胡婷婷 吴洁霞

（广西科学技术情报研究所，广西 南宁 530022）

【摘 要】通过学习世界发达国家的知识产权管理和运用的先进做法及经验，分析专利在促进广西规模以上工业企业经济效益增长方面的积极作用，立足广西区情，从研发投入、专利创造、专利转化、经济效益4个方面构建了广西规模以上工业企业专利经济效益价值指标体系，并对广西14个地级市规模以上工业企业的专利经济效益情况进行评价。该指标体系的建立，将为广西政府制定地区及企业扶持政策提供有力的数据支撑。

【关键词】规模以上工业企业；专利；经济效益；指标体系

【中图分类号】F425 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2016）03-0005-04

0 引言

企业是技术创新的先锋，也是专利产业化的重要载体，而规模以上工业企业（指年主营业务收入在2 000万元以上的工业企业）在工业经济中的地位尤为重要，在拉动国民经济持续、快速、稳定增长中发挥了越来越大的作用。

近年来，广西相继出台了《广西壮族自治区实施知识产权战略意见》[1]《广西壮族自治区专利条例》[2]《广西壮族自治区人民政府关于在全区开展全民发明创造活动的决定》[3]《广西发明专利倍增计划》[4]等一系列政策和决议，启动了广西知识产权优势企业培育工作，使广西的知识产权创造工作取得了长足的发展与进步。但是，专利是市场竞争的工具，单纯利用专利申请量及授权量的变化，无法测度专利对企业及社会经济水平的贡獻程度。因此，本研究构建了广西规模以上工业企业专利效益评价指标体系，用于评价、比较规模以上工业企业的专利转化能力，从而准确反映广西规模以上工业企业运用专利增强市场竞争力的情况，评价专利对于相关企业的增产增收，对于企业核心竞争力的增强的推动作用，以及对企业长远发展的意义，并对专利发展进行管理与控制。

1 广西规模以上工业企业专利活动概况

1.1 6.21%的规模以上工业企业申请专利

2014年，广西规模以上工业企业中，共有338家企业申请了专利，所占比重为6.21%，其中申请了发明专利的有286家，占5.26%。从地区看，若以当年有专利申请的企业所占比重作为评价各地市专利活动活跃程度的标准，则北海（占13.76%）、柳州（占11.44%）和桂林（8.95%）位居前三。从行业看，2014年广西国民经济行业中制造业的专利创造和保护整体意识最高，7.69%的企业申请了专利。

1.2 7.63%的规模以上工业企业获得专利授权

2014年，广西规模以上工业企业中，获得专利权的企业有415家，占7.63%。分地区看，柳州、南宁、桂林获得专利权的规模以上工业企业最多，共计257家，占61.9%。分行业来看，制造业仍是获得专利授权最多的行业。

1.3 5.06%的规模以上工业企业拥有有效的发明专利

发明专利拥有量在一定程度上反映了该专利技术或产品的市场价值。截至2014年，在广西规模以上工业企业中，拥有有效发明专利的企业数量为275家，占5.06%。分地区看，从绝对数量上来说，柳州拥有有效发明专利的企业最多。分行业看，制造业依然表现突出，2014年当年有有效发明专利企业占该行业规模以上工业的比重为5.56%，充分显示了制造业作为国民经济物质基础和产业主体的重要地位。

2 广西有专利活动的规模以上工业企业的经济效益情况

2.1 有专利申请企业的经济效益情况

根据广西壮族自治区统计局的数据，2014年，广西规模以上工业企业的工业总产值总额达到2.06万亿元，较2013年增长了12.4%；全年规模以上工业完成主营业务收入为1.88萬亿元，较2013年增长10.1%；工业利润总额达到1 164.29亿元，较2013年增长14.87%，增速居全国前十之列。

从企业登记注册类型看，内资企业、港澳台商投资企业、外商投资企业分别占规模以上工业企业的91%、5%和4%。内资企业、港澳台商投资企业、外商投资企业所实现工业总产值分别占广西规模以上工业企业的83%、7%和10%。主营业务收入和利润总额方面，内资企业占比也达到70%以上。但港澳台商投资企业、外商投资企业平均每家企业产生的工业总产值及主营业务收入和利润均高于内资企业。

