摘 要：本文运用所学的项目风险管理知识结合实际工作项目来分析总结项目风险管理。良好的风险管理意识、风险识别及制定风险应对措施是保证项目按时保质保量完成的基石。在项目实施的过程中，随时都可能发生不确定的事件，這些事件会影响项目的实施进度，有时需要用更多的资金来弥补这些事件带来的风险，使项目超时超预算才能完成，严重的甚至会使项目半途而废。所以我们要运用系统的项目风险管理知识来识别、评估、分析和控制风险，使项目风险最小化。

关键词：风险管理 风险识别 风险评价 风险应对

一、项目背景介绍

我们公司是位于上海的一家外资企业，主要从事电子标签的生产制造。由于近年来上海的环保要求及人力成本越来越高，制造性企业的运行压力越来越大。公司管理层领导为了公司能够长足发展，考虑将部分生产线从上海搬迁至内地城市，同时扩大生产规模，计划2年内完成此项目。在生产线搬迁项目中，公司除了将部分生产线整体搬迁外，也要求对一些生产工艺进行技术革新，更新部分生产设备和生产工艺，扩大生产规模。在整个项目实施过程中存在很多的项目风险管理问题，如项目拖期或质量不合格等问题，我想利用学习的项目风险管理知识对此项目风险进行风险分析和风险管理。

二、项目风险识别

项目风险识别是项目风险管理的基础，是对存在于项目中的各类风险源或不确定性因素，按其产生的背景、表现特征和预期后果进行界定和识别，对项目风险因素进行科学分类。常用的风险识别方法有检查表法、流程图法、预先分析法、头脑风暴法、情景分析法、德尔菲法、SWOT法。在实际项目风险识别过程中应根据实际情况选择不同的风险识别方法。在此我根据项目实际情况（流程较长），采用流程图法对项目的各个阶段进行风险识别。

流程图法。在我们生产线搬迁项目中，采用流程图法对该项目进行风险识别分析，这样可以清晰地了解项目的具体环节、及各环节之间存在的风险及风险的起因和影响。生产线搬迁项目阶段可分为：项目立项阶段、新厂选址阶段、新厂规划设计阶段、新厂招标阶段、厂房建设阶段、设备选型和搬迁阶段、设备安装调试阶段、试生产阶段、正式投产阶段。

再通过风险分解结构（Risk breakdown structure， RBS），初步识别每个阶段的主要风险源。

1.S1项目立项阶段 ：在项目立项阶段，要对市场环境和公司的发展前景进行调研，确定新厂的产品结构和产能、工艺路线、新厂规模、组织架构和预算，否则市场定位不准（产品结构制定的不合理），将会给公司的发展带来负面的影响。工艺路线的制定的不合理，也会公司产品的质量和生产成本带来不利影响。不稳定或不合适的组织人员安排及人力资源瓶颈都会对项目的展开产生影响，形成组织管理风险。

2.S2新厂选址阶段：此阶段要对公司的产品性质、原材料、生产的废弃物进行全面了解，核实每一项对环境的要求，是否符合国家和当地政府的法律法规及相关方的发展要求，如有不符合项，将对项目的展开产生极大的阻力，影响项目进度，甚至会导致项目夭折。例如我们众所周知的“罗孚项目”，仰融低估了政府心态，做出了错误的发展方向，将“罗孚项目”放在浙江宁波，，违背了沈阳市政府利益而惨败。站在辽宁省、沈阳市的角度看，仰融的做法如同掏空金杯汽车，让金杯汽车为他在外省的项目输血。而辽宁省一直将汽车产业作为全省最重要的支柱性产业，从来没有放弃“中国的底特律”之梦，自然希望他把所有的资产和项目都放到沈阳，而他却背道而驰，最终被排挤出局，并导致“罗孚项目”以失败告终。如果将“罗孚项目”放在沈阳市，我想结果应该是另一番繁荣发展的景象，沈阳政府不但不会去进行资产清算，相反会大力支持“罗孚项目”的发展，实现共赢。

3.S3新厂规划设计阶段 ：在厂房规划设计阶段，要明确公司的各项需求，如车间数量、产品流程、设备数量、设备尺寸（长宽高）、设备特殊要求（温湿度、散热等）、辅助设备位置（空调、空压机）、消防通道等，任何地方的疏忽都可能导致设计失误，影响将来的设备安装或生产，存在设计风险。

4.S4厂房招标阶段：在厂房招标工程中涉及的子项目和法律众多，如建筑、供水、供电、供气、排污、排水、消防、环保安全等，影响的范围和力度大，必须特别注意建设工程招标中的一些事项，才能保护我们的合法权益，保证项目质量。否则容易产生合同纠纷的经济风险，因此，最好应在律师的全程参与、指导下开展。

5.S5厂房建设阶段：前期工作都已经规划好，在厂房建设阶段只需按照前期规划设计好的图纸进行建造，此时需要有监理及公司项目负责人进行全程监督，避免偷工减料出现项目质量风险。同时按照项目计划管理好施工进度，防止出现子项目拖期而影响整个项目的计划风险。

6.S6设备选型和搬迁阶段： 设备选型应根据产品生产工艺要求和特点，选择合适规格的设备，兼顾设备的成本、质量及售后服务，如果设备质量或售后服务不好，容易造成日后的维护成本太高的成本风险。设备搬迁过程，特别是贵重设备，需要找专业搬运公司采用专业工具搬迁，同时要签订搬运合同，及购买设备保险。防止因搬运过程损坏或发生意外情况，导致设备因损坏而无法重组安装的设备安装风险。即使发生意外情况，也有保险赔付，可降低公司损失的经济风险。

