国家知识产权局专利局郑州代办处　冯红建　刘　蕾　李一勇



在知识产权强省建设中砥砺前行
——2015年河南省专利统计分析报告解读

国家知识产权局专利局郑州代办处冯红建刘蕾李一勇

2016年2月，河南省2015年的专利统计分析报告“新鲜出炉”——专利申请历史累计达420611件，授权累计量达到238435件。从全省情况看，当年专利申请、授权量分别达74373件、47766件，分居全国第13位、10位，在中部六省居第2位。在经济发展减速慢行的新常态下，河南省的专利申请和授权量继续保持较好的增长速度，增幅分别达到19.1%、43.2%。

势头猛，专利申请量授权量节节攀升

近年来，随着知识产权战略的深入实施，河南省创新主体的知识产权竞争意识持续提升，专利申请和授权继续保持迅猛的增长态势。

去年，河南省专利申请达74373件，较上年同期增长19.1%；在三种专利申请中，发明、实用新型、外观设计专利申请量分别为21338件、40778件、12257件，较上年同期分别增长8.6%（全国平均值达20.9%）、32.8%、1.5%，占申请总量的比例分别为28.7%、54.8%、16.5%；职务、非职务专利申请分别为51974件、22399件，较上年同期增长分别为18.8%、19.9%，占专利申请总量的比例分别为69.9%、30.1%。专利授权方面；全省专利授权量47766件，同比增长为43.2%；在授权的三种专利中，发明、实用新型、外观设计分别为5384件、32592件、9790件，较上年同期增长分别为54.1%（国内61.9%）、38.5%、54.6%，所占比例分别为11.3%、68.23%、20.5%；职务、非职务专利分别为35371件、12395件，所占比例分别为74.1%、25.9%，较上年同期分别增长41.7%、47.5%。

截止去年底，河南省在有效发明及PCT方面也取得了不俗的成绩。有效发明专利拥有量达17571件，位居全国第15位，同比增长29.8%（国内31.4%）；其中，职务类14674件，个人2897件，所占比例分别是84%（比2014年提高4.3个百分点）、16%；每万人口有效发明专利拥有量达1.86件，居全国第21位，同比增长29%。全年有12个省辖市申请PCT专利，总申请量为81件，同比下降19%。

除此之外，河南省的万人有效发明专利拥有量、年专利申请和授权均实现历史性突破。

——有效发明专利拥有量大幅增长。截止2015年底，河南省拥有发明专利达到17571件；每万人口拥有发明专利1.86件，与“十一五”末的0.47件/万人相比，增长298.7%，翻了近两番，超额完成《河南省经济社会发展“十二五”规划》中到“十二五”末达到每万人口拥有1件发明专利的目标。

——专利申请保持较快增长势头。“十二五”以来，河南省年专利申请量每年以超万件的增量连续实现新突破，2015年突破7万件，达到74373件，居中部六省第2位，同比增长19.1%，年申请量是“十一五”末的2.96倍。

——专利获权量大幅提升。河南省年专利获权量2014年突破3万件，2015年突破4万件，达到47766件，居全国第10位，中部第2位，同比增长43.2%，增幅高于全国平均增幅13个百分点，年获权量是“十一五”末的2.89倍。

——企业创新主体地位稳固。去年，河南省专利申请中企业申请量、授权量分别达39047件、27806件，增幅分别达到12.5%、35.6%，占申请总量的比例超5成，分别达52.5%、58.2%。另据统计，2015年全省有4077家（2014 年3910家）企业申请专利；其中，申请100件以上的49家，申请50件-99件的90家；郑州宇通客车股份有限公司以423件居第一位，河南中烟工业有限责任公司以360件居第二；从申请100件以上的企业看，电子信息、动漫产业领域企业达14家。全省有4152家企业获得专利权；其中，专利获权量在60件以上的有44家，10件-59件的共640家；郑州德惠纺织品有限公司以498件居第一位，河南中烟工业有限责任公司以367件居第二。