从地区看，在广西14个地级市中，传统三强南宁、柳州、桂林的规模以上工业企业总量占全区的44.1%，三市规模以上工业企业的工业总产值总额为0.97万亿元，占全区工业总产值的53.9%，宣示三市仍将领跑广西工业的发展，对广西国民经济的发展起着举足轻重的作用。

2.2 有专利申请和无专利申请规模以上工业企业的经济效益情况比较

本研究主要从主营业务收入、新产品销售收入、新产品出口额和利润总额4个指标来观察广西规模以上工业企业的经济效益情况。

从全区总体来看，2014年，有专利申请的广西规模以上工业企业共338家，仅占全部规模以上工业企业数的6.2%，却共实现主营业务收入5 137.2亿元，占全部规模以上工业企业的28.3%；实现新产品销售收入为1 269.8亿元，占全部规模以上工业企业的94.1%；新产品出口额达到44.0亿元，同样占全部规模以上工业企业的94.1%。就单个企业来看，平均每一家有专利活动的企业的主营业务收入达到13.8亿元，利润总额达到1 220.1万元，是无专利申请企业的近5倍。

2.3 有专利授权和无专利授权的规模以上工业企业的经济效益情况比较

在经济效益总量方面，2014年，有专利授权的416家规模以上工业企业共实现主营业务收入4 711.48亿元，虽然获得专利授权的企业数量仅占所有规模以上工业企业数量的7.65%，但是却完成了全部规模以上工业企业主营业务收入总额的24.94%；实现新产品销售收入1 166.91亿元，占全部规模以上工业企业的86.54%；实现新产品出口额28.28亿元，占全部规模以上工业企业的60.48%。

就单个企业而言，平均每个拥有授权专利的规模以上工业企业实现主营业务收入11.3亿元，高于无专利授权规模以上工业企业75.2%；平均每个获得专利授权的规模以上工业企业实现新产品销售收入及新产品出口额分别为2.8亿元和679.9万元，分别是无专利授权企业的93.3倍和18.5倍。

由上述分析可见，广西规模以上工业企业的专利申请量与授权量均较低，但有授权专利的企业其经济效益高于无授权专利的企业，这充分表明，专利对于企业增产增收作用明显。

3 广西规模以上工业企业专利经济效益指标体系构建原则

3.1 客观性

评估指标的确定应避免主观因素的干扰，对可量化的指标应制定客观公正的评价标准，同时还应注意参与指标确定人员的权威性、广泛性和代表性。

3.2 普遍性

指标的设置应尽可能地选取业内认可并应用的指标，并且适用于绝大多数广西规模以上工业企业，避免指标的特异性和偏向性。

3.3 持续性

在历史发展的不同时期，影响专利技术产业化所要重点考虑的因素是不同的，这些应该都能在指标体系中得到体现，并且可根据不同的评估对象、评估要求和评估阶段灵活地增加或删减指标。

3.4 易获取性

充分考虑指标数据的可获得性，尽可能地选取在国家权威部门通过查询即可采集到数据的指标，尽可能地避免评估主体的主观随意性。

3.5 易比较性

指标体系的制定应当具有易比较性，便于政府决策部门、科技管理部门了解各个规模以上工业企业及其所在地区的研发投入与产出效率，为其提供决策支撑，也便于企业自查自纠，并与同行进行比较，从而提高其研发效益。

4 广西规模以上工业企业专利经济效益指标体系构建研究

4.1 指标体系框架

規模以上工业企业专利经济效益指标体系的构建是一个系统工程，要专利产生效益，必然离不开企业对研发的投入，离不开高效的专利创造和成熟的专利转化。因此，指标体系的建立不仅要关注与经济效益相关的指标，还要加入研发投入指标、专利创造能力指标、专利质量指标及专利应用及转化能力指标等内容。

4.2 指标体系设置

围绕上述理念，本研究所建立的指标体系包括4个一级指标，分别是研发投入、专利产出、专利转化及经济效益，每个一级指标下设8个二级指标，并辐射出24个三级指标。

其框架如图1所示。

4.2.1 研发投入

新技术、新产品的研发离不开资金支持和人员投入，因此一级指标“研发投入”下设“资金投入”和“人力资源投入”2个二级指标。

以研发经费投入强度来评价二级指标“资金投入”。

研发经费投入强度=

以研发人员投入强度（作为三级指标）来评价二级指标“人力资源投入”。

研发人员投入强度=

4.2.2 专利产出

虽然广西知识产权尤其是专利拥有量近3年来增幅较大，但是与国内发达省市相比，仍有较大差距，广西知识产权基础仍然薄弱。为了达到国家知识产权局所提出专利“数量先行，量质齐升”“提质增量并重”的要求，本指标体系设置了“专利申请数量”和“专利申请质量”2个评价指标，同时还设置了“专利密集度”指标。在可量化指标方面，运用“增长率”进行评价相对科学，不仅能对比当年企业专利创造情况与往年相比是否有进步，而且还能弱化“量”的绝对数值比较对较小规模企业的不公。相关计算公式如下：