7.S7设备安装调试阶段：此阶段需测量现场尺寸，定位设备位置，要兼顾相邻设备的位置，同时要考虑水电气等辅助设施的位置，定位不准会影响车间的布局。安装时根据设备的规格，选择适当的水电气管路，管路规格选择不合适，会对设备的使用产生不良影响，如造成供气供电不足等风险。设备调试时，需要在开机前核查设备的电路接入是否正确，防止设备通电时出现短路或漏电情况，造成设备损坏或人员伤亡的设备安装调试风险。

8.S8试生产阶段：试生产阶段是对设备和工艺的检验和调试优化，如果设备存在功能缺陷或部分功能不稳定，会产生产品的质量风险，需要对设备或工艺进行修改，增加项目成本和影响项目进度，存在设计变更风险、成本风险和计划风险。

9.S9正式生产阶段： 进入正式生产阶段时，标志着整个项目进入尾声，生产线人员、物料和生产计划都要协调好，产品质量严格监控，生产设备及配套设施要开始验收，存在组织管理风险、计划风险、质量风险。

三、风险评价

项目风险评价是对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。找到该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平，为后续如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。下面采用风险事件状态（=事件发生频次X概率X造成的损失）对该项目进行风险评价，并按风险大小排序，找到关键风险因素。将项目中风险发生的频次分为5个等级，如下表-1所示，各种风险因素根据实际发生的可能性来确定发生的频次。

在上述定义的基础上，将项目风险分类进行评估如下表-3所示，包括风险分类、分析源、风险特征、风险发生阶段和相关性、频次、概率及损失大小，并按照风险事件状态（=频次X概率X造成损失的大小）评定出每种风险造成的损失值，再按其损失值大小进行风险排序，找出项目的主要风险因素。

由上述风险评价表可知，排在前三位的风险因素为：环境风险中的环保风险、经济风险中的公司财务风险和管理风险中的计划风险，下面要对三个主要风险进行分析和监控，使项目风险最小化。

四、风险应对

项目风险总是客观存在的，必须在系统分析的基础上，采取积极措施，确保将风险后果控制在可接受的范围内。通过上述内容对项目风险的识别和评估，确定了项目的风险级别，要采取相应的措施应对和监控风险，我们常用的应对措施有减轻、预防、转移、回避、接受和储备风险，下面根据实际情况分析上述风险评价中三个主要风险因素，并采取适当的风险应对措施。环境风险中的环保风险：公司在生产过程中使用盐酸溶液来腐蚀铝箔制造电子线路，会产生废气、废水和固体废物，对环境会有一定的污染，虽然这些废弃物会经过处理达标后排放，但是对环境还是有一定污染，特别是当废弃物超出控制范围时污染会变得很严重，会受到环保部门的严重处罚，所以我们要主动的改进和优化生产工艺，监控生产过程，减少废气物的排放。即采取预防风险和减轻风险相结合的方式来应对风险。经济风险中的公司财务风险：财务风险有项目超支，成本超预算，原因是项目在实施过程中出现一些异常情况，如变更设计、增加设备等产生额外的费用支出，或工期拖期导致需投入更多的人力物力财力去弥补等等。我们应当采取回避风险、转移风险和储备风险三种方式进行应对。回避风险是尽可能的避免人、财、物、设备等有可能的损失，主动改变项目行动方案或目标。转移风险是项目组向保险公司交纳一定数额的保险费，通过保险合约来对冲风险，以投保的形式将风险转移至保险公司身上。储备风险是事先制定应急措施和科学的风险计划，一旦实际情况与计划不同，则采取应急措施，如使用预算应急费、压缩关键路径上各工序时间，节省工期等。管理风险中的计划风险：按时保质地完成项目是我们希望做到的，但事实上项目延期完成的情况却时常发生，严重的会影响整个项目的工期，增加项目成本。因此要采用预防风险的措施，监督进度的执行状况，及时发现和纠正偏差，合理分配资源，发挥最佳工作效率，按时保质地完成整个项目。

五、结语

本文围绕工厂搬迁项目，通过利用学习的项目风险管理知识对工作实际案例加以分析和总结，识别了该项目中的风险，并制定了相应的风险应对措施，在实施项目时能够及时解决实际问题，顺利的达成既定目标，也让我深刻地认识到项目风险管理确实是实现项目目标的一门科学和艺术，良好的风险管理能够使我们的项目顺利进行。失败的项目和成功的项目的区别，并不在于前者出现了问题而后者没有出现问题，而关键在于面对出现的问题，如何运用风险管理计划加以监控和管理！所以我们要提高項目风险管理意识，并运用项目风险管理知识，理论结合实际去分析和控制项目中的风险，使项目目标以最小的成本按时保质保量地完成！

参考文献：

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[5] 段景田著.企业内部控制与风险管理研究 中国农业出版社， 2015.

[6]胡杰武，万里霜，企业风险管理 清华大学出版社、北京交通大学出版社 2009.

作者简介：王兴中（1982—），男，汉族，江西省吉水人，在职工程硕士，2014.9至今就读于上海交通大学，机械与动力工程学院，项目管理专业，主要研究方向是制造业与工程项目管理。2012.2至今任职于上海埃塞电子有限公司，技术部经理。