张蒙蒙，于庆云，高磊，韩锡锡，张馨星

（1.国家海洋局北海环境监测中心 青岛 266033；2.国家海洋局海洋溢油鉴别与损害评估技术重点实验室 青岛 266033；3.山东省海洋生态环境与防灾减灾重点实验室 青岛 266033）

以专利授权量为指标的海洋环境监测机构创新能力发展状况研究

张蒙蒙1，2，3，于庆云1，2，3，高磊1，2，3，韩锡锡1，2，3，张馨星1，2，3

（1.国家海洋局北海环境监测中心 青岛 266033；2.国家海洋局海洋溢油鉴别与损害评估技术重点实验室 青岛 266033；3.山东省海洋生态环境与防灾减灾重点实验室 青岛 266033）

专利获得授权的数量直接体现海洋环境监测机构的科技创新能力。文章根据中华人民共和国国家知识产权局官方网站检索得出的数据，以国家海洋局北海环境监测中心的专利发展状况为例，分析近年来海洋环境监测机构创新能力的现状和发展趋势，并提出相关对策和建议。

海洋环境监测；专利申请；知识产权；科技创新

创新能力常被用来衡量一个国家长期连续推出创新性技术并将其产业化的能力，其决定一个国家未来的经济发展潜力［1］。我国高度重视海洋事业的发展，并将海洋事业提升至国家战略高度［2］。作为站在海洋事业最前线的海洋环境监测机构，不但要执行常规海洋监测任务，而且要进行海洋科研工作，其创新能力对我国海洋事业的发展举足轻重。通过专利数据指标评判创新能力在目前公认度较高［3］，正

如Gril iches所言，专利统计为技术变革过程分析提供唯一源泉，就数据质量、可获得性，以及产业、组织和技术细节而言，任何其他数据均无法与专利相媲美［4］。基于这一前提条件，本文通过专利获得授权的数量，以国家海洋局北海环境监测中心为例，探索我国海洋环境监测机构创新能力的发展状况。

1 海洋环境监测机构申请专利的意义

近年来，海洋环境监测机构的职能越来越丰富，以国家海洋局北海环境监测中心为例，近年来开始进行山东省海洋生态环境与防灾减灾重点实验室和国家海洋局海洋溢油鉴别与损害评估技术重点实验室的组织实施和日常管理工作，其职能从常规监测向科研领域延伸，这就要求其具备一定的创新能力以适应新的工作任务。专利成果的积累是创新能力最直接、最客观的体现，因此海洋环境监测机构申请专利获得授权的数量直接体现其创新能力的发展水平。在当前科技产品逐步替代传统技术的大背景下，以及海洋监测检测领域的仪器设备严重依赖进口的大环境下，我国海洋环境监测机构亟须加快提高自身科技创新能力，即加快研发进度并通过专利申请保护自主知识产权。

2 海洋环境监测机构专利现状

2.1 专利申请起步较晚，获得授权数量较少

2008年以前，各海区环境监测中心主要承担指令性常规监测和调查任务，并提交监测和调查数据，创新能力较差，也未获得专利授权。2008年以后，随着工作职能的扩展，逐步开展专利授权申请，从2011年起陆续获得专利授权，但专利数量较少，与其他海洋研究所相比还存在很大差距。国家海洋环境监测中心（国家海洋环境研究所）获得专利授权的情况相对较好，1986年以来已有91项各类专利获得授权；国家海洋局下属的第一海洋研究所、第二海洋研究所、第三海洋研究所分别获得400、259、398项各类专利授权，在专利成果积累方面取得一定的成绩；中科院海洋研究所和中国水产科学研究院黄海水产研究所分别获得1 876和1 125项专利授权，在各类涉海单位中处于前列。

2.2 实物发明少，专利转化率低

国内海洋环境监测机构的专利申请多限于自身业务体系或基金课题背景下的方法发明，而实物发明较少。以国家海洋局北海环境监测中心为例，2015年成功获得授权发明专利3项、实用新型专利3项，其中发明专利均为海洋领域监测类方法发明，这在现有专利市场和体制条件下较难直接转化为经济收益。

