布斯图书馆构想了美好的愿景：福布斯图书馆是一座在任何时间为任何人借阅任何馆藏的新型公共图书馆。福布斯图书馆的读者可以自由浏览开架图书，而不是在前台填写索书单并由馆员去取书。克特建立了艺术和音乐部，并鼓励附近的孩子展示他们的艺术品。克特还建立分馆和巡回图书馆系统，这就是今天流动书车（Bookmobile）的前身。如今的福布斯图书馆仍然在用克特的展开式分类法排列图书，如果克特上天有灵，一定会为此而感到欣慰。

2.克特在编目与分类领域的贡献

克特留给世人最珍贵的遗产，当属其在编目与分类方面的成就，《印刷本字典式目录规则》、《克特展开式分类法》和《克特著者号码》是克特的代表作。克特由此成为美国乃至世界图书馆史上著名的目录学家和分类学家，其著者号码至今仍然被美国乃至世界图书馆界广为应用。

2.1字典式目录

早在1857年在哈佛神学院学习期间，克特就担任图书馆学生助理，为神学院图书馆设计与其他方法不同的编目纲要，为图书馆的馆藏编制新书目。1860年克特进入哈佛大学图书馆，担任编目主管艾伯特的助手之后，他协助艾伯特为哈佛大学图书馆的馆藏编制了一种新的书目系统。与传统的印刷型书目不同的是，艾伯特和克特使用索引卡片目录，而这很有可能是美国第一个公共卡片目录。这种卡片目录可以灵活地增加或者删除款目，大大提高了编目效率，节省了编目的成本和费用。

因其在编目方面的经验和成就，1869年1月1日，克特被波士顿图书馆聘为馆长。在接受馆长职务时，克特公开承诺为波士顿图书馆的馆藏编撰一部完整的字典式目录。从1874年至1882年，克特编撰并出版了五卷本的《波士顿图书馆目录》。《波士顿图书馆目录》取得了巨大成功，在美国图书馆界产生了广泛而持久的影响，此后许多图书馆纷纷编制自己的馆藏目录，《波士顿图书馆目录》成为全国图书馆争相效仿的楷模。

1875年末，克特完成了《印刷本字典式目录规则》，第一版于1876年春季印刷。同年，美国教育部邀请克特协助编撰美国公共图书馆调查报告。1876年10月，费城馆员大会顺利召开，《美国公共图书馆：历史、现状与管理》（特别报告）的主编沃伦（Samuel R.Warren）携带该报告的第1卷来到会场。此报告是19世纪美国图书馆史上最重要的公共图书馆调查报告，它介绍了美国公共图书馆管理和服务的历史与现状，并发布了全美公共图书馆的调查数据。这本极具理论价值与实践指导意义的图书馆学巨著的出现，引起了与会人员的极大兴趣。在这本在美国图书馆史上具有里程碑意义的历史著作中，克特贡献了两篇有份量的论文，其中一篇是刊登于第一卷的《图书馆编目》（Library Cata-logues）；而另一篇则是以特别报告第二卷的形式出现的《印刷本字典式目录规则》。《印刷本字典式目录规则》出版后，免费在美国和英国发行，成为在字典编目领域领先的教科书，在英美图书馆界产生了巨大反响。

《印刷本字典式目录规则》讨论和定义了编目的特征和功能以及用户的习惯。克特强调通过作者、题名和主题来对文献进行分类的好处，这种方法不仅有助于揭示馆藏的范围，而且能使读者更容易发现资料，帮助他们找到用别的方法找不到的资源以及辨别文献的质量和相关度。《印刷本字典式目录规则》是克特在书目编撰领域上的认真尝试，虽然它具有不可避免的缺陷和不一致性，但是作为美国在主题编目方面的成功实践，得到了广泛认可，作为可信赖的编目模式而得以流行。

2.2展开式分类法

克特在文献分类方面的突出贡献是创立了《克特展开式分类法》。受同时代的杜威及其《十进分类法》的鼓励与影响，大约在1880年，克特开始了他最雄心勃勃的展开式分类法的研制计划。克特宣称创立展开式分类法的目标是：创建适应任何规模的馆藏的分类法，从初创时期的乡村图书馆到拥有百万册图书的国家图书馆。后来的事实证明，这个分类法具有独特性又具有足够的灵活性，无论任何规模的馆藏都能分类，以致影响了《国会图书馆分类法》（Library Congress Classification）的发展。1882年，克特发布了他的新分类法，并且在波士顿图书馆和其他一些小型图书馆如莱克星顿的卡里图书馆（Cary Library）试行。