——高校专利产出大幅增长。“十二五”期间，河南省高校专利申请量年均增长达到48.4%；2015年，河南省大专院校申请专利近万件，达9980件，占申请总量的13.4%，比去年同期提高3.3个百分点，同比增长57.5%；另据统计，2015年全省有116所高校申请专利，专利申请量在100件以上的有28所，申请专利在10件-99件的共40所；郑州大学以817件居第一位，河南科技大学729件居第二。大专院校授权量为6135件，占授权总量的12.8%，比去年同期提高2.6个百分点，同比增长79.8%；全省共有115所高校获得专利权，获权量在50件以上的有35所，10件-49件的26所，河南科技大学以499件居第一位，黄河科技学院以472件居第二位。可以看出，河南省高校的创新意识和创新能力都在大幅增长。

单从这些数字来看，河南省专利方面的整体发展水平一路飘红。但就全国范围而言，河南省还存在一些不足。

——发明专利申请授权增速低于全国平均水平。河南省发明专利申请、授权量增幅分别为8.6%、54.1%，发明专利申请量增幅是“十二五”以来最低，且远低于全国平均增幅（20.9%）；发明授权量与自身相比增长较快，但低于全国平均增幅61.9%。主要因为经济放缓，发明专利申请受到影响；国家的知识产权法规在不断调整修改，对专利的保护水平、审查标准、条件等更进一步向国际靠拢，门槛提高了，原来可以授权的发明专利现在可能就不能授权了，所以大家依然选择容易授权的实用新型进行申报。但增幅放缓并不代表创新能力减弱。河南省发明专利授权量增幅尽管低于全国平均水平，但依然保持高速增长，主要原因有：一是随着知识产权战略的出台和实施及河南省创新能力不断提升，“十二五”前几年河南省发明专利申请量一直保持较快的增长；二是随着国家知识产权局专利局几个京外审查中心的成立及专利电子申请的推广普及，发明专利审查能力大幅提升和审查周期缩短。

——专利结构有待进一步调整。去年，河南省专利申请和授权量的构成仍以实用新型为主，实用新型专利申请量超5成，授权量占近7成；发明专利、实用新型专利及外观设计专利申请量占比分别是28.7%、54.8%、16.5%，全国平均水平是36.7%、42.4%、20.9%；三种专利授权量占比分别是11.3%、68.2%、20.5%，全国平均水平是16.5%、54.4%、29.1%；其中，发明专利申请量占比居全国第24位。河南省三种专利申请量和授权量的构成与全国平均水平还有差距，结构有待进一步调整。

——职务类创新主体专利创造能力提升空间大。据统计，全省129所普通高校中申请、获权专利10件以上的高校分别为68所、61所，有近一半的高校没有申请、获权专利或申请、获权量在10件以下；全省申请专利20件以上、获权专利10件以上的科研机构均为15家；全省全年有专利活动的企业不到企业总数的10%（据了解，安徽达近90%，江苏超过30%），如何激发企业创新热情，大幅提升企业专利创造能力，将是河南省专利创造能力提升的巨大空间。

——专利质量有待进一步提升。2015年，全省共有1348件发明专利放弃专利权；其中，高校、个人和企业发明专利视放量较大，分别为537件、515件、257件。分析原因主要是因为：一是高校和个人发明专利转化率低，大量发明专利处于闲置状态，而专利权维持时间越长，需要承担的维持费压力越大，最后只有采取放弃专利权的方式处理；二是企业转型，技术的升级换代，淘汰了部分发明专利。此外，河南省无费视撤率依然较高，从201年1-9月统计数据可以看出，河南省三种专利的无费视撤率达到7%（全国平均数5.9%），发明专利无费视撤率达9.3%（全国平均数7.3%）。

后劲足，各地市专利增长速度与数量“比翼齐飞”

就河南省各地市的发展来看，无论是专利申请量还是授权量，郑州都独占鳌头。

——专利申请方面。郑州以其26044件的申请量位居第一；新乡、南阳、驻马店、周口、信阳、许昌、漯河、开封、濮阳等9个省辖市及长垣、新蔡、固始、邓州、鹿邑、兰考等6个省直管县专利申请量增幅高于19.1%的全省平均增幅；此外，有3个省辖市和3个省直管县专利申请量同比下降。发明专利申请量居前5位的省辖市分别是郑州、洛阳、许昌、新乡和南阳；新乡、许昌、开封、南阳、驻马店、周口、漯河、焦作、信阳、济源等10个省辖市及新蔡、长垣、邓州、固始、兰考等5个省直管县发明专利申请量增幅高于全省平均水平（8.6%）；此外，有3个省辖市和5个省直管县发明专利申请量同比下降。洛阳、郑州、焦作和安阳发明专利申请量占比高于全省平均水平（28.7%）。洛阳、新乡、焦作、郑州、漯河、平顶山等6个省辖市及长垣县职务申请占比高于全省平均水平（69.9%）。