国内对于专利技术转化的研究结果表明，专利转化率低是阻碍创新能力发展的重要因素，造成这种现象的主要原因是相关机构和企业与国内技术专利机构缺乏合作［5-9］。19世纪末，美国开始在大学设立国家技术专利机构开展专利技术的开发与活动并取得显著成绩。20世纪初，我国开始效仿美国在大学设立技术转移中心并取得一定成绩。目前我国海洋环境监测机构与高等院校的合作范围基本局限于国内几所海洋类院校，与许多其他高等院校的技术转移机构合作较少，不利于专利技术的转化。

2.3 专利资助力度较大

专利转化的专业机构和人才不足以及专利保护相关法律法规和体制建设不健全等因素，导致国内专利技术市场环境仍不完善，目前国家已通过广泛的专利政策适度干预，以弥补这些不足［10］。如，近年来积极推动专利相关费用的资助和减免，国家知识产权局专利局第75号公告规定：对于专利申请费和发明专利申请实质审查费，企业或事业单位减缓70%、个人减缓85%，这极大缓解企事业单位和个人专利申请的资金压力。

2.4 专利申请意图简单，国际专利意识薄弱

由于获得专利授权可作为科研成果用于职称评定或科研项目结题，科研人员更多考虑这一点而对研发成果是否具有市场价值以及如何保护自身利益等问题思考不足［11］。尤其是一些很有价值的专利，在获得国内授权后，并没有认真挖掘其价值，甚至只缴纳第一年年费后便不再缴纳后续年费的状况也时有发生。

文家春等［12］的研究结果表明，我国在国际专利布局方面尚处起步阶段，国际专利的竞争力处于较低水平。2012年起国家在国际专利申请方面也开始进行资金补贴，但国内海洋环境监测机构在这方面情况未有太大改善，基本还是局限于国内专利申请，导致自主专利技术被某些跨国公司滥用却无法

维护自身合法权益。

3 对策和建议

3.1 增加国内外专利授权申请的数量

2008年6月国务院印发的《国家知识产权战略纲要》明确提出，充分发挥高等院校、科研院所在知识产权创造中的重要作用。各海洋环境监测机构积极响应国家号召，加快专利工作建设，获得一定数量的专利授权。以国家海洋局北海环境监测中心为例，2013年以来，专利申请和受理数量有迅猛发展，截至2015年年底共获得23项专利授权，其中包括9项发明专利和14项实用新型专利。今后海洋环境监测机构应继续积极梳理现有科研成果，及时将成果专利化，增加专利授权申请数量。

3.2 提高专利质量，加快专利技术转化

海洋环境监测机构在获得一定数量专利积累的同时，还要注重提高专利质量以及发明专利尤其是实物发明专利的占比，这就要求相关科研技术人员在工作中敢于创新、勤于创新，将创新能力体现到专利申请上。

由于目前海洋环境监测机构，无论在人员还是资金上规模都较小，建设自有的专利技术转化机构存在较大难度且容易造成资源浪费，建议在现有条件下加快推进产学研合作，积极与拥有专利技术转移中心的高等院校开展合作，及时进行专利技术转化［13］；与此同时，逐步开始从国家层面建设专业的海洋专利技术转化机构，提供相关技术服务。

3.3 建立健全专利保护相关法律法规

《中华人民共和国专利法》于1985年正式实施，专利法律法规建设起步较晚，相关法律法规的建立和修改一直在探索中进行，现有法律法规仍存在冲突条款［6］，对专利侵权的惩罚力度也较小。建议从国家层面及时完善专利保护相关法律法规，遏制专利侵权行为，有效保护专利权人的合法利益［14-15］。

3.4 树立正确的专利意识

海洋环境监测机构应通过资金补助、奖励等方式提升科研技术人员申请专利的积极性，从单位层面仔细甄别专利申请的价值、促进专利技术转移和应用；另一方面，科研技术人员切忌为职称评定或项目结题而申请没有技术转化前景的专利，可通过培训提高科研技术人员的专利意识尤其是国际专利意识。

4 结语

我国当前正面临严峻的海洋资源开发形势，海洋科技创新能力已经成为制约进一步发展的瓶颈［16］。作为站在海洋事业第一线的海洋环境监测机构，应肩负起推动海洋科技创新的重任，不断提高专利意识，在专利领域有量的提高和质的飞跃。

［1］ F U R M A N J L，P O R T E RME，S Stern.The determinants of nationalinnovative capacity［J］.Research Policy，2002，31（6）：899-933.