《克特展开式分类法》的第一版实际上是为非常小的图书馆而设计的，或者说只适合非常小型的图书馆。展开式分类法第一版只有7个一级类目，总共只有8个类名，它们分别是：A：参考书和总类；B：哲学和宗教；E：生物学；F：历史、地理和游记；H：社会科学；L：自然科学和艺术；Y：语言和文学；YF：小说。第一版分类法的延展性不强，对于小型图书馆来说，对馆藏图书进行粗略分类亦能满足基本需求，而对于拥有数量众多图书的图书馆来说，展开式分类法的第一版显然不能满足图书馆对文献进行细分的要求。

克特努力听取用户意见，坚持不懈地改善分类法，并且对每一版分类法作了详细说明，使这个分类法的体系进一步完善，延展性进一步增强。从第五版开始，《克特展开式分类法》用26个字母作为一级类目，类名如下：A：总类；B：哲学；C：基督教和犹太教；D：教会史；E：生物学；F历史；G：地理和旅游；H：社会科学；I：社会学；J：公民，政府，政治学；K：法律；L：自然科学和艺术；M：自然科学史；N：植物学；O：动物学；P：人类学和民族学；Q：医学；R：实用艺术，技术；S：建筑艺术（工程和建筑）；T：制造业和手工艺；U：战争艺术；V：娱乐，运动，游戏，节日；W：艺术；X：英语语言；Y：英国和美国文学；Z：图书艺术lg]。然而令人遗憾的是，克特在有生之年只完成第六版展开式分类法的编制，第七版未成而与世长辞。美国图书馆界普遍认为，《克特展开式分类法》没有像杜威《十进分类法》一样流行，概源于克特在他的展开式分类法完善之前就去世了的原故。展开式分类法第七版由克特的侄子威廉.克特（WilliamP.Cutter）完成，但是在编撰质量方面不能与前六版同日而语。

《克特展开式分类法》的标记符号由字母加数字混合而成，许多索书号都遵循相同的原则，第一行代表图书的主题，第二行代表著者或者题名，第三行和第四行代表版本日期、翻译信息和特殊图书或著者的评论作品。如F83，F为历史，83为美国，F83即为美国史。作为展开式分类法的一部分，克特发明了一种新的字母表系统，利用字母一数字方法来缩写著者的名字，由此产生一个唯一的索书号，这就是著名的“克特号码”（Cutter Number）或者“克特代码”（Cutter Code）。要构建一个精确的克特号码，编目员必须借助于克特表（Cutter Table）。如爱德华·吉本（Edward Gibbon）的《罗马帝国衰亡史》（The Decline and Fall of the Roman Empire）的索书号为F35G35，F35为罗马史，G35为著者号码。

美国的《国会图书馆分类法》的一级类目和类名借鉴了《克特展开式分类法》，这是确凿无疑的，如：A：总类；B：哲学、心理学、宗教；H：社会科学；J：政治学；K：法律；U：军事；Z：目录学，图书馆学。《中国图书馆分类法》参考和借鉴了《国会图书馆分类法》，从本质上来说，也是继承和发扬了《克特展开式分类法》的思想。虽然《克特展开式分类法》有其优点，然而并没有在美国图书馆界流行开来，在公共图书馆系统逐渐被杜威的《十进分类法》取代，而在研究型图书馆系统则被《国会图书馆分类法》所取代。

3.克特对图书馆未来的正确预言

除了在图书馆事业、图书编目和分类法方面取得突出的成就之外，克特另一个为世人称道的成绩当属作为一名预言家对布法罗公共图书馆未来的预测。1883年8月14日，在纽约州布法罗市召开的美国图书馆协会年会上，时任波士顿图书馆馆长的克特在会议的开幕式上宣读了一篇高瞻远瞩的预言《1983年的布法罗公共图书馆））（The Buffalo Pub-lic Library in 1983）。他以一位参观布法罗公共图书馆的读者的身份，描绘了百年之后布法罗公共图书馆的学科分馆的发展、电话咨询与服务、听书室等方面的情况。8月17日的《纽约时报》（NewYork Times）以《图书馆协会》（The Library Assoeia-tion）为题专门发表评论，宣称这是一篇非常睿智的作品，获得了大量的称赞。

克特描绘了布法罗公共图书馆的美好景象：虽然地处市中心，但是却远离喧嚣的大街；周围的路面用同一种材料铺设，以减少车轮碾压时所产生的噪音；路面干净整洁，以防止灰尘的祸害。克特预测1983年的布法罗市虽然人口只有200万，但对民众教育的重视不输给美国的任何城市，而处于当地教育系统顶端的布法罗公共图书馆，因其优秀的管理、广泛的读者、对市民的价值和影响力而拥有崇高的社会声誉。布法罗公共图书馆的一部分建筑已经竣工，另一部分作为图书馆未来发展的土地储备而暂时被商店和仓库占用，其租金用作图书馆未来建设的资金。