——专利授权方面。河南省授权量超2000件的省辖市分别是郑州、新乡、洛阳、许昌市、南阳市、平顶山、焦作，授权量分别达到16125件、5685件、5642件、3529件、3231件、2370件、2012件；长垣、汝州、巩义市、永城等直管县年专利授权量超200件；新乡、平顶山、漯河、南阳、许昌、周口、驻马店、开封、济源、濮阳等10省辖市及长垣、汝州、邓州、兰考、固始等5个省直管县专利授权量增幅高于全省平均增幅（43.2%）；此外，有2个省辖市和1个省直管县专利授权量同比下降。2015年，郑州、洛阳、新乡、焦作、南阳、平顶山、许昌、安阳、开封等9个省辖市发明专利授权量超100件；洛阳、焦作、安阳、开封、三门峡、郑州等6省辖市发明专利授权量占比高于全省平均水平（11.3%）；新乡、鹤壁、信阳、开封、焦作、洛阳商丘等7个省辖市及汝州、固始、永城等3个省直管县发明专利授权量增幅高于全省平均水平（54.1%）；此外，仍3个省直管县发明专利授权量同比下降。洛阳、新乡、焦作、郑州、济源及长垣县职务授权量占比高于全省平均水平（74%）。

——有效发明专利和PCT申请方面。截止去年底，发明专利拥有量居前5位的省辖市分别是郑州市、洛阳市、新乡市、南阳市、焦作市，发明专利拥有量分别达到6317件、4223件、1089件、972件、943件；此五市有效发明专利量的总和达到13544件，占有效发明专利总量的77.1%；新乡、商丘、焦作、洛阳、开封、许昌等6个省辖市和固始、汝州、长垣等3个省直管县有效发明专利拥有量增幅高于全省平均增幅（29.82%）；郑州、洛阳、焦作、济源、新乡、许昌、濮阳、平顶山、鹤壁及巩义、长垣的每万人口拥有发明专利超过1件；其中，郑州、洛阳、焦作、济源、新乡和巩义的每万人口发明专利拥有量超过全省平均水平（1.86件/万人）。郑州、洛阳、新乡等12个省辖市有PCT专利申请，共申请PCT专利81件，比去年同期下降19%

定位明，找差距补不足协同发展

从去年河南省的整体情况来看，尽管专利申请、授权量稳步增长，但与先进省市相比仍有较大差距。

与先进省市比较。专利申请量位居国内前五位的是江苏、广东、浙江、山东、北京（申请量见表1）；河南省专利申请量仅是第一名江苏省的17.4%，是山东的38.5%。发明专利申请量居前五位的是江苏、广东、山东、北京、安徽（申请量见表2）；我省发明专利申请量与之相比，分别是他们的13.8%、20.5%、22.8%、24%、31.2%。

2015年，专利授权量居国内前五位的是江苏、广东、浙江、山东、北京（授权量见表3）；河南省专利授权量是广东的19.1%，是山东的48.7%。发明专利授权量居国内前五位的是江苏、北京、广东、浙江、上海（发明授权量见表4）；江苏发明专利授权量是河南省的近7倍。由此可以看出，河南省专利申请与授权在量和质上与先进省市都还存在较大差距。

表1： 2015年河南省与国内专利申请总量前五名比较表

表2： 2015年河南省与国内前五名发明专利申请量比较表

表3：2015年河南省与国内专利授权总量前五名比较表

表4：2015年河南省与国内前五名发明专利授权量比较表

表5： 2015年中部六省专利申请量比较表

表6：2015年中部六省专利授权量比较表

与中部六省相比。表5、表6表示2015年河南省与中部六省专利申请、授权总量情况。可以看出，河南省专利申请、授权总量均居中部六省第2位，但与第1位的安徽省相比差距较大，分别相差53336件、11273件。从增幅看，2015年，河南省专利申请量增幅仅高于山西省，居中部第5位；江西、安徽、湖北、湖南分居前4位；专利授权量增长较快，增幅居中部第2位。