［2］ 张蒙蒙，于文涛，于庆云，等.我国海洋信息化工作的研究探索［C］／／中国海洋学会2015年学术论文集.北京：中国海洋学会，2015：388-390.

［3］ 杜艳艳，文晓芬，陈长益，等.基于专利分析的中国农业技术创新能力研究［J］.高技术通讯，2011，21（5）：549-554.

［4］ G RILIC H ES Z.Patent statistics as economic indicators：a survey［J］.Journal of Economic Literature，1990（28）：1661-1707.

［5］ 饶凯，孟宪飞，PIC C A L U G A A，等.英国大学专利技术转移研究及其借鉴意义［J］.中国科技论坛，2011（2）：148-154.

［6］ 郜志雄，张联珍，全继业.中国专利技术转移：状况、问题与对策［J］.科技与经济，2014（4）：46-50.

［7］ 叶静怡，杨洋，韩佳伟，等.中美高校技术转移效率比较：基于专利的视角［J］.中国科技论坛，2015（1）：150-155.

［8］ 黎运智.我国高校专利转化机构人员组成现状及对策［J］.科技与经济，2012（2）：86-90.

［9］ 唐要家，孙路.专利转化中的“专利沉睡”及其治理分析［J］.中国软科学，2006（8）：73-78.

［10］ Co m mission on Intellectual Property Rights.Integrating intellectual property fights and develop ment policy［R］.London：ReportoftheCo m missionOilIntellectualProperty Rights，2002.

［11］ 张晓东，傅利英，于杨曜，等.高校科研人员专利意识调查研究［J］.中国高校科技，2012（1）：29-30.

［12］ 文家春，朱雪忠.政府资助专利费用对我国专利制度运行的效应分析与对策［J］.中国科技论坛，2008（11）：21-25.

［13］ 马艳艳，刘凤朝，孙玉涛，等.中国大学-企业专利申请合作网络研究［J］.科学研究，2011，29（3）：390-395，332.

［14］ 马宁.从《专利法》三次修改谈中国专利立法价值趋向的变化［J］.知识产权，2009（5）：69-74.

［15］ 张玲，纪璐.美国专利侵权惩罚性赔偿制度及其启示［J］.法学杂志，2013（2）：47-58.

［16］ 翁震平，谢俊元.重视海洋开发战略研究强化海洋装备创新发展［J］.海洋开发与管理，2012，29（1）：1-7.

Research on the Develop ment of Creative Ability in M arine Environ ment M onitoring Institutions Based on Patents Granted

Z H A N G M eng meng1，2，3，Y U Qingyun1，2，3，G A O Lei1，2，3，H A N Xixi1，2，3，Z H A N G Xinxing1，2，3
（1.NorthChina SeaEnviron mentalM onitoringCenter，StateOceanicA d ministration，Qingdao 266033，China；2.Laboratory of M arine Spill Oil Identification and Damage Assessment Technology，S O A，Qingdao 266033，China；3.Shandong Province Key Laboratory of M arine Ecological Environment and Disaster Prevention and Mitigation，Qingdao 266033，China）

The authorized patent nu m ber directly reflects the technological innovation ability of marine environ ment m onitoring institutions.According to data fro m the official website of the State Intellectual Property Office，P R C，the patent develop ment of N orth China Sea Environ ment M onitoring Center（S O A）was studied as an exam ple，the current situation of technologicalinnovation ability of the marine environ ment m onitoring institutions was analyzed and so me related strategies and suggestions were provided.

M arine environ ment m onitoring，Patent application，Intellectual property right，Technologicalinnovation

P736.22

A

1005-9857（2016）11-0041-03

2016-04-25；

2016-09-19

国家海洋局海洋溢油鉴别与损害评估技术重点实验室开放研究基金项目（2014-04）；山东省海洋生态环境与防灾减灾重点实验室开放基金项目（201301）.

张蒙蒙，助理工程师，研究方向为海洋环境监测与评价，电子信箱：zhang meng meng＠bhfj.gov.cn

于庆云，工程师，博士，研究方向为海洋环境监测与评价，电子信箱：yuqingyun＠bhfj.gov.cn