克特描述了1983年布法罗公共图书馆学科分馆的发展，声称布法罗公共图书馆的图书以学科主题为分配依据，储藏在不同的库室当中。设立一批独立的阅览室的主要好处是可以按学科委任给许多有能力的馆员；每一个大学科都有一名有能力的馆员，自然科学配一名科学家，艺术学配一名艺术爱好者，历史学配一名考古学家，地理学配一名旅行家；在他们的参与之下，功能的专业化将导致服务能力的专向发展E153。克特在130多年前就预测到了学科分馆和学科馆员服务，体现了他敏锐的读者服务意识和学科服务眼光，他的学科服务思想即使在今天也具有先进性。

克特预测了电话咨询与服务这一对于当时来说非常新鲜的话题。克特设想，如果一个人想要辛辛那提的报纸，他可以打电话给辛辛那提公共图书馆的馆员；而当辛辛那提公共图书馆的馆员找到报纸之后可以复印或者通过电话向他朗读报纸里面的内容。这种馆际交换的情形每天都在不同的图书馆之间发生。从事这项服务的文献搜寻者具有非常敏锐的觉察能力，他们比那些没有受过训练的咨询员更加可靠，更能胜任此项工作，不错过读者提出的任何文献需求问题。除此之外，布法罗公共图书馆的每个分馆都有小的书库和学习室，用电话线与中心馆联接，因此可以通过电话预约来传递或者使用文献，这样就缓解了中心馆的人流压力，也方便了住在郊区的人们。

克特设想了布法罗公共图书馆建立的一种新的读者服务手段——听书室（Listening-room），这些听书室遍布于布法罗全城，读书的声音由最好的读者录制，并通过机器为读者朗读，图书的质量由于经过布法罗公共图书馆的把关而得到充分保证，不好的图书被排除在外。布法罗市的居民往往全家出动去听书室听书，加上当地的报纸每天都在做广告，使得这些听书室经常人满为患，大量的文献通过这种形式得以传播，净化了城市的文化环境，使年青人不致流连忘返于那些不良的场所。此外，克特还叙述了布法罗公共图书馆的升降电梯、通风装置、温湿调节、遥控借书、全年开放、开架借阅、昼夜服务、学者专室等方面的景象，向我们展示了布法罗公共图书馆百年后乌托邦式的理想画面。

克特最后通过接待者之口指出，布法罗公共图书馆并非死书的公墓，而是活的力量，它为无聊的人提供娱乐，为疲惫的人提供消遣，为好奇的人提供信息，在年青人当中激发研究的热情并为成年人提供资料，引导学者在步入社会之后亦不停止研究工作，使他们进入公共图书馆这所人民的大学。克特强调，在这个国家中，没有任何一个机构比图书馆更民主，没有任何一个机构比图书馆在对富人和穷人分配利益时更公平，没有任何一个机构比图书馆的管理者更清廉和更无私。

4.结语

1903年春，克特患上了致命的肺炎，在病情稍微好转之后，他于夏天返回福布斯图书馆工作，但是不久旧病复发。同年9月6日，克特在新罕布尔州的沃波尔镇（Walpole）与世长辞，享年66岁。虽然他的去世使他的展开式分类法相对暗淡，但是他在其他方面的许多成就奠定了他在美国图书馆界持久的声望。1938年10月，在纽约布鲁克林的普拉特图书馆学院（Pratt Library Schoo1），副院长劳士波恩向1939级的学生作了一场精彩的演讲《图书馆事业的先驱》（Pioneers of the Library Profession），把克特列为美国图书馆史上最重要的人物之一，仅次于美国公共图书馆运动的杰出领袖杜威和国会图书馆馆长普特南（Herbert Putnam），赞扬克特是一位学者、目录学家和知书之人，创造了克特展开式分类法并辛勤不懈地加以改进，编撰了美国19世纪最优秀的三大书目之一的《波士顿图书馆目录》，而他的著者号码使他的名字广为人知。1951年，在美国图书馆协会成立75周年之际，克特入选“图书馆名人堂”（A Library Hall of Fame），跻身为美国图书馆学研究和图书馆事业的发展作出卓越贡献的40位人物之列。组委员给他的颁奖词是：“他是美国图书馆协会的创始会员。他的开拓性的《印刷本字典式目录规则》（1876年）仍然在美国和国外图书馆中使用。”克特的一生是杰出的一生，他的英名将永远闪耀在世界图书馆事业的星河。