表7、表8表示河南省与中部六省发明专利申请、授权状况。河南省发明专利申请、授权量分居中部六省第3位、4位；河南省发明专利申请量、授权量为安徽省的31.2%、48.2%，与湖南、湖北相比也不占优势。从增幅看，河南省发明专利申请量增幅仅为8.6%，居中部第5位，远低于前4位的增幅；发明专利授权量增长较快，增幅达54.1%，但与中部其他省份相比，增幅排名垫底，安徽省以115.7%的增幅居中部第一。

表9、表10、表11、表12是2015年河南省与四川、陕西、河北等周边省份的专利申请、授权总量，发明专利申请、授权量的比较表。可以看出，河南省与四川省的差距还是比较明显的。

表13是河南省2015年有效发明专利拥有量与兄弟省市的比较情况。可以看出，河南省发明专利拥有量为17571件，居全国第16位，居中部第4位；每万人口拥有发明专利1.86件，居全国第21位，中部第5位，同比增长29.8%，增幅居中部第5位。河南省拥有发明专利数量仅为居全国前5位的广东、北京、江苏、浙江、上海的12.7%、13.2%、15.5%、24.8%、25.1%。

可以看出，近年来河南省在每万人口发明专利拥有量指标的引导下，通过实施发明专利倍增计划等项目、调整统计指标以及加强对发明专利拥有量指标的考核等措施，取得的切实的效果，使河南省有效发明专利拥有量大幅提升，但由于河南省人口多、有效发明专利维持时间短以及经济发展水平和科技实力较弱等原因，导致河南省每万人口有效发明专利拥有量与全国平均水平相比差距仍然很大，在全国排位比较靠后。

表7： 2015年中部六省发明专利申请量比较表

表8：2015年中部六省发明专利授权量比较表

表9： 2015年与周边省专利申请量比较表

表10：2015与周边省发明专利申请量比较表

表11：2015年与周边省份专利授权量比较表

表12：2015年与周边省份发明专利授权量比较表

弃宿疾，多管齐下助知识产权强省提速

近期，国家知识产权局着手在全国布局一批知识产权强省，并启动知识产权强省试点省创建工作，河南已成功入围强省试点省。但由于我局自身条件较为薄弱，距离国家知识产权局明确的知识产权强省的目标还有不小的差距，需要进一步提升和加强。

——知识产权工作推进体系较弱。根据国家知识产权局“省级知识产权局机构健全、人员齐备，有较强的综合协调能力和组织实施重大知识产权项目的能力”的要求，目前，省知识产权局是由省科技厅领导的副厅级公益一类事业单位，事业单位的机构性质与《专利法》赋予的行政执法、专利纠纷处理和其他社会管理职能不相吻合。2013年11月在省政府议事协调机构清理中，省知识产权战略工作领导小组被撤销，使得省知识产权局统筹协调全省知识产权工作能力大为削弱。

为解决这些问题，应做到以下几点：一是加强对知识产权强省创建工作的组织保障，成立省政府层面的知识产权强省建设工作领导小组；二是推进省、市、县三级知识产权工作体系基本健全，提高知识产权行政效能；三是在全省局系统推动执法总队建设，各省辖市成立执法支队，各市建立专门的庭审场所，健全和加强知识产权保护工作体系。

——知识产权专项投入不足。从全国范围看，目前我省知识产权工作投入处于中下等水平，周边省份中，山东、陕西及中部六省（除山西外）均远高于河南省。建议进一步加大省级知识产权专项投入，设立知识产权强省建设工作专项资金，为知识产权强省试点省建设工作提供保障。

——知识产权政策措施不够完善。目前，河南省知识产权与经济社会发展结合还不够紧密，在经济、贸易、科技、人事、教育等管理工作中，还缺乏具体的知识产权管理内容和政策措施，在对各市县经济社会发展考核指标中缺乏明确量化的知识产权指标。政策措施的不完善影响了知识产权对河南省创新驱动发展推动作用的发挥。建议进一步完善知识产权保护地方性法规，修订《河南省专利保护条例》；省委省政府出台《关于加快建设知识产权强省的意见》；省政府设立专利奖，对有重大贡献的专利发明人给予奖励；研究与河南经济发展相适应的地方知识产权评价指标，纳入省政府对各省辖市政府的考核指标体系。

表13：2015年有效发明专利拥有量与兄弟省市比较表