戴卫东　蒋蓉　戴环宇

[摘 要]随着辽宁省科技水平的迅速增长，省内各大高校对科研越发重视，然而现在辽宁省高校存在评价标准不科学、价值导向错误、评价过程不公正严谨等问题，建立合理有效的辽宁省高校科研评价体系对于辽宁省高校的可持续发展十分重要。文章在对辽宁省各大高校科研评价研究的基础上，结合我省现阶段的实际科研水平和发展目标，保证科学性、普遍适用性、全面性等原则，运用层次分析法（AHP）构建科学的评价体系，以此来评价辽宁省高校科研水平。这一指标体系的构建将为我省高校高等院校科研评价体系人性化、合理化、规范化发展提供重要的参考依据。

[关键词]科研评价；高校科研；辽宁省；层次分析法；科研评价指标体系

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.16.193

科研评价是指运用科学的方法，依据一定的评价标准，对科研工作者从事的科研活动及取得的科研成果进行价值判断的过程。[1]其中，高等院校的科研评价作为科研评价的重要组成部分，能够有针对性的评价高校教育工作者的科研活动与科研成果。作为培养高素质人才的基地，高校的首要任务是促进科学与技术的蓬勃发展。高校科研评价是考核高校科技能力与水平的关键方式，可以作为高校教育工作者对上一阶段科研活动与成果的总结及对下一阶段科研工作改进方向的依据，不仅能充分调动高等学校教育工作者的积极性，还对其起到突出的导向作用。科学合理的高校科研评价指标体系对高校科研水平的跨越式发展起着至关重要的作用。[2]目前辽宁省学术研究一味追求数量不注重质量，学者对待学术的态度过于浮躁和功利，这都是由于科研评价过于量化、指标体系不完善、不公正导致的。本文依据层次分析法建立评价标准，该标准能详细反映出辽宁省高校科研工作者具有的科研能力和专业水平，为科学评价辽宁省各高校科研工作水平提供依据。

1 辽宁省高校科研评价指标存在的问题

1.1 错误的价值导向

目前，科研成果作为科研评价的重要指标，论文数量、申请项目的多少成为科研工作者争相比较的对象，一味地追求结果不注重过程和质量，忽略实质性成果，成为当今辽宁省大部分科研工作的误区。为了增加论文的产出，大量的投稿垃圾期刊，甚至出现了学术不端现象，学术腐败，急功近利，不利于科研工作健康发展。大部分学者不是潜心学术，而是为评职而科研，硬性拼凑所需指标。

1.2 评价标准不科学

辽宁省高校类型各不相同，有以理工科为主的东北大学、大连理工大学，以文科为主的东北财经大学、沈阳师范大学，还有综合院校辽宁大学等，各院校发展战略不同，评价标准也应不相同，当前辽宁省高校所制定的科研评价标准往往缺乏长远性通盘考虑，仅仅立足于学校短期工作目标，因此，不能对辽宁省的不同高校采用相同的评价标准。此外，大部分高校都实行的是一年一评比的政策，这样虽然会对科研工作者以激励督促作用，保证了科研工作的实效性，但是短周期的科研成果有太过敷衍了事之嫌，这种“短平快”不利于科研工作健康发展。

1.3 评价过程不公正严谨

一些机构为了节约开支，往往聘请的是本地专家，本地专家就会存在有熟识被评价者的情况，或者进行钱权交易、暗箱操作，这样就会有失公平公正。此外，一些评审要求的时间比较紧迫，一个评审专家会就要评审好多材料。不仅受评审者主观意识影响，还会严重导致效率低下，难免造成结果存在的偏差。

1.4 监督机制不健全

目前，辽宁省尚未建立合理的监督机制，对于学界的各种违规表现，不道德行为没有相关的法律规范，这导致学术不端等不道德的行为愈加猖狂。出现了重投入轻产出，重立项轻验收等不健全现状。[3]

2 辽宁省高校科研评价指标的构建

2.1 评价指标体系构建的原则

构建辽宁省高校科研评价指标体系要坚持遵循先进性原则、政策导向性原则、长效性原则、全面性原则、可操作性原则、科学性原则和普遍适用性原则。[4]其中科学性原则和普遍适用性原则是辽宁省高校科研评价指标体系的前提，全面性原则和长效性原则是评价体系的发展方向，政策导向性原则是评价体系的目标，能够对辽宁省科研工作进行综合性评价，确保评定科研活动的客观、权威、公正。[5]

2.2 评价指标基本程序

辽宁省高校科研评价的程序见图1。

图1 辽宁省高校科研评价的程序

其中，基本工作量：实有教学科研人员和职称结构折算累加而成。

已完成的科研工作量：评价指标体系最终指标计算分值累积而成。

2.3 评价指标的内容

经过对抽取的辽宁省几所高校进行调研分析，总结得出可以主要从条件、过程、结果三个方面建立辽宁省高校科研评价指标体系，如图2所示。

图2 评价指标的内容

2.4 构建辽宁省高校科研评价指标

2.4.1 构造判断矩阵（见表1）

2.4.6.8为以上两种判断之间的中间状态中间状态对应的标度值

倒数若j因素与i因素比较，得到的判断值为aij=1aji

2.4.2 评价指标体系的权重计算

本文选取层次分析法（AHP）中的和法来计算辽宁省高校科研评价体系指标的权重，公式如下：

2.4.3 一致性检验

一致性检验指标CI：

当CR<0.10时，表示判断矩阵的一致性比例是可以接受的；如果CR过大，则需要对判断矩阵重新判定。其中，RI取值情况见表2。

2.4.4 层次总权重

层次总权重就是计算各层元素对目标层的合成权重。

通过上述的计算过程，最终构建形成了辽宁省高校科研评价指标体系，见表3。

3 结 论

在上述评价指标体系当中，有层次涵盖基地建设、人才培养、项目及经费、学术活动等九个二级指标，包括了科研产出绝大部分，综合的反映出辽宁省高校的实际科研情况。采用以上评价指标体系对辽宁省高校进行科研评价时，避免了大量的数学运算，节省了大量的时间和精力。这些简单的量化指标浅显易懂，有数学基础的人员就可以加以核算。

建立完善的辽宁省高校科研评价指标体系能推动引导辽宁省高校科学研究工作向更高水平的目标迈进，在激发出高校科研教育者的科研热情之后，挖掘出潜在能力，全面提高科研工作者素质，进而大力加速有效的科研成果转化，最终促进我省科学技术的发展，提升我省的经济和社会地位。

参考文献：

[1]高振，吴松强，王路.我国科研评价体系的现状与思考[J].决策与信息（下旬刊），2013（12）：9-10.

[2]朱旭.我国省际高校科研绩效评价研究[D].蚌埠：安徽财经大学，2013.

[3]吕志学.高校财政专项资金绩效评价体系探析[J].城市建设理论研究（电子版），2014（17）：1475.

[4]王宏，李晓军.高职学生人文素质教育测评体系的构建原则[J].产业与科技论坛，2014（9）：197-198.

[5]唐可月，姜昱汐，林莉.我国高校科研评价指标体系构建[J].大连交通大学学报，2014（6）：106-109.