蒙大斌（天津商业大学经济学院，天津300134）



专利制度的特征与机理：来自中国的经验研究

蒙大斌
（天津商业大学经济学院，天津300134）

【摘要】专利制度的功能和绩效一直是存在较大争议的问题，尤其是在发展中国家。本文探讨专利制度在中国后发追赶过程中发挥作用的机制，并且基于时间序列的计量模型分析中国专利数量与全要素生产率之间的关系。研究发现：中国专利制度具有低标准申请、狭窄保护、先申请授予、不完全信息披露与低水平的专利执法等特点，能够有效地激励本国企业通过逆向工程模仿外国先进技术，产生适应性的发明，同时有利于增强技术扩散，进而显著地提升了中国的全要素生产率；但是，由此所造成的原创性发明激励缺失与限制访问等问题将会制约中国进一步的技术发展。

【关键词】专利制度；有效性；全要素生产率；VAR模型

引言

2013年，中国国内发明专利的申请量超过70万件，排名世界第一，而发明专利授权量超过23万件，排名世界第三。①一般理论认为，专利制度为创新活动提供了一种很好的补偿机制，克服了由于知识外部性带来的市场失灵，从而成为激发企业技术创新的关键R&D诱因。然而，刊载于国际权威杂志的最新研究认为，专利制度没有或者很少促进了创新，专利保护可能还会对创新产生负面的作用。[1-2]

鉴于人们对专利制度的有效性存在着广泛争议，我们不禁要问，中国拥有如此庞大的专利数量到底是福还是祸？……