专利申请量增长率=

发明专利申请量增长率=

发明专利授权率=

专利授权量增长率=

发明专利授权量增长率=

有效专利增长率=

借鉴国际上以“专利强度”指标评价专利密集型产业，本研究将“专利强度”用于评价企业的专利密集度：

专利强度=

4.2.3 专利转化

以专利实施方式来对专利转化情况进行评价。专利实施方式大致可分为自行转化、专利权许可实施、专利权转移实施和专利质押等。广西绝大多数企业实施的专利以自行转化为主，许可或转移实施为辅，专利质押融资则为极少数。但这3种实施方式均可将专利权转化为经济效益，因此将其列为“专利实施方式”的三级指标。

4.2.4 经济效益

在国家统计指标中，有一部分与专利效益相关或可以与专利效益挂钩的指标，如专利所有权转让/许可收入、新产品产值、新产品销售收入、新產品出口额等。本指标体系力求在尽可能多地利用现有统计制度相关指标的基础上，将专利的相关指标与经济效益指标相关联，从而对专利效益进行评价。例如，在专利经济效益二级指标下，将专利授权与新产品产值、新产品销售收入、新产品出口额关联，设置了“专利授权当年新产品产值占工业总产值的比重”“专利授权当年新产品销售收入占主营业务收入的比重”“专利授权当年新产品出口额”等评价指标。在无形资产收益二级指标下设置了“专利转让/许可费总值”和“平均每件专利转让/许可费”2个评价指标。

5 实证分析

采用所建立的指标体系，对2014年广西14个地级市规模以上工业企业的专利经济效益进行了定量分析，并将参评地区分为4个梯级，即柳州表现一枝独秀，独据第一梯级；南宁市、梧州市、玉林市、桂林市这几个地区有一定的人才储备、科研传统和经济基础，加以重视还是有突破的实力，因此将四者划分为第二梯级；防城港、崇左、贺州、钦州、北海为第三梯队；贵港、来宾、河池、百色划分为第四梯队，这4个市不是传统的工业大城市，虽然无法与前述地区相比，但也应利用自身的资源优势，打造自己的特色专利版图，从而帮助其为数不多的规模以上工业企业赢取更多的市场份额和经济效益。

6 结语

本研究立足广西区情，从广西企业研发投入、专利产出及其转化应用的普遍性、重要性和焦点问题入手，找出影响广西规模以上工业企业专利经济效益的主要因素和次要因素，采用主客观综合集成赋权的形式，构建了广西规模以上工业企业专利经济效益指标体系。通过对广西14个地级市的规模以上工业企业的专利经济效益情况进行分析，证明该指标体系具有一定的全面性和科学性。该指标体系的建立，将有效地指导和推动广西规模以上工业企业的专利体制建设，促进广西规模以上工业企业专利转化能力的提升，同时帮助政府决策部门了解广西规模以上工业企业的专利经济效益情况，为广西政府制定地区及企业扶持政策提供有力的数据支撑。

参 考 文 献

[1]广西壮族自治区人民政府.广西壮族自治区实施知识产权战略意见[Z].2011.

[2]广西壮族自治区人民代表大会常务委员会.广西壮族自治区专利条例[Z].2012.

[3]广西壮族自治区人民政府.广西壮族自治区人民政府关于在全区开展全民发明创造活动的决定[Z].2011.

[4]广西壮族自治区人民政府办公厅.广西发明专利倍增计划[Z].2012.

[责任编辑：邓进利]

【基金项目】“广西规模以上工业企业专利经济效益指标体系构建研究（桂知专14953-1）”。

【作者简介】胡婷婷，女，广西科学技术情报研究所助理研究员，从事科技情报研究工作；吴洁霞，女，广西科学技术情报研究所研究馆员，从事知识产权分析评议